山西焦化股份有限公司
2011年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
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1.3 公司年度财务报告已经京都天华会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人郭文仓、主管会计工作负责人张晋及会计机构负责人（会计主管人员）杨世红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和财务指标摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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3.3 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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§4 股东持股情况和控制框图
4.1 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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4.2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事会报告
5.1 管理层讨论与分析概要
1、2011年，受欧洲主权债务危机的负面影响，全球经济普遍呈现增速下降的现象，我国钢铁行业走势低迷，煤炭价格依然坚挺，独立焦化企业两头受压。面对复杂多变的国内外经济形势，公司管理层努力克服原料涨价、节能限电、运力紧张、资金短缺、电价上涨、利率上调等诸多不利因素的影响，多措并举、锐意进取、科学实干，保证了主要生产装置的高量、稳定运行，取得了较好的经济效益。
在安全生产方面，实行了全员安全风险抵押，严格落实安全生产责任制，加大安全投入、注重隐患排查、狠抓现场管理、严肃责任追究、进一步夯实安全管理基础；通过市场调研和效益测算，适时调整生产运行模式和生产负荷，提高装置运行效能，实现了满负荷稳定生产。
在经营策略上，立足于营销体制的创新改革，紧跟市场形势，通过"保需求、抓回款、稳售价、降库存"等措施，加大营销力度，积极推进实施大客户战略，同宝钢、首钢、河北钢、太钢等钢铁大户建立了稳定的合作关系，确保了公司焦炭产品产销率达100%。在化工产品销售方面，积极从用户结构调整入手，通过发展直供户和直接厂家用户，拓宽化工产品的销售渠道，为应对动荡剧烈的市场风险打下了基础。
经过公司管理层和全体职工的奋力拼搏，全年完成了各项工作任务。2011年5月3日，经上交所审核通过，公司撤销了退市风险警示，恢复了资本市场融资功能。全年实现营业收入775616.43万元，净利润5663.63万元。
2、公司主要财务报表项目的异常情况及原因的说明
（1）货币资金期末余额101,779.79万元，较期初增加156.10%，主要是由于以货币资金质押换取应付票据，以及质押应收票据到期转入货币资金大幅度增加所致。
（2）应收票据期末余额148,113.66 万元，较期初增加38.44%，主要是由于本年度以应收票据结算大幅度增加所致。
（3）应收账款期末余额56,828.10万元，较期初增加8.43%，主要是由于本年度销售收入增加，赊销相应增加所致。
（4）存货期末余额44,738.80万元，较期初增加9.33%，主要是由于年底集中采购部分洗精煤增加所致。
（5）其他流动资产期末余额2,577.24万元，较期初增加186.97%，主要是由于本年度甲醇分厂更换触媒费用增加所致。
（6）固定资产净值期末余额401,812.71万元，较期初减少3.41%，主要是由于累计折旧摊销减少所致。
（7）在建工程期末余额42,035.84万元，较期初增加329.49%，主要是由于本年度新增加临汾洗煤厂改扩建、甲醇扩建、甲醇制烯烃项目投资增加所致。
（8）工程物资期末余额3,242.07万元，较期初增加256.04%，主要是由于本年度新开工部分工程项目，设备及材料增加所致。
（9）短期借款期末余额76,700.00万元，较期初减少24.80%，主要是由于本年度偿还部分借款所致。
（10）应付票据期末余额265,803.11万元，较期初增加120.62%，主要是由于本年度以票据结算大幅度增加所致。
（11）应付账款期末余额171,735.51万元，较期初增加55.65%，主要是欠母公司山西焦化集团有限公司洗精煤款项大幅度增加所致。
（12）预收款项期末余额11,978.72万元，较期初增加51.42%，主要是由于本年度化工产品销售情况较好，预收款项增加所致。
（13）应付职工薪酬期末余额1,749.85万元，较期初增加187.43%，主要是由于本年度12月份的社会保险费尚未缴纳所致。
（14）一年内到期的非流动负债期、长期借款期末余额合计141,435.00万元，较期初减少26.73%，主要是本年度偿还部分借款所致。
（15）专项储备期末余额16.78万元，较期初减少98.80%，主要是由于本年度安全费使用减少所致。
（16）营业收入本期775,316.43万元，较上期增加21.03%，主要是由于本年度焦炉满负荷生产，焦炭、化工产品涨价等综合因素影响所致。
（17）营业成本本期711,242.48万元，较上期增加19.10%，主要是由于本年度销售收入增加销售成本同比增加所致。
（18）营业税金及附加本期2,067.15万元，较上期增加71.17%，主要是由于销售收入增加应缴纳的城建税、教育费附加增加所致。
（19）销售费用本期6,254.38万元，较上期增加7.23%，主要是由于本年度销售人员职工薪酬增加所致。
（20）管理费用本期19,214.14万元，较上期增加14.69%，主要是本年度管理人员职工薪酬增加所致。
（21）财务费用本期28,673.29万元，较上期增加24.80%，主要是由于本年度承兑汇票贴息大幅度增加所致。
（22）资产减值损失本期1,095.65万元，上期-1,678.66万元，主要是由于上年度坏账比例降低冲回资产减值损失所致。
