五届三十三次董事会决议公告
证券代码：000757 证券简称：*ST方向 公告编号：2012-05号
四川方向光电股份有限公司
五届三十三次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川方向光电股份有限公司五届三十三次董事会会议通知于2012年3月2日以电子邮件、电话或传真方式发出，会议于2012年3月12日下午在内江方向科技园四楼会议室召开。会议由董事长李凯先生主持，应到董事9人，实到董事6人，占公司董事总数的66.67%。董事崔泓女士因已身故不能参加会议，独立董事袁敏璋先生、任超先生因事不能参会，委托独立董事唐琳女士参会并代为行使表决权。监事会成员和公司全体高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议程序符合法律、法规和本公司章程的规定，会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；
公司拟修订《公司章程》中如下条款：
1、原公司章程第六条“公司注册资本为人民币30527.7713万元。”现修改为“公司注册资本为人民币36633.3256万元。”
2、原第十九条“公司股份总数为30527.7713万股，全部为普通股。”现修改为“公司股份总数为36633.3256万股，全部为普通股。”
3、原第十三条 “经公司登记机关核准，公司经营范围是：制造、销售：柴油机、柴油机发电机组、柴油机配件、农用三轮车、农用四轮车、汽车配件、摩托车、筑路机械及以柴油机为动力的农用机械、柴油机零配件的加工生产、批发、零售及代购代销；制造、销售：计算机显示器、计算机网络产品、计算机外部设备；制造、销售：集成电路、晶元、电脑及附属设备、电脑软件技术开发及晶元研发、检测；出口本企业自产的计算机显示器、计算机网络产品、计算机外部设备、机械成套设备及相关技术等；制造和销售塑料制品；建筑工程施工及建筑装饰施工、批发与零售建筑材料、五金（不含消防器材）；经营本企业生产、科研所需的机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术进口业务（国家规定的一类进口商品除外）；普通营运、运输服务等。”现修改为“经公司登记机关核准，公司经营范围是：汽车、工程机械、电子设备、金属材料、汽车装具、农用机械、机电产品；二手车收购、销售；汽车、机械设备租赁；汽车保养技术咨询服务等；制造、销售：柴油机、柴油机发电机组、柴油机配件、农用三轮车、农用四轮车、汽车配件、摩托车、筑路机械及以柴油机为动力的农用机械、柴油机零配件的加工生产、批发、零售及代购代销；制造、销售：计算机显示器、计算机网络产品、计算机外部设备；制造、销售：集成电路、晶元、电脑及附属设备、电脑软件技术开发及晶元研发、检测；出口本企业自产的计算机显示器、计算机网络产品、计算机外部设备、机械成套设备及相关技术等；制造和销售塑料制品；建筑工程施工及建筑装饰施工、批发与零售建筑材料、五金（不含消防器材）；经营本企业生产、科研所需的机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术进口业务（国家规定的一类进口商品除外）；普通营运、运输服务等。”
上述事项需提交公司2012年第1次临时股东大会以特别决议审议，经参会股东2/3以上表决通过后生效。
二、审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
公司第五届董事会任期已届满，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，公司需进行董事会换届选举。
经公司董事会提名委员会征询股东意见，并对被提名人任职资格进行了审查，决定提名姜阳先生、颜广彤先生、臧晶先生、姚文虹女士、赵吉杰女士、贺庆先生等为公司第六届董事会非独立董事候选人。
表决结果：
以赞成8票，反对0票，弃权0票，审议通过了姜阳先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；
以赞成8票，反对0票，弃权0票，审议通过了颜广彤先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；
以赞成8票，反对0票，弃权0票，审议通过了臧晶先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；
以赞成8票，反对0票，弃权0票，审议通过了姚文虹女士为公司第六届董事会非独立董事候选人；
以赞成8票，反对0票，弃权0票，审议通过了赵吉杰女士为公司第六届董事会非独立董事候选人；
以赞成8票，反对0票，弃权0票，审议通过了贺庆先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；
以上人员尚需提交公司2012年度第1次临时股东大会审议通过。
三、审议通过了《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
公司第五届董事会任期已届满，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，公司需进行董事会换届选举。
经公司董事会提名委员会征询股东意见，并对被提名人任职资格进行了审查，决定提名袁敏璋先生、唐琳女士、孔晓艳女士为公司第六届董事会独立董事候选人。
表决结果：
以赞成8票，反对0票，弃权0票，审议通过了袁敏璋先生为公司第六届董事会独立董事候选人；
以赞成8票，反对0票，弃权0票，审议通过了唐琳女士为公司第六届董事会独立董事候选人；
以赞成8票，反对0票，弃权0票，审议通过了任超先生为公司第六届董事会独立董事候选人；
上述人员需经深圳证券交易所审核无异议后方能提交2012年度第1次临时股东大会选举。
四、审议通过了《关于修订公司<内幕知情人登记管理制度>的议案》
根据中国证监会《关于上市公司建立内幕知情人登记管理制度管理规定》（中国证监会公告（2011）30号）和深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第34号-内幕知情人登记管理事项》的有关规定，结合公司运作实际，公司对现有《内幕知情人登记管理制度》进行了修订，修订后的《内幕知情人登记管理制度》详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
