——访吉林证监局局长万玲玲

  监管部门提出要加强投资者保护，引导投资者长期投资、理性投资。在此背景下，基层监管局将如何加强投资者保护、培育长期投资、理性投资的证券文化？记者日前采访了吉林证监局局长万玲玲。

  “吉林证监局历来十分重视投资者教育工作，将其作为辖区资本市场健康发展的一项长期性、系统性工作来抓。”万玲玲告诉记者，作为地方派出机构，加强投资者保护一直是吉林证监局的监管特点。

  早在2004年初，吉林证监局就联合吉林省证券业协会，开展了吉林辖区投资者教育基地评审设立工作。2007年以后，该局探索建立投资者教育长效工作机制。“一直以来，吉林证监局不断发挥贴近市场、贴近投资者的一线监管优势，保护投资者合法权益，引导投资者理性投资。”万玲玲说。

  正是这种“吉林特色”的投资者教育，为现阶段开展投资者保护打下了坚实基础。下一阶段，万玲玲提出三大举措加强投资者保护，培育长期、理性投资文化。

  一是加强上市公司监管，提高上市公司规范运作水平，在辖区全面实施企业内部控制规范，强化公司治理。加强上市公司信息披露监管，建立健全对股价异动的监管联动机制和快速反应机制，全面落实内幕信息知情人登记制度，提高辖区内上市公司信息透明度。同时，强化上市公司对股东的回报，切实加强对红利分配决策过程和执行情况的监管，增强对未按承诺比例分红、长期不履行分红义务公司的监管约束。

  二是加强对中介机构的监管，推动中介机构归位尽责。今年要举全局之力，开展上市公司年报审计监管工作，通过加强对会计师事务所的审计监管，发挥中介机构“看门人”、“守夜人”的作用，实现关口前移，提高上市公司年报审计和年报披露质量。

  三是推动辖区证券机构提升服务质量，为投资者提供优质服务。今年将开展“吉林辖区证券机构优质服务年”活动，探索制定吉林辖区证券机构服务指引，督导证券机构加强适当性管理工作，完善客户投资偏好、风险承受能力评估工作，真实了解客户需求，规范投资顾问业务，向客户提供合适的服务和产品。  （高文力）