（23）投资收益本期110.55万元，上期-132.94万元，主要是由于上年度联营企业山西焦化集团临汾建筑安装有限公司亏损，本年度实现盈利所致。
（24）营业外收入本期1,639.53万元，较上期减少80.28%，主要是由于本年度收到的与收益相关的政府补助大幅度减少所致。
（25）营业外支出本期2,751.38万元，较上期增加10.05%，主要是由于本年度固定资产报废损失增加所致。
（26）所得税费用本期104.42万元，上期-2,666.67万元，主要是由于上年度确认递延所得税资产所致。
3、公司的技术创新和节能减排情况
2011年，公司以解决制约生产经营的瓶颈和关键技术为重点，不断完善技术创新体系，优化科技资源配置，结合公司实际，确定技术改造、技术攻关、小改小革项目，有效解决了生产系统存在的技术难题，为公司经济运行质量的提高提供了前提条件。全年完成技术改造、技术攻关和研究开发项目36项，实施小改小革128项,累计完成投资2596万元。
在节能减排方面，公司积极落实企业环境监督员制度，对公司"三废"排放及污染防治设施运行情况进行实时监测，污染防治设施运行率达99.80%；主要污染物排放达到了环保部门下达的总量控制要求，各项污染因子均实现了达标排放；达标处置率、煤堆、料堆、渣堆封闭率及放射源完好率均为100%；万元产值综合能耗1.72吨标煤，比去年同期下降1.15%。
5.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
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§6 财务报告
6.1 本报告期无会计政策、会计估计的变更
6.2 本报告期无前期会计差错更正
6.3 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
（1）持有半数及半数以上表决权比例，但未纳入合并范围的公司
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（2）、持有半数及半数以下表决权比例，但纳入合并范围的子公司
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董事长：郭文仓
山西焦化股份有限公司
2012年3月2日
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 郭文仓 | 董事长 | 因公外出，授权委托卫正义副董事长主持会议并代为行使表决权。 | 卫正义 |
| 股票简称 | 山西焦化 |
| 股票代码 | 600740 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 李峰 | 王洪云 |
| 联系地址 | 山西省洪洞县广胜寺镇 | 山西省洪洞县广胜寺镇 |
| 电话 | 0357-6626012 | 0357-6625471 |
| 传真 | 0357-6625045 | 0357-6625045 |
| 电子信箱 | dmlf2007@163.com | msc@sxjh.com.cn |
| 2011年 | 2010年 | 本年比上年增减（%） | 2009年 | |
| 营业总收入 | 7,753,164,273.54 | 6,406,123,332.61 | 21.03 | 2,896,955,255.13 |
| 营业利润 | 68,798,961.36 | -18,041,237.94 | 不适用 | -584,716,332.80 |
| 利润总额 | 57,680,526.26 | 40,106,079.30 | 43.82 | -648,055,794.40 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 53,280,259.73 | 64,211,559.91 | -17.02 | -745,382,179.20 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 59,368,549.25 | 4,422,184.35 | 1,242.52 | -682,400,840.81 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 815,315,552.82 | 877,260,921.00 | -7.06 | -291,294,841.17 |
| 2011年末 | 2010年末 | 本年末比上年末增减（%） | 2009年末 | |
| 资产总额 | 8,403,112,347.64 | 7,031,826,086.96 | 19.50 | 6,075,528,458.05 |
| 负债总额 | 7,141,704,280.99 | 5,812,688,574.76 | 22.86 | 4,935,810,623.38 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 1,248,760,668.13 | 1,209,246,166.66 | 3.27 | 1,119,067,875.20 |
| 总股本 | 565,700,000.00 | 565,700,000.00 | 不适用 | 565,700,000.00 |
| 2011年 | 2010年 | 本年比上年增减（%） | 2009年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.09 | 0.11 | -18.18 | -1.32 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.09 | 0.11 | -18.18 | -1.32 |