五、审议通过了关于提议召开2012年度第一次临时股东大会的议案
经公司董事会提议，定于2012年3月28日上午10：00召开公司2012年度第1次临时股东大会，审议一、二、三项议案等事项。关于召开2012年度第1次股东大会通知的公告详见2012年3月13日《上海证券报》或巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
独立董事就本次会议关于提名公司第六届董事会董事候选人、独立董事发表独立意见如下：
1、公司本次董事会提名第六届董事会非独立董事候选人、独立董事候选人的程序规范、符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；
2、经审阅所提名的公司第六届董事候选人、独立董事候选人的任职资料，其任职资格符合《公司法》和《公司章程》中对担任上市公司董事的条件和任职要求。
3、同意将该上述议案提交本公司2012年度第1次临时股东大会审议。
非独立董事、独立董事候选人简历附后：
一、非独立董事候选人简历
姜阳先生，1955年出生，中共党员，研究生，高级经济师，毕业于中央党校经济管理专业。曾在中国人民解放军38266部队担任仪表员，历任天津市轻工包装机械厂设备员，天津机电设备总公司业务员，天津市机电设备总公司大型机械公司业务员、科长，天津市机电设备总公司第二综合经销公司副总经理，天津市经济技术开发区机电设备公司总经理，天津市机电设备总公司总经理，天津市浩物机电汽车贸易有限公司董事长、总经理，现任天津市浩物机电汽车贸易有限公司董事长。与本公司及本公司控股股东、实际控制人存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会和深圳证券交易所任何行政处罚。
颜广彤先生，1972年出生，中共党员，研究生，历任天津市机电设备总公司第一综合经销公司会计，天津市机电设备总公司第一、七经销公司财务科长，天津市机电设备总公司财务处职员，天津市浩物机电汽车贸易有限公司财务部副部长、部长、总会计师，现任天津市浩物机电汽车贸易有限公司总经理。与本公司及本公司控股股东、实际控制人存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会和深圳证券交易所任何行政处罚。
臧晶先生，1972年出生，中共党员，研究生，历任天津市机电设备公司第二分公司业务员，天津经济技术开发区机电设备公司副经理，天津市浩物机电汽车贸易有限公司副总经理。与本公司及本公司控股股东、实际控制人存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会和深圳证券交易所任何行政处罚。
姚文虹女士，1972年出生，中共党员，研究生，历任天津经济技术开发区机电设备公司总会计师，现任天津市浩物机电汽车贸易有限公司总会计师。与本公司及本公司控股股东、实际控制人存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会和深圳证券交易所任何行政处罚。
赵吉杰女士，1986年出生，中共预备党员、本科毕业，历任天津市浩物机电汽车贸易有限公司企业发展部职员、副部长。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会和深圳证券交易所任何行政处罚。
贺庆先生，经济学硕士，历任北京东方电子集团股份有限公司董事、计划财务部财务和税收经理，南方证券有限公司投资银行部高级经理，博时基金管理有限公司交易部高级交易员、研究部高级研究员、投资管理部基金经理助理，招商基金管理有限公司投资副总监、基金经理，2007年3月至今为自由职业者。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会和深圳证券交易所任何行政处罚。
二、独立董事候选人简历
袁敏璋先生，1961年出生，大学本科，经济学讲师，毕业于上海复旦大学经济学系。历任上海大学商学院教师，申银万国证券股份有限公司原上海罗山路证券营业部工作，原上海周家渡路证券营业部副经理，上海奉贤证券营业部经理，深圳红荔西路证券营业部经理，现任上海陆家浜路证券营业部经理、本公司第五届董事会独立董事。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会行政处罚。因公司2009年转让控股子公司股权没有及时履行审议程序及信息披露义务，2012年元月袁敏璋先生受到深圳证券交易所通报批评。
唐琳女士，1970年出生，会计专业硕士，毕业于西南财经大学，高级会计师、注册会计师。历任四川省财政厅会计处科员、四川省注册会计师协会财务部主任、监管部主任、注册部主任， 现任四川省注册会计师协会秘书长助理、本公司第五届董事会独立董事。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会行政处罚。因公司2009年转让控股子公司股权没有及时履行审议程序及信息披露义务，2012年元月唐琳女士受到深圳证券交易所通报批评。
孔晓艳女士，1967年出生，中山大学法学硕士，历任天津市对外经济律师事务所专职律师；香港Livasari&Co. 律师行中国法律顾问；嘉德律师事务所专职律师，高级职称；创始合伙人、高级合伙人；嘉德恒时律师事务所专职律师, 一级律师职称；创始合伙人、 高级合伙人；嘉德恒时律师事务所香港简家聪律师行联营律师事务所律师；现任天津滨海柜台交易市场股份公司副总经理。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会和深圳证券交易所任何行政处罚。
四川方向光电股份有限公司董事会
二〇一二年三月十二日
证券代码：000757 证券简称：*ST方向 公告编号：2012-06号
四川方向光电股份有限公司
关于召开二0一二年度第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、召开时间：2012年3月28（星期三）上午10:00
2、召开地点：内江市甜城大道方向科技园
3、召 集 人：本公司董事会
4、召集会议的合法合规性：本次临时股东大会的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
