上海海立（集团）股份有限公司
2012年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人沈建芳、主管会计工作负责人秦文君及会计机构负责人（会计主管人员）刘惠诚声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比 上年度期末增减 | |
| 总资产(元) | 7,226,514,773.74 | 7,116,404,114.84 | 1.55% |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,838,111,096.53 | 1,786,936,220.41 | 2.86% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.05 | 2.96 | 3.04% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 117,103,794.96 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.19 | 不适用 | |
| 报告期 | 年初至报告期 期末 | 本报告期比 上年同期增减 | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 50,256,146.07 | 50,256,146.07 | -31.96% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.08 | 0.08 | -33.33% |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 (元/股) | 0.07 | 0.07 | -41.67% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.08 | 0.08 | -33.33% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.77 | 2.77 | 减少1.68个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） | 2.47 | 2.47 | 减少1.76个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -266,738.18 | 上海日立电器有限公司处置固定资产净损失人民币350,048.85元 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 12,975,262.87 | 上海海立铸造有限公司收到金山区财政局教育培训补贴人民币143,038.00元；上海日立电器有限公司确认项目补助款人民币634,529.99元；南昌海立电器有限公司确认项目补助款人民币1,726,406.88元，收到财政补贴款人民币9,730,000.00元 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -1,293,453.57 | 海立本部持有远期外汇合同价值重估公允价值变动损失人民币1,126,080.00元；上海日立电器有限公司持有远期外汇合同价值重估公允价值变动损失人民币169,373.57元 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -515,182.37 | 主要为：上海日立电器有限公司捐赠支出人民币100,000.00元；海立本部捐赠支出548,000.00元 |
| 所得税影响额 | -3,084,893.17 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -2,377,829.70 | |
| 合计 | 5,437,165.88 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 55227户(其中B股33138户) | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件 流通股的数量 | 种类 |
| 上海电气（集团）总公司 | 183,751,517 | 人民币普通股 |
| 上海久事公司 | 26,869,659 | 人民币普通股 |
| 上海国际信托有限公司 | 7,540,657 | 人民币普通股 |
| 上海上立实业有限公司 | 3,500,000 | 人民币普通股 |
| 林镇铬 | 2,190,000 | 境内上市外资股 |
| CHINA OPPORTUNITIES H-B FUND | 2,150,000 | 境内上市外资股 |
| 张世普 | 2,028,262 | 境内上市外资股 |
| GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONGKONG) LIMITED | 1,812,151 | 境内上市外资股 |
| 王桂英 | 1,407,439 | 人民币普通股 |
| 张宇 | 1,320,015 | 境内上市外资股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债情况
| 项 目 | 2012 年3 月31 日 | 2012 年1 月1 日 | 同比增减% |
| 交易性金融资产 | 746,980.00 | 18,710,60.00 | -60.08 |
| 应收账款 | 1,483,493,190.59 | 924,582,995.16 | 60.45 |
| 应交税费 | -36,355,891.81 | -123,181,350.42 | - |
(1)、交易性金融资产本期末比年初减少了60.08%，主要是年初尚未到期的远期外汇交易合约于本期到期结汇转出所致。
(2)、应收账款本期末比年初增加了60.45%，主要是本期产品销售比上期有所增加,而货款回笼有一定的周期。