| 用最新股本计算的每股收益（元/股） | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.1049 | 0.0078 | 1,244.87 | -1.21 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.34 | 5.54 | 减少1.2个百分点 | -49.97 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.83 | 0.38 | 增加4.45个百分点 | -45.74 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 1.44 | 1.55 | -7.10 | -0.51 |
| 2011年末 | 2010年末 | 本年末比上年末增减（%） | 2009年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 2.21 | 2.14 | 3.27 | 1.98 |
| 资产负债率（%） | 84.98 | 82.66 | 增加2.32个百分点 | 81.24 |
| 非经常性损益项目 | 2011年金额 | 2010年金额 | 2009年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -2,736,369.82 | 2,701,120.79 | -21,867,303.54 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 12,253,333.33 | 79,431,111.11 | 24,307,999.99 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 2,107,496.24 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,516,021.46 | -1,655,136.66 | -1,188,330.55 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -15,187,290.88 | -20,687,845.71 | -64,234,738.26 |
| 少数股东权益影响额 | -7,292.17 | 97.39 | 1,033.97 |
| 所得税影响额 | -2,144.76 | 28.64 | |
| 合计 | -6,088,289.52 | 59,789,375.56 | -62,981,338.39 |
| 2011年末股东总数 | 114,916户 | 本年度报告公布日前一个月末股东总数 | 114,603户 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 山西焦化集团有限公司 | 国有法人 | 19.24 | 108,867,242 | 108,867,242 | 无 | |
| 山西西山煤电股份有限公司 | 国有法人 | 15.56 | 88,045,491 | 无 | ||
| 李汉宇 | 境内自然人 | 0.49 | 2,789,770 | 未知 | ||
| 李汉鸣 | 境内自然人 | 0.42 | 2,371,800 | 未知 | ||
| 南京金房房地产实业有限公司 | 未知 | 0.29 | 1,632,403 | 未知 | ||
| 刘涛 | 境内自然人 | 0.27 | 1,546,600 | 未知 | ||
| 叶未沪 | 境内自然人 | 0.26 | 1,477,745 | 未知 | ||
| 胡静仪 | 境内自然人 | 0.24 | 1,381,000 | 未知 | ||
| 吴清敏 | 境内自然人 | 0.24 | 1,368,833 | 未知 | ||
| 张亚琴 | 境内自然人 | 0.20 | 1,110,804 | 未知 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 山西西山煤电股份有限公司 | 88,045,491 | 人民币普通股 | ||||
| 李汉宇 | 2,789,770 | 人民币普通股 | ||||
| 李汉鸣 | 2,371,800 | 人民币普通股 | ||||
| 南京金房房地产实业有限公司 | 1,632,403 | 人民币普通股 | ||||
| 刘涛 | 1,546,600 | 人民币普通股 | ||||
| 叶未沪 | 1,477,745 | 人民币普通股 | ||||
| 胡静仪 | 1,381,000 | 人民币普通股 | ||||
| 吴清敏 | 1,368,833 | 人民币普通股 | ||||
| 张亚琴 | 1,110,804 | 人民币普通股 | ||||
| 北京金港城海鲜大酒楼 | 1,110,100 | 人民币普通股 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 第1名股东与其他股东之间不存在关联关系，公司不知晓第2名至第10名股东之间是否存在关联关系。 | |||||
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 毛利率比上年增减（%） |
| 焦化 | 7,643,036,483.18 | 7,035,200,626.74 | 7.95 | 20.98 | 18.31 | 增加2.07个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 毛利率比上年增减（%） |
| 焦炭 | 5,513,926,455.15 | 4,935,114,030.71 | 10.50 | 12.47 | 7.67 | 增加3.99个百分点 |
| 化工 | 2,129,110,028.03 | 2,100,086,596.03 | 1.36 | 50.45 | 54.10 | 减少2.33个百分点 |
| 公司名称 | 表决权比例% | 未纳入合并报表原因 |
| 上海惠焦网路科技有限公司 | 55.00 | 清算 |
| 公司名称 | 表决权比例% | 纳入合并报表原因 |
| 山西德力信电子科技有限公司 | 40.00 | 能够任免董事会的多数成员 |