中国中煤能源股份有限公司2011年年度报告摘要

2012-03-28 来源：上海证券报

中国中煤能源股份有限公司

2011年年度报告摘要

§1重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。本摘要相关词汇和定义请见年度报告全文的释义章节。

1.2 本公司第二届董事会2012年第一次会议于2012年3月27日召开，审议通过了公司《2011年年度报告》正文及摘要。本公司全体董事亲自出席了会议。

1.3 普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

1.5 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

1.6 公司董事长王安先生、首席财务官翁庆安先生及财务部经理柴乔林先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

■

2.2 联系人和联系方式

■

§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

单位：千元

■

3.2 主要财务指标

■

扣除非经常性损益项目

√适用 □不适用

单位：千元

■

采用公允价值计量的项目

■

3.3 境内外会计准则下会计数据差异

3.3.1 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

√适用 □不适用

■

3.3.2 境内外会计准则差异的说明：

主要调节事项说明：

(a)维简费和安全费用调整：在中国企业会计准则下，根据财政部颁发的《企业会计准则解释第3号》，公司按原煤产量计提维简费及安全费用，并计入生产成本及股东权益中的专项储备；对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于资本性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计折旧，相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，对计入成本的维简费及安全费用予以冲回，相关支出在发生时予以确认。

煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金调整：根据山西省政府规定，公司在山西省的煤炭生产企业自2007年10月1日开始按原煤产量计提煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金。在中国企业会计准则下，根据财政部颁发的《企业会计准则解释第3号》，计提和使用的会计处理同上述维简费和安全费用。根据相关规定，这些专项基金将专门用于煤矿转产及土地恢复和环境保护支出。在国际财务报告准则下，计入成本的煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金予以冲回，相关支出在发生时予以确认。

(b) 由于煤炭行业专项基金调整形成的国际财务报告准则下资产负债的账面价值与中国企业会计准则下资产负债的账面价值不同而形成的暂时性差异而导致的递延税项调整。

(d) 在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入“资本公积”科目核算。在国际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。

在本报告中：

(1)除非内文另有所指外，所有财务指标均以人民币为单位；

(2)除非内文另有所指外，本报告所载财务资料均按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则（2006）及有关解释编制。

§4股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

√适用 □不适用

单位：股

■

限售股份变动情况表

√适用 □不适用

单位：股

■

4.2股东数量和持股情况

单位：股

■

前十名无限售条件股东持股情况

■

注：上述前十名股东持股情况表及前十名无限售条件股东情况表均为:

1、根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记公司提供的截止2011年12 月31日公司股东名册编制。

2、HKSSC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客户所持有。

3、截止2011年12月31日，本公司控股股东中煤集团的全资子公司中煤能源香港有限公司通过香港中央结算（代理人）有限公司持有本公司120,000,000股H股，此股份通过香港资本市场直接收购，无需履行限售承诺。

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍

截止2011年12月31日，本公司的控股股东和唯一发起人为中煤集团，持有本公司7,505,225,354股A股，占报告期内股本总额的56.61%。

中煤集团是国务院国资委管理并履行出资人职责的中央企业。2006年2月24日，经国务院同意，国务院国资委《关于中国中煤能源集团公司重组改制并境外上市方案的批复》（国资改革[2006]176号）批准，同意中煤集团为国家授权投资机构。

中煤集团现持有国家工商行政管理总局于2011年9月22日颁发的注册号为100000000000854号《企业法人营业执照》，注册资本1,550,006.3万元，法定代表人为王安，地址为北京市朝阳区黄寺大街1号，公司类型为国有独资公司，经营范围为“许可经营项目：煤炭的批发经营（有效期至2012年6月30日）；煤炭出口业务。一般经营项目：煤炭的勘探、煤炭及伴生产品的开采、煤炭洗选加工、煤炭焦化和制气、煤化工、煤层气开发、电力生产、电解铝生产和铝材加工、煤矿机械设备制造、科研、设计、工程和设备招投标、工程勘察、工程建设施工和监理、咨询服务等项目的投资与管理；房地产开发经营；进出口业务。机械设备的销售；焦炭制品的销售。”