(3)、应交税费本期末比年初增加了8,683万元，主要是本期销量比上期增加，相应增加了应交增值税。
2、损益情况
| 项 目 | 2012 年1-3 月 | 2011 年1-3 月 | 同比增减% |
| 财务费用 | 48,289,322.24 | 22,917,007.64 | 110.71 |
| 资产减值损失 | 1,906,152.53 | -2,673,451.38 | - |
| 公允价值变动收益 | -1,293,453.57 | 3,141,694.81 | -141.17 |
| 投资收益 | 2,964,077.25 | 1,485,350.24 | 99.55 |
| 营业利润 | 77,671,966.97 | 122,935,731.89 | -36.82 |
| 营业外收入 | 13,441,801.87 | 3,404,820.90 | 294.79 |
| 净利润 | 70,177,166.49 | 101,596,234.36 | -30.93 |
| 归属于母公司的净利润 | 50,256,146.07 | 73,862,935.05 | -31.96 |
(1)、本期财务费用比上年同期增加了110.71%，主要是由于本期银票贴现额增加，及借款利率和贴现率同比上升所致。
(2)、本期资产减值损失比上年同期增加了458万元，主要是本期实现销售转回的已提资产减值金额较上年同期减少。
(3)、本期公允价值变动收益比上年同期减少了141.17%，主要是上期未到期的远期外汇交易合约于本期到期结汇转出，及本期公允价值的重估值较同期减少。
(4)、本期投资收益比上年同期增加了99.55%，主要是本期权益法核算的联营公司盈利情况好于同期。
(5)、本期营业外收入比上年同期增加了294.79%，主要是本期南昌海立电器有限公司获得政府补贴增加所致。
(6)、本期营业利润比上年同期减少36.82%，从而使本期净利润、归属于母公司的净利润分别比上年同期减少30.93%、31.96%。
3、现金流量情况
| 项 目 | 2012 年1-3 月 | 2011 年1-3 月 | 同比增减% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 117,103,794.96 | -193,505,001.78 | - |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -145,118,898.92 | -251,512,028.38 | -42.30 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -22,230,987.40 | 686,675,904.72 | -103.24 |
(1)、本期经营性现金净流入比上年同期增加了31,061万元，主要是本期增加了应收票据的贴现额。
(2)、本期投资性现金净流出比上年同期减少了42.30%，主要是本期项目投入资金减少所致。
(3)、本期筹资性现金净流入比上年同期减少了103.24%，主要是本期偿还债务较同期增加，并减少了向银行借款的规模。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、今年1-3月份，公司生产空调压缩机371万台，同比下降24.71%，销售空调压缩机411万台，同比下降25.43%。实现营业收入185,890 万元，同比下降24.50％。属于上市公司股东的净利润5,026 万元，同比下降31.96%。
2、本公司与关联方的担保事项
a. 接受关联方担保
| 企业名称 | 本期期末余额 | 上年年末余额 | |
| 上海电气（集团）总公司 | 20,000,000.00 | 注 | 20,000,000.00 |
本期末，上海电气（集团）总公司为上海海立铸造有限公司向上海电气集团财务有限责任公司借款提供连带责任保证，金额为人民币20,000,000.00元。
对上海电气（集团）总公司在该授信项下向上海电气集团财务有限责任公司提供的担保，本公司为其提供反担保，金额共计人民币20,000,000.00元。
b. 提供关联方担保
| 企业名称 | 本期期末余额 | 上年年末余额 | |
| 上海海立铸造有限公司 | 17,000,000.00 | 27,000,000.00 | |
| 上海海立特种制冷设备有限公司 | 38,877,205.00 | 注1 | 38,388,401.00 |
| 上海海立集团贸易有限公司 | 23,325,232.75 | 注2 | 17,890,000.00 |
注1：本公司为上海海立特种制冷设备有限公司向金融机构的借款、开具的银行承兑汇票提供人民币38,877,205.00元的保证。实际提供的保证中借款金额为人民币24,100,000.00元，开具的银行承兑汇票金额为人民币14,777,205.00元。
注2：本公司为上海海立集团贸易有限公司向金融机构的借款、开具的银行承兑汇票、开具的信用证提供最高额为人民币25,000,000.00元的保证。实际提供的保证中借款金额为人民币12,000,000.00元，开具的银行承兑汇票金额为人民币8,763,452.65元，开具的信用证金额为人民币2,561,780.10元。
3、海立股份六届五次董事会审议通过了上海海立特种制冷设备有限公司收购上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司持有的上海冷气机厂100%产权，本次产权转让交易通过上海联合产权交易所采用协议转让的方式实施，产权转让价格以上海冷气机厂2011年7月31日备案通过的评估价为本次产权收购价，金额为8,355,740.60元。至2011年12月底，上海海立特种制冷设备有限公司和上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司签署了《产权交易合同》，期后已完成产权交易，目前工商登记的变更正在进行中。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内未实施现金分红。
上海海立（集团）股份有限公司
法定代表人：沈建芳
2012年4月20日