证券简称：东吴证券 证券代码：601555 编号：临2012-008

  东吴证券股份有限公司

  第一届董事会第二十三次（临时）会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十三次（临时）会议通知及相关资料于2012 年3 月26日以电子邮件方式发出，会议于2012年3月29日以通讯方式召开。会议应参加表决董事12 人，实际参加表决董事12 人，占董事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议情况已通报公司监事会。经公司董事认真审议，以通讯表决方式形成以下决议：

  一、《关于设立另类投资子公司的议案》

  根据该议案，董事会同意：

  1、公司设立全资子公司，经营范围为：从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之外的金融产品等投资（具体业务范围以监管部门和登记机关核准为准）；子公司拟暂定名为“东吴创新资本管理有限责任公司”（最终以工商部门核准的名称为准），注册资本为3亿元人民币。

  2、授权公司经营管理层全权办理子公司的筹备、报批以及设立等相关事宜。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  二、《关于审议公司内部控制规范实施工作方案的议案》

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  三、《关于公司资产管理业务参与股指期货交易的议案》

  根据该议案，董事会同意：

  1、同意公司资产管理业务（包括集合、定向、限额特定资产管理业务）参与股指期货交易；

  2、授权公司经营管理层全权负责资产管理业务参与股指期货交易的决策、管理和监督，并确定资产管理业务参与股指期货交易的具体规模；

  3、授权公司经营管理层具体办理申请该项业务的相关手续；

  4、同意《东吴证券股份有限公司股指期货资产管理业务管理制度》。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  四、《关于授权公司经营管理层组织合规有效性评估的议案》

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  五、《关于建立年报重大差错责任追究制度的议案》

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  六、《关于制订募集资金使用计划的议案》

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  特此公告。

  东吴证券股份有限公司董事会

  2012年3月29日