5、召开方式：现场投票
6、出席对象：
（1）截止2012年3月21日（股东大会股权登记日）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）本公司董事、监事及高级管理人员；
（3）本公司聘请的律师。
二、会议审议事项
一、会议各项审议事项均具有合法性和完备性。
二、会议议题：
1、审议《关于修改<公司章程>的议案》
2、审议《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
1）选举姜阳先生为第六届董事会非独立董事
2）选举颜广彤先生为第六届董事会非独立董事
3）选举臧晶先生为第六届董事会非独立董事
4）选举姚文虹女士为第六届董事会非独立董事
5）选举赵吉杰女士为第六届董事会非独立董事
6）选举贺庆先生为第六届董事会非独立董事
3、审议《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
1）选举袁敏璋先生为第六届董事会独立董事
2）选举唐琳女士为第六届董事会独立董事
3）选举孔晓艳女士为第六届董事会独立董事
4、审议《关于公司监事会换届选举的议案》
1）选举董晶女士为第六届监事会股东监事
2）选举牛坤先生为第六届监事会股东监事
3）选举俞敏女士为第六届监事会股东监事
其中第1项议案以特别决议方式审议，第2项至第4项议案须分项表决，以普通决议方式审议，其中关于选举独立董事的议案中，独立董事候选人须经深交所审核无异议方能提交股东大会审议。
上述各项议案已经公司五届三十三次董事会和公司五届十八次监事会审议通过。
3、会议议题披露情况：公告详见2012年3月13日《上海证券报》和巨潮资讯网(网址：http://www.cninfo.com.cn)。
三、股东大会会议登记方法
1、登记方式：现场登记，异地股东可通过信函或传真方式登记
2、登记时间：2012年3月26日上午8：30至12：00；下午13：00至17：30
3、登记地点：四川省内江市甜城大道方向光电科技园
4、登记时提供资料：出席会议的个人股东持本人身份证、股东帐户卡和持股凭证；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户和持股凭证；法人股股东持营业执照复印件、法人代表授权委托书、出席人身份证办理登记手续。
四、其它事项
1、会议联系方式：
（1） 联系人：徐琳、郭雪梅
（2） 电话：0832-2202757
（3） 传真：0832-2202720
2、会议费用：与会者食宿及交通费自理。
五、授权委托书
授 权 委 托 书
兹全权委托 先生（女士）代表我单位（本人）出席四川方向光电股份有限公司于2012年3月27日召开的2012年度第1次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人： 身份证号码：
委托人持有股数： 委托人股东帐号：
被委托人： 身份证号码：
委托事项：
审议事项 同意 反对 弃权
1、关于修改《公司章程》的议案
2、关于公司董事会换届选举非独立董事的议案
选举姜阳先生为第六届董事会非独立董事
选举颜广彤先生为第六届董事会非独立董事
选举臧晶先生为第六届董事会非独立董事、
选举姚文虹女士为第六届董事会非独立董事
选举赵吉杰女士为第六届董事会非独立董事
选举贺庆先生为第六届董事会非独立董事
3、关于公司董事会换届选举独立董事的议案
选举袁敏璋先生为第六届董事会独立董事
选举唐琳女士为第六届董事会独立董事
选举孔晓艳女士为第六届董事会独立董事
4、关于公司监事会换届选举的议案
选举董晶女士为第六届监事会股东监事
选举牛坤先生为第六届监事会股东监事
选举俞敏女士为第六届监事会股东监事
注：委托人对本次临时股东大会的议案投同意、反对、弃权票作出明确标识，如无明确指示，则视为受托人有权按照自已的意思进行表决。
委托人签名：
受托人签名：
委托日期：
四川方向光电股份有限公司
董 事 会
二0一二年三月十二日
证券代码：000757 证券简称：*ST方向 公告编号：2012-07号
四川方向光电股份有限公司
第五届监事会第十八次会议决议公告
四川方向光电股份有限公司第五届监事会第十八次会议通知于2012年 3月2日发出，会议于2012年3月12日下午在内江方向光电科技园会议室召开。会议由监事会主席朱文才先生主持，应到监事5人，实到监事5人。本次会议的召集和召开符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定。
会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》
同意公司董事会根据运作实际，修订《公司章程》中如下条款：
1、原公司章程第六条“公司注册资本为人民币30527.7713万元。”现修改为“公司注册资本为人民币36633.3256万元。”
2、原第十九条“公司股份总数为30527.7713万股，全部为普通股。”现修改为“公司股份总数为36633.3256万股，全部为普通股。”
3、原第十三条 “经公司登记机关核准，公司经营范围是：制造、销售：柴油机、柴油机发电机组、柴油机配件、农用三轮车、农用四轮车、汽车配件、摩托车、筑路机械及以柴油机为动力的农用机械、柴油机零配件的加工生产、批发、零售及代购代销；制造、销售：计算机显示器、计算机网络产品、计算机外部设备；制造、销售：集成电路、晶元、电脑及附属设备、电脑软件技术开发及晶元研发、检测；出口本企业自产的计算机显示器、计算机网络产品、计算机外部设备、机械成套设备及相关技术等；制造和销售塑料制品；建筑工程施工及建筑装饰施工、批发与零售建筑材料、五金（不含消防器材）；经营本企业生产、科研所需的机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术进口业务（国家规定的一类进口商品除外）；普通营运、运输服务等。”现修改为“经公司登记机关核准，公司经营范围是：汽车、工程机械、电子设备、金属材料、汽车装具、农用机械、机电产品；二手车收购、销售；汽车、机械设备租赁；汽车保养技术咨询服务等；制造、销售：柴油机、柴油机发电机组、柴油机配件、农用三轮车、农用四轮车、汽车配件、摩托车、筑路机械及以柴油机为动力的农用机械、柴油机零配件的加工生产、批发、零售及代购代销；制造、销售：计算机显示器、计算机网络产品、计算机外部设备；制造、销售：集成电路、晶元、电脑及附属设备、电脑软件技术开发及晶元研发、检测；出口本企业自产的计算机显示器、计算机网络产品、计算机外部设备、机械成套设备及相关技术等；制造和销售塑料制品；建筑工程施工及建筑装饰施工、批发与零售建筑材料、五金（不含消防器材）；经营本企业生产、科研所需的机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术进口业务（国家规定的一类进口商品除外）；普通营运、运输服务等。”
