⊙记者 王璐 ○编辑 衡道庆

  日前，上海证监局召开2012年辖区证券公司监管与发展工作座谈会。会议回顾了2011年上海辖区证券公司规范发展情况，明确了2012年工作思路和重点工作要求。上海证监局局长张宁、副局长朱健出席会议并讲话，辖区证券公司主要负责人及合规总监参加了会议并进行了互动交流。

  张宁指出，2011年上海辖区证券公司积极应对市场挑战，机构数量继续增加，行业整体地位稳中有升，创新业务稳步推进，融资融券业务继续保持行业领先优势。但在资本实力、核心竞争力、内生性约束机制、客户服务水平、国际化布局等方面还有很大的提升空间。2012年，证券行业仍将面临不少挑战，但总体而言，机遇大于挑战，转型将成为证券公司发展的主基调。今年上海辖区证券公司监管工作的思路是全面贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，从行业发展趋势和辖区实际出发，以深化内生性约束机制建设为主线，以关键业务领域为抓手，切实提高监管效能，加大服务力度，支持辖区公司在转型发展中取得先机。

  张宁还对辖区证券公司的转型发展提出了总体要求：一要变中求准，围绕建设具有中国特色的一流投行的目标，把服务实体经济和投资者需求作为转型发展的根本定位；二要变中求新，把创新作为转型发展的关键动力；三要变中求稳，把有效的内生性约束机制作为转型发展的必需基础；四要变中求信，把诚信经营和承担社会责任作为转型发展的重要保障。

  会议对今年辖区证券公司需重点推进的工作做了具体部署：一要持续完善内生性约束机制，切实做好全面风险管理，进一步深化合规管理，不断完善和优化公司治理，切实有效维护投资者权益；二要确保关键业务领域与环节规范运行，维护良性的经纪业务竞争秩序，创新和拓展资产管理业务模式，培育投资咨询业务品牌，确保投行业务质量，继续保持融资融券与直投业务优势。会议要求辖区证券公司在创新转型中，要营造有利于创新转型的企业文化，为创新转型提供有力保障，推动创新尽快向现实生产力转化。

  会议还通报了上海证监局将进一步采取措施，切实提升监管工作透明度和服务效能。加快行政许可网上审批系统建设进程，在已完成一期开发运行的基础上，力争年内实现许可项目全覆盖。继2011年实现首批五类备案事项全程公示后，今年将进一步开展其余备案类事项的信息公示。