（上接B10版）
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 125887 | 中鼎转债 | 684,600.99 | 0.04 |
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到2011年9月30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：
| 阶段 | 净值增长率 ① | 净值增长率标准差 ② | 业绩比较基准收益率 ③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ① － ③ | ② － ④ |
| 2009年1月1日-2009年12月31日 | 80.13% | 1.65% | 78.18% | 1.75% | 1.95% | -0.10% |
| 2010年1月1日 — 2010年12月31日 | 10.56% | 1.33% | -10.61% | 1.34% | 21.17% | -0.01% |
| 成立至今 | 50.84% | 1.33% | -1.51% | 1.67% | 52.35% | -0.34% |
| 今年以来 | -17.81% | 1.14% | -14.92% | 1.08% | -2.89% | 0.06% |
十四、基金的费用概述
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金财产拨划支付的银行费用；
（8）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）上述1中（3）到（8）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前两个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分：基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分：基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金财产。
（三）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
1、在“重要提示”中修改了如下内容：
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2012年1月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年9月30日（财务数据未经审计）。
2、“基金管理人”一章相关内容更改如下：
一、基金管理人概况
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
联系人：郝渊侃
联系电话：021-3855 5587
股权结构：国海证券股份有限公司持有51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
二、主要人员情况
1、董事会成员
更新了董事温昌伟先生的信息，即：
董事温昌伟先生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。历任广西梧州大酒店总经理，梧州地区电业公司总经理，广西贺州投资集团有限公司董事长，广西桂东电力股份有限公司董事长兼总裁。现任中共广西贺州投资集团有限公司委员会委员、书记。
增加了董事齐国旗先生、董事张伟先生、独立董事黄湘平先生的信息，即：
董事齐国旗先生，经济学硕士。历任河南大学党委组织部干部科科长，君安证券有限责任公司总裁办公室职员、债券业务部总经理助理、副总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部、资本运作总部副总经理、收购兼并总部上海业务部负责人，民生证券有限责任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁、总裁。现任国海证券股份有限公司总裁。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁、德意志银行（香港）副总裁、德意志信托（香港）有限公司董事、德意志信托有限公司（英国）联席董事。现任富兰克林邓普顿投资集团大中华区总监及董事。
独立董事黄湘平先生，中共党员，硕士研究生学历，兼职教授。历任湖南省人大常委会处长、主任，湖南人大常委法工委副主任，湖南省体改委副主任，湖南省证券委副主任，湖南省证监会主任（党组书记）,中国证监会湖北局局长、党委书记，中国证券业协会副会长、会长、党委书记。现任中国证券业协会咨询委员会副主任。
删除了原独立董事平雷先生的信息。
2、监事会成员
更新了监事李慧女士的信息，即：
监事李慧女士，中共党员，硕士研究生学历。历任广西证券公司上海营业部财务部及交易部经理，广西证券有限责任公司稽核部总经理，国海证券有限责任公司稽核监察部总经理。现任国海证券股份有限公司总裁助理。
3、经营管理层人员
更新了总经理李雄厚先生的信息，即：
总经理李雄厚先生，中山大学经济学硕士。历任中国工商银行深圳市分行业务发展部高级经理、宝安证券营业部负责人、上海证券业务部筹建负责人，鹏华基金管理有限公司市场部渠道销售主管，招商基金管理有限公司营销管理部总监，友邦华泰基金管理有限公司副总经理，景顺投资管理有限公司（INVESCO HK）机构业务联席总监、国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理。
6、投资决策委员会成员
更新了投资决策委员会成员信息，即：
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：李雄厚先生（公司总经理，兼任投资决策委员会主席）；张晓东先生（基金经理）；朱国庆先生（基金经理兼权益类投资团队负责人）；徐荔蓉先生（基金经理，兼研究分析部总经理）。
李彪先生（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
五、基金管理人的风险管理和内部控制制度
2、内部控制制度
修改了内幕交易和关联交易控制的部分内容。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人的部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下：
一、基金份额发售机构
1、直销机构：
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
2、代销机构
由于华泰联合证券与华泰证券业务整合，整合结束后，华泰联合证券无经纪业务资格（含基金代销），因此删除华泰联合证券公司的信息；
增加了以下代销机构的信息：
（1）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务热线：95579或4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（2）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务热线：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
更新了以下代销机构的信息：
（1）中国建设银行股份有限公司
法定代表人：王洪章
（2）中信银行股份有限公司
法定代表人：田国立
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心
（3）中国光大银行股份有限公司
电话：010-63636155
传真：010- 63636249
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
联系人：唐苑
（5）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
（6）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
电话：0755－83709350
联系人：牛孟宇
（7）中信建投证券股份有限公司
法定代表人：王常青
（8）中信证券股份有限公司
电话：010-60838888
传真：010-60833739
（9）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
广发证券股份有限公司
法定代表人：林治海
（10）山西证券股份有限公司
电话：0351-8686659
联系人：郭熠
（11）财富证券有限责任公司
客户服务电话：0731-84403350
（12）天相投资顾问有限公司
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
（13）中信证券（浙江）有限责任公司
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
联系电话：0571-87112510
传真：0571-86065161
（14）华福证券有限责任公司
二、注册登记机构
办公地址变更为：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、张振波
5、在“基金份额的申购与赎回”一章中，更新了“申购与赎回的数额限制”中的部分内容，具体为加入了直销电话交易投资者的相关内容。
6、在“基金投资”一章中，更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到2011年9月30日。
7、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至2011年9月30日的本基金投资业绩。
8、在“对基金份额持有人的服务”一章中，“二、资料寄送”中纸质对账单的寄送频率更新为季度和年度，删除半年度。
9、更新了“其它应披露事项”一章的内容。
国海富兰克林基金管理有限公司
2012年2月14日