二、审议通过了监事会换届选举的议案
公司第五届监事会任期已届满，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，公司需进行监事会换届选举。
经公司董事会提名委员会征询股东意见，并对被提名人任职资格进行了审查，决定提名董晶女士、牛坤先生、俞敏女士为第六届监事会股东监事候选人，公司股东代表监事需提交2012年度第1次临时股东大会选举产生。
经公司工会委员会组织民主提名并选举赵刚先生、范群华先生为职工代表出任第六届监事会职工监事。
提名股东监事候选人表决结果：
以赞成5票，反对0票，弃权0票，审议通过了提名董晶女士为公司第六届监事会股东监事候选人；
以赞成5票，反对0票，弃权0票，审议通过了提名牛坤先生为公司第六届监事会股东监事候选人；
以赞成5票，反对0票，弃权0票，审议通过了提名俞敏女士为公司第六届监事会股东监事候选人。
监事候选人简历如下：
董晶女士，1978年出生，大学本科，会计师，曾在岳华会计师事务所有限公司天津市分所、天津天物汽车发展有限公司审计部、天津市浩物机电汽车贸易有限公司审计部工作，历任天津市浩物机电汽车贸易有限公司审计部副部长，现任天津市浩物机电汽车贸易有限公司审计部部长。与本公司及本公司控股股东、实际控制人存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会和深圳证券交易所任何行政处罚。
牛坤先生，1978年出生，毕业于天津财经学院会计系注册会计师专业，中级会计师，注册会计师，国际注册内部审计师。历任五洲松德联合会计师事务所审计部经理、天津滨海财富股权投资基金有限公司风险控制总监，现任天津鑫海胜创业投资管理有限公司总经理及执行董事、天津天保成长创业投资有限公司董事及董事会秘书、天津涌鑫投资有限公司监事、天津渤海海胜股权投资基金管理有限公司副总经理。与本公司及本公司控股股东、实际控制人存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会和深圳证券交易所任何行政处罚。
俞敏女士，1962年出生，大专毕业，中共党员，会计师，历任天津市机电设备公司财务科员、天津市机电产品贸易经销公司财务部长、天津市浩物机电汽车贸易有限公司财务部长、财务总监，现任天津市浩物机电汽车贸易有限公司总经济师。与本公司及本公司控股股东、实际控制人存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会和深圳证券交易所任何行政处罚。
赵刚先生，1968年7月出生，大专文化，中共党员。历任四川峨眉柴油机股份有限公司工人，团支部书记，分会主席，分厂调度员等工作，现任四川方向光电股份有限公司法务部副部长、四川方向光电股份有限公司纪委委员、本公司第五届监事会职工监事。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股票。未受到中国证监会行政处罚。因公司2009年转让控股子公司股权没有及时履行审议程序及信息披露义务，2012年1月赵刚先生受到深圳证券交易所通报批评。
范群华先生，1958年出生，大专学历，经济师，中共党员，1975年8月参加工作。历任内江峨柴鸿翔机械有限公司车间书记，保卫科长，机关党支部书记。现任内江峨柴鸿翔机械有限公司总经理助理，人力资源部经理，公司纪委书记、工会主席。四川方向光电股份有限公司纪委委员、工会委员，本公司第五届监事会职工监事。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股票，未受到中国证监会行政处罚。因公司2009年转让控股子公司股权没有及时履行审议程序及信息披露义务，2012年1月范群华先生受到深圳证券交易所通报批评。
证券代码：000757 证券简称：*ST方向 公告编号：2012- 08号
四川方向光电股份有限公司
独立董事提名人声明
四川方向光电股份有限公司现就提名袁敏璋先生为四川方向光电股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任四川方向光电股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二、被提名人符合四川方向光电股份有限公司章程规定的任职条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在四川方向光电股份有限公司及其附属企业任职。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有四川方向光电股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有四川方向光电股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
七、被提名人及其直系亲属不在四川方向光电股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
八、被提名人不是为四川方向光电股份有限公司或其附属企业、四川方向光电股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
九、被提名人不在与四川方向光电股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明______________________________
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明______________________________