4.3.2.2 控股股东情况

○ 法人

单位：万元

■

4.3.2.3 实际控制人情况

○ 法人

■

4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

本公司董事、监事与高级管理人员及其近亲属不存在以任何方式直接或间接持有本公司股份的情况。

■

注：1、薪酬按其相关任职期间计算。

2、所列报告期薪酬为在本公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员薪酬。

3、*含以往任职期间酬金的延期兑现部分。

4、★李彦梦先生仅在本公司领取会议津贴。

§6董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

1、经营成果分析

2011年度，公司抓住市场机遇，科学组织生产，强化产运销衔接，加大市场开发，加强经营管控，生产经营总体态势良好，经营业绩保持快速增长。

■

(1)营业收入

2011年度，公司实现营业收入888.72亿元，同比增加176.04亿元，增长24.7%。主要是公司煤炭业务和煤矿装备业务营业收入同比实现大幅增长。

公司各经营分部的营业收入（扣除分部间交易）的情况如下表所示：

■

公司营业收入分地区实现情况（扣除分部间交易）如下表所示：

■

2011年度，公司对前五名客户实现的营业收入为156.98亿元，占公司总营业收入的比例为17.7%。

对公司煤炭业务、煤焦化业务和煤矿装备业务2011年度实现的营业收入分析如下：

煤炭业务的营业收入

2011年度，公司煤炭业务的营业收入从2010年度的566.96亿元增长27.7%至723.82亿元，扣除分部间交易后的营业收入从2010年度的562.32亿元增长28.1%至720.46亿元。

2011年度，公司自产商品煤销售收入同比增加90.67亿元至504.08亿元，其中经扣除分部间交易后的销售收入同比增加92.00亿元至501.14亿元；采购外部煤炭转售（买断贸易煤销售）收入同比增加66.93亿元至215.73亿元，代理进出口业务收入同比增加0.09亿元至0.54亿元。

(下转B242版)

A股股票简称中煤能源
A股股票代码 601898
股票上市交易所上海证券交易所
H股股票简称中煤能源
H股股票代码 01898
股票上市交易所香港联合交易所有限公司
公司注册地址和办公地址中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号
邮政编码 100120
公司国际互联网网址 http://www.chinacoalenergy.com
电子信箱 IRD@chinacoal.com

董事会秘书
姓名周东洲
联系地址中国北京市朝阳区黄寺大街1号中国中煤能源股份有限公司董事会秘书处
电话 (8610)-82236028
传真 (8610)-82256479
电子信箱 IRD@chinacoal.com

主要会计数据 2011年 2010年本年比上年增减（%） 2009年
营业总收入 88,872,409 71,268,417 24.7 53,729,503
营业利润 13,477,533 9,849,757 36.8 902,6314
利润总额 13,562,457 10,221,605 32.7 9,200,814
归属于上市公司股东的净利润 9,503,817 6,908,978 37.6 6,622,169
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 9,396,732 6,744,711 39.3 6,273,935
经营活动产生的现金流量净额 15,239,535 10,735,581 42.0 10,574,377
2011年末 2010年末本年末比上年末增减（%） 2009年末
资产总额 158,522,510 120,815,079 31.2 109,680,863
负债总额 63,204,823 35,296,243 79.1 31,827,367
归属于上市公司股东的所有者权益 81,180,614 73,436,977 10.5 68,429,302
总股本 13,258,663 13,258,663 不适用 13,258,663

