⊙记者 马婧妤 ○编辑 朱贤佳

  上市券商高管“老鼠仓”第一案日前曝光。时任西南证券副总裁季敏波，利用职务之便与公司自营盘大额对倒交易景谷林业等40余只股票，于2009年2月至2011年6月间通过“老鼠仓”获利2000万元。目前该案已被证监会移送公安机关侦查，季敏波被依法逮捕。

  2011年4月12日，景谷林业开盘后不久出现大幅下挫，随后一径直拉上红盘。对此离奇走势，当日就有媒体发出了“四千手大单让股价瞬间跌至跌停板，是乌龙指还是利益输送”的质疑。

  核查发现，当日景谷林业集合竞价开盘价为11.43元；集合竞价前后，托管于上海、浙江地区的“孙某某”等9个账户以接近跌停价的10.37至10.39元价格区间申报买入景谷林业71.7万股；盘中9时30分36秒，西南证券自营账户以10.36元申报卖出景谷林业44.98万股，与“孙某某”账户组成交36.18万股，占该笔卖出订单成交量的80%，导致景谷林业成交均价从11.43元迅速下探至10.37元。

  根据媒体的反映和交易的监控，证监会对上述情况展开初步调查，发现“孙某某”账户组与西南证券股份有限公司（下称“西南证券”）时任副总裁季敏波存在关联关系。今年7月26日，证监会对季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。

  经查，季敏波于2008年9月进入西南证券，时任西南证券副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经理，案发期间有权下达西南证券自营账户的操作指令，并可依据相关软件对该部门投资经理的股票交易行为进行实时监控。

  2009年2月28日至2011年6月30日期间，季敏波利用职务便利掌握公司股票自营信息，通过其亲友控制的多个个人证券账户，同期于西南证券自营账户买卖相同股票40余支，成交金额约5000万元，获利约2000万元。

  季敏波的上述行为涉嫌构成《刑法》第一百八十条规定的利用未公开信息交易罪，证监会依法于10月12日将该案移送公安机关侦查。目前季敏波已被依法逮捕。

  证监会有关部门负责人指出，季敏波的行为，即俗称的“老鼠仓”行为。本案是西南证券公司从业人员涉嫌该项刑事犯罪第一案。涉案当事人季敏波作为证券公司，同时也是上市公司的高管人员，利欲熏心，违背了职业操守，利用自己所掌握的公司股票自营相关信息，为自己谋取不正当利益，性质特别恶劣。

  该负责人强调，《刑法修正案（七）》实施以来，证监会进一步加大了对基金、券商等机构从业人员利用未公开信息交易股票的查处力度。季敏波的“老鼠仓”行为，可谓明知不可为而为之，不仅严重侵害了公司利益，更是公然违背了资本市场的“三公”原则，损害了广大投资者的合法权益。对于这种行为，证监会发现一起，坚决查处一起。