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、包括四川方向光电股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在四川方向光电股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议___18___次， 未出席 __0_____次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：______________________________
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律
提名人（盖章）：四川方向光电股份有限公司董事会
二0一二年三月十二日
证券代码：000757 证券简称：*ST方向 公告编号：2012- 09号
四川方向光电股份有限公司
独立董事提名人声明
四川方向光电股份有限公司现就提名唐琳女士为四川方向光电股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任四川方向光电股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二、被提名人符合四川方向光电股份有限公司章程规定的任职条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在四川方向光电股份有限公司及其附属企业任职。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有四川方向光电股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有四川方向光电股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
七、被提名人及其直系亲属不在四川方向光电股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
八、被提名人不是为四川方向光电股份有限公司或其附属企业、四川方向光电股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
九、被提名人不在与四川方向光电股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明______________________________
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明______________________________
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、包括四川方向光电股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在四川方向光电股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议___18___次， 未出席 __0_____次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：______________________________
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律
提名人（盖章）：四川方向光电股份有限公司董事会
二0一二年三月十二日
证券代码：000757 证券简称：*ST方向 公告编号：2012- 10号
四川方向光电股份有限公司
独立董事提名人声明
四川方向光电股份有限公司现就提名孔晓艳女士为四川方向光电股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任四川方向光电股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二、被提名人符合四川方向光电股份有限公司章程规定的任职条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在四川方向光电股份有限公司及其附属企业任职。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有四川方向光电股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有四川方向光电股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
七、被提名人及其直系亲属不在四川方向光电股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
八、被提名人不是为四川方向光电股份有限公司或其附属企业、四川方向光电股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
九、被提名人不在与四川方向光电股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明______________________________
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明______________________________
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、包括四川方向光电股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在四川方向光电股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议0__次， 未出席 __0_____次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：______________________________
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律
提名人（盖章）：四川方向光电股份有限公司董事会
二0一二年三月十二日