主要财务指标 2011年 2010年本年比上年增减（%） 2009年
基本每股收益（元／股） 0.72 0.52 38.5 0.50
稀释每股收益（元／股） 0.72 0.52 38.5 0.50
用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用不适用不适用不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.71 0.51 39.2 0.47
加权平均净资产收益率（%） 12.29 9.74 增加2.55个百分点 10.03
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 12.15 9.51 增加2.64个百分点 9.53
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 1.15 0.81 42.0 0.80
2011年末 2010年末本年末比上年末增减（%） 2009年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 6.12 5.54 10.5 5.16
资产负债率（%） 39.9 29.2 增加10.7个百分点 29.0

非经常性损益项目 2011年金额 2010年金额 2009年金额
非流动资产处置损益 5,577 -144,764 128,217
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 44,546 19,158 44,682
债务重组损益 - -450 276
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 2,486 6,129 166,691
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 14,946 5,515 28,300
对外委托贷款取得的损益 67,974 50,622 50,328
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,017 -2,764 46,981
负商誉 - 277,819 -
少数股东权益影响额 -5,824 5,818 1,764
所得税影响额 -37,637 -52,816 -119,005
合计 107,085 164,267 348,234

单位：千元
项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
可供出售金融资产 16,083 14,463 1,620 59
合计 16,083 14,463 1,620 59

单位：千元
归属于母公司股东的净利润归属于母公司股东的净资产
本期数

上期数期末数

期初数
按国际财务报告准则 9,801,542 7,466,357 81,745,042 74,048,571
按中国企业会计准则 9,503,817 6,908,978 81,180,614 73,436,977
按国际财务报告准则调整的项目及金额：
(a)煤炭行业专项基金调整（包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金） 409,669 745,248 2,207,278 2,139,418
（b）煤炭行业专项基金导致的递延税调整 -117,900 -187,869 -1,431,941 -1,314,041
（c）股权分置流通权调整 - - -155,259 -155,259
（d）政府补助调整 5,956 - -55,650 -58,524

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量比例(%) 发行新股其它小计数量比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股 7,481,643,774 56.43% - -7,481,643,774 -7,481,643,774 - -
2、国有法人持股 145,023,226 1.09% - - - 145,023,226 1.09%
3、其它内资持股 - - - - - - -
其中：境内非国有法人持股 - - - - - - -
境内自然人持股 - - - - - - -
4、外资持股 - - - - - - -
其中：境外法人持股 - - - - - - -
境外自然人持股 - - - - - - -
有限售条件股份合计 7,626,667,000 57.52% - - - 145,023,226 1.09%
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 1,525,333,400 11.50% 0 +7,481,643,774 +7,481,643,774 9,006,977,174 67.93%
2、境内上市的外资股 - - - - - - -
3、境外上市的外资股 4,106,663,000 30.98% - - 4,106,663,000 30.98%
4、其它 - - - - - - -
无限售条件流通股份合计 5,631,996,400 42.48% - +7,481,643,774 +7,481,643,774 13,113,640,174 98.91%
三、股份总数 13,258,663,400 100.00% - - - 13,258,663,400 100.00%

股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
中国中煤能源集团有限公司 7,481,643,774 7,481,643,774 - - 首次公开发行A股时承诺。 2011年2月1日
全国社会保障基金理事会 145,023,226 - - 145,023,226 根据国务院有关规定，转由全国社保基金理事会持有的境内上市公司国有股，全国社保基金理事会在承继原国有股东的法定和自愿承诺禁售期基础上，再将禁售期延长3年。 2014年2月1日
合计 7,626,667,000 7,481,643,774 - 145,023,226 - -

报告期末股东总数 332,359户本年度报告公布日前一个月末股东总数 320,551 户
前十名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例(%) 持股总数报告期内增减持有有限售条件股份
数量
质押或冻结的股份数量
中国中煤能源集团有限公司国有法人 56.61 7,505,225,354 23,581,580 无
HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人 29.87 3,960,546,076 未知
全国社会保障基金理事会转持一户国有法人 1.15 152,533,340 145,023,226 未知
中煤能源香港有限公司境外法人 0.91 120,000,000 无
中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金未知 0.15 19,801,768 未知
招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户未知 0.13 16,808,010 未知
徐王冠未知 0.09 12,000,154 未知
中国银行－招商先锋证券投资基金未知 0.08 11,263,215 未知
中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金未知 0.08 10,098,777 未知
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金未知 0.08 10,015,723 未知

