(上接B14版)

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值(元)	占基金资产净值比例(%)	流通受限情况说明
1	600029	南方航空	96,300,000.00	2.60	非公开发行
2	002118	紫鑫药业	94,560,000.00	2.55	非公开发行
3	000776	广发证券	91,358,080.00	2.46	非公开发行
4	600971	恒源煤电	47,791,020.75	1.29	非公开发行
5	600169	太原重工	27,320,000.00	0.74	非公开发行

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日2004年5月11日，基金业绩截止日2011年9月30日。

本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
2011年第3季度	-10.56%	0.69%	-14.53%	0.76%	3.97%	-0.07%
2011年上半年	-4.10%	0.51%	-2.93%	0.47%	-1.17%	0.04%
2010年年度	7.65%	0.60%	-9.46%	0.78%	17.11%	-0.18%
2009年度	35.21%	0.80%	37.37%	1.46%	-2.16%	-0.66%
2008年度	-19.65%	0.87%	-42.04%	1.27%	22.39%	-0.40%
2007年度	113.44%	1.22%	99.30%	1.74%	14.14%	-0.52%
2006年度	71.70%	0.72%	52.91%	0.69%	18.79%	0.03%
2005年度	7.53%	0.49%	4.83%	0.39%	2.70%	0.10%
2004.5.11-2004.12.31	-3.00％	0.27％	-4.37％	0.37％	1.37％	-0.10％
2004.5.11（基金成立之日）-2011.9.30	283.47%	0.77%	82.61%	1.07%	200.86%	-0.30%

十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、基金管理费

本基金的管理费提取。按前一日的基金资产净值乘以相应的管理费年费率来计算，计算方法如下：

H=E×I÷当年天数

H：为每日应计提的基金管理费，E：为前一日基金资产净值，I：基金的管理费年费率

本基金的管理费年费率为1.3%。

基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

2、基金托管费

本基金的托管费，按前一日的基金资产净值乘以托管费年费率来计算，计算方法如下：

H＝E×I÷当年天数

H：为每日应支付的基金托管费，E：为前一日的基金资产净值，I：基金的托管费年费率

兴全可转债混合型证券投资基金的托管费年费率为 0.25%。

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

3、与基金运作有关的其他费用

主要包括：基金的证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、以及其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。该等费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当前基金费用。

4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理人的报酬及基金托管费，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。

（二）与基金销售有关的费用

1、申购费

（1）本基金的申购遵循金额申购的原则，即申购金额中包含申购费用；费用计算原则为单笔单次收费。

本基金的申购费率：

金额（M，含申购费）	申购费率
M＜1000万	1.0%
M≥1000万	每笔1000元

投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

（2）本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。

2、赎回费

本基金的赎回遵循份额赎回的原则，基金赎回费用由投资者承担，在扣除必要的手续费后，赎回费总额的25％归入基金资产。

本基金赎回费率随投资人持有本基金时间的增加而递减，具体费率如下：

连续持有期限（T）	赎回费率
T≤1年	0.50%
1年＜T≤2年	0.25%
T＞2年	0

3、本基金实际执行费率在上述范围内由基金管理人决定，并在招募说明书或公开说明书中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，如果没有超过上述费率限额，基金管理人可自行调整；若提高本基金上述费率的上限应召开基金份额持有人大会审议。费率上限变更的，最迟将于新的费率开始实施前3个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上予以公告。

（三）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金成立前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费用。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2011年6月23日刊登《兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

（一） “重要提示”部分

更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

（二）“三、基金管理人”部分

1、增加了兴全保本混合型证券投资基金，公司旗下管理的开放式基金由十只变更为11只。

2、更新了公司主要人员情况：董事、独立董事人员有变动，投资决策委员会成员傅鹏博先生管理的基金有变动。

（三）“四、基金托管人”部分

对基金托管人的基本情况、主要人员情况和托管业务经营等情况进行了更新。

（四）“五、相关服务机构”部分

1、我司直销机构联系人有变动。

2、对个别销售代理机构的修改相关情况进行了更新。

3、增加了代销机构——上海银行。

（五）“九、基金的投资”部分

更新了“（十）基金投资组合报告”部分，数据内容截止日为2011年9月30日，所列财务数据未经审计。

（六）“十、基金的业绩”部分

更新了该部分数据，数据内容截止日为2011年9月30日。

（七） “二十二、其他应披露事项”部分

以下为自2011年5月11日至2011年11月10日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和公司网站的基金公告。

序号	事项名称	披露日期
1	兴业全球基金管理有限公司关于通过申银万国证券非现场交易方式申购兴全可转债基金申购费率优惠的公告	2011-5-21
2	兴业全球基金管理有限公司关于增加中信证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的公告	2011-5-25
3	兴业全球基金管理有限公司关于在中信证券开通基金转换业务的公告	2011-5-25
4	兴业全球基金管理有限公司关于增加上海银行为旗下三基金代销机构并开通定期定额投资业务的公告	2011-6-16
5	兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金申购比亚迪（002594）的公告	2011-6-24
6	兴业全球基金管理有限公司关于北京分公司成立的公告	2011-6-29
7	兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告	2011-6-30
8	兴业全球基金管理有限公司旗下各基金2011年半年度资产净值公告	2011-7-1
9	兴业全球基金管理有限公司关于旗下基金停止通过东方证券办理定期定额投资业务的公告	2011-7-9
10	兴业全球基金管理有限公司关于在网上交易平台开通兴业银行卡定期定额投资业务的公告	2011-7-28
11	兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金参加长江证券网上交易及手机证券交易申购（含定投）费率优惠活动的公告	2011-8-5
12	兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金投资广发证券（000776）非公开发行股票的公告	2011-8-27
13	兴业全球基金管理有限公司关于紫鑫药业股票估值政策调整的公告	2011-9-8
14	兴业全球基金管理有限公司关于部分董事、独立董事变更的公告	2011-9-23
15	兴业全球基金管理有限公司关于深圳办事处成立的公告	2011-10-27
16	兴业全球基金管理有限公司关于调整旗下部分基金最低赎回、转换转出及最低持有份额限制的公告	2011-11-1
17	兴业全球基金管理有限公司关于在农业银行开通基金转换业务的公告	2011-11-10

上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

兴业全球基金管理有限公司

签署日期：2011年12月23日