前十名无限售条件股东持股情况单位：股
股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类
中国中煤能源集团有限公司 7,505,225,354 人民币普通股
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,960,546,076 境外上市外资股
中煤能源香港有限公司 120,000,000 境外上市外资股
中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 19,801,768 人民币普通股
招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 16,808,010 人民币普通股
徐王冠 12,000,154 人民币普通股
中国银行－招商先锋证券投资基金 11,263,215 人民币普通股
中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 10,098,777 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 10,015,723 人民币普通股
唐山钢铁集团有限责任公司 9,393,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明以上所披露股东中,股东之间的关联关系或一致行动情况不明

名称中国中煤能源集团有限公司
单位负责人或法定代表人王安
成立日期 1982年7月26日
注册资本 1,550,006.3
主要经营业务或管理活动许可经营项目：煤炭的批发经营（有效期至2012年6月30日）；煤炭出口业务。一般经营项目：煤炭的勘探、煤炭及伴生产品的开采、煤炭洗选加工、煤炭焦化和制气、煤化工、煤层气开发、电力生产、电解铝生产和铝材加工、煤矿机械设备制造、科研、设计、工程和设备招投标、工程勘察、工程建设施工和监理、咨询服务等项目的投资与管理；房地产开发经营；进出口业务。机械设备的销售；焦炭制品的销售。

名称国务院国有资产监督管理委员会

姓名职务报告期内从公司领取的报酬总额（税前）
（万元）
是否在股东单位或其它关联单位领取报酬、津贴备注
董事
王安董事长、执行董事无是
彭毅副董事长、非执行董事无是
杨列克执行董事、总裁 64.1 否
★李彦梦非执行董事 2.4 否
张克独立非执行董事 30.0 否
乌荣康独立非执行董事 30.0 否
张家仁独立非执行董事 30.0 否
赵沛独立非执行董事 30.0 否
魏伟峰独立非执行董事 30.0 否
监事
王晞监事会主席、监事无是
周立涛监事无是
*张少平职工代表监事 57.7 否
高级管理人员
高建军副总裁 52.5 否
祁和刚副总裁 58.5 否
牛建华副总裁 58.4 否
*濮津副总裁 82.7 否
翁庆安首席财务官 58.4 否
周东洲董事会秘书兼公司秘书 58.3 否
合计 / 643.0 /

单位：亿元
2011年 2010年同比
增减额增减幅（%）
营业收入 888.72 712.68 176.04 24.7
利润总额 135.62 102.22 33.40 32.7
归属于母公司股东的净利润 95.04 69.09 25.95 37.6
基本每股收益（元/股） 0.72 0.52 0.20 38.5
经营活动产生的现金流量净额 152.40 107.36 45.04 42.0
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 1.15 0.81 0.34 42.0

单位:亿元
2011年比重(%) 2010年比重(%) 同比
增减额增减幅（%）
煤炭业务 720.46 81.1 562.32 78.9 158.14 28.1
煤焦化业务 53.01 6.0 49.23 6.9 3.78 7.7
煤矿装备业务 77.33 8.7 65.55 9.2 11.78 18.0
其他业务 37.92 4.2 35.58 5.0 2.34 6.6
合计 888.72 100.0 712.68 100.0 176.04 24.7

单位：亿元
2011年

2010年

同比
增减额增减幅(%)
国内市场 878.65 700.03 178.62 25.5
国际市场－亚太地区 10.01 12.12 -2.11 -17.4
国际市场－其他地区 0.06 0.53 -0.47 -88.7
合计 888.72 712.68 176.04 24.7

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