§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人李水波、主管会计工作负责人申安韵及会计机构负责人(会计主管人员)方丰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | |
| 资产总额 （元） | 843,971,153.75 | 822,500,459.74 | 2.61% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元） | 636,258,087.19 | 624,897,334.42 | 1.82% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 9.54 | 9.37 | 1.81% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -27,857,905.09 | -429.12% | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.418 | -346.71% | |
| 报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 营业总收入（元） | 78,412,127.32 | 81,443,739.74 | -3.72% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 10,816,255.98 | 12,314,508.79 | -12.17% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.16 | 0.246 | -34.96% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.16 | 0.246 | -34.96% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.59% | 7.15% | -5.56% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.58% | 5.58% | -4.00% |
非经常性损益项目
□ 适用 √ 不适用
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 5,739 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 金元证券股份有限公司 | 1,320,000 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行-景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF） | 909,438 | 人民币普通股 |
| 鸿阳证券投资基金 | 699,410 | 人民币普通股 |
| 盛家辉 | 300,000 | 人民币普通股 |
| 兴业国际信托有限公司-浙江中行新股申购信托项目<14期> | 254,669 | 人民币普通股 |
| 夏新国 | 144,700 | 人民币普通股 |
| 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 143,800 | 人民币普通股 |
| 魏阿迷 | 113,400 | 人民币普通股 |
| 陈小蓉 | 103,149 | 人民币普通股 |
| 夏川 | 100,000 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 李水波 | 18,929,250 | 0 | 0 | 18,929,250 | 首发承诺 | 2014年9月5日 |
| 申安韵 | 12,619,500 | 0 | 0 | 12,619,500 | 首发承诺 | 2014年9月5日 |
| 李柏元 | 5,258,125 | 0 | 0 | 5,258,125 | 首发承诺 | 2014年9月5日 |
| 李柏桦 | 5,258,125 | 0 | 0 | 5,258,125 | 首发承诺 | 2014年9月5日 |
| NEW PROSPECT INTERNATIONAL LTD. | 4,780,000 | 0 | 0 | 4,780,000 | 首发承诺 | 2014年9月5日 |
| 富兰德林咨询（上海）有限公司 | 3,060,000 | 0 | 0 | 3,060,000 | 首发承诺 | 2012年9月5日 |
| 昆山市罗德咨询有限公司 | 95,000 | 0 | 0 | 95,000 | 首发承诺 | 2012年9月5日 |
| 合计 | 50,000,000 | 0 | 0 | 50,000,000 | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.应收票据较年初增长490.73%, 主要是公司客户以票据结算货款增加所致；
2.应收利息较年初增长58.50%， 主要是募集资金定存计提的利息收入所致；
3.其他应收款较年初增长367.46%，主要是公司借支给员工的购房款所致；
4.在建工程较年初增长47.91%， 主要是募投项目处于在建中所致；
5.应交税金较年初增长146.73%，主要是期末未缴税金；
6.营业税金及附加较去年同期减少44.46%，主要是本期缴纳的城市维护税及教育费附加减少所致；
7.销售费用较去年同期增长44.09%，主要是公司加大市场营销力度,导致广告费等费用增加所致;
8.财务费用较去年同期减少167.31%，主要是募集资金定存产生的利息所致；
9.营业外收入较去年同期减少98.44%，主要是去年同期公司收到政府一次性补贴款300万所致；
3.2 业务回顾和展望
一、公司总体经营情况
2012年第一季度，公司实现营业总收入7,841.21万元，同比下降3.72%，净利润1,096,22万元，同比下降9.96%，净利润下降的主要原因是2011年同期公司收到政府补贴款381万元。
二、公司经营计划执行情况
报告期内，公司以年度经营计划为核心目标积极开展以下工作：
1、报告期内， 在市场销售方面，公司继续保持与原有客户的合作关系，努力完成客户订单；同时利用公司国内领先的优势和客户资源优势，加强与现有客户的合作深度，争取更多高端产品和高利润订单。适度调整营销策略，在全国设立营销网络，积极开拓国内、外市场；同时顺应国家对食品安全的重视，抓劳食品企业生产线，更新改造每个项目。
2、在募投项目方面，公司将加快募投项目建设，尽快扩大生产能力。目前均按计划进行项目的规划设计与建设，以及设备的采购。
3、公司会继续在产品创新、工艺创新等方面加大投入力度，以“精益生产”为核心，进一步加强成本管理，提升带动成本循环改善，将改善成果转化为新的管控标准；凭借信息化管理手段，为执行各项管控标准提供长效而及时的监控，进而有效巩固改善成果；报告期内，优化产品结构，从“核心单一产品”到“系统设备集成”，提高企业在行业中的领导地位。
三、未来发展规划
公司将紧紧围绕经营目标，做好以下各方面的工作：
1、 夯实管理基础，理顺管理流程，逐步构建高效运作的生产运营管理机制；打造适应现代化高新技术企业要求的团队；努力提升工艺技术，提高生产效率和产品质量；不断开发新产品，确立和稳固行业地位；拓展销售模式和销售渠道，努力为客户提供优质的产品和服务。
2、 认真做好募投项目建设工作，加快进度，提高建设项目水平。
3、 严格按照创业板上市公司的各项要求规范运作，加强公司内部控制，继续完善公司治理结构。
4、 完善人力资源体系、优化培训、考核、评价体系和激励机制。公司通过各种招聘形式，吸引优秀人才，并通过借助外部专业机构进行人力资源体系创新和管理创新。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 40,646.68 | 本季度投入募集资金总额 | 4,906.67 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 15,064.29 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||
| 承诺投资项目 | |||||||||||||
| 电子洁净应用材料生产项目 | 否 | 16,650.00 | 16,650.00 | 3,304.28 | 5,675.02 | 34.08% | 2013年08月26日 | 0.00 | 不适用 | 否 | |||
| 生物医药应用材料生产项目 | 否 | 11,988.00 | 11,988.00 | 1,433.42 | 2,370.69 | 19.78% | 2013年08月26日 | 0.00 | 不适用 | 否 | |||
| 研发中心建设项目 | 否 | 2,664.00 | 2,664.00 | 168.97 | 380.69 | 14.29% | 2013年08月26日 | 0.00 | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | - | 31,302.00 | 31,302.00 | 4,906.67 | 8,426.40 | - | - | 0.00 | - | - | |||
| 超募资金投向 | |||||||||||||
| 购买厂房资产 | 否 | 2,300.00 | 2,300.00 | 0.00 | 2,300.00 | 100.00% | 2011年10月17日 | 0.00 | 不适用 | 否 | |||
| 归还银行贷款（如有） | - | 1,737.89 | 1,737.89 | 0.00 | 1,737.89 | 100.00% | - | - | - | - | |||
| 补充流动资金（如有） | - | 2,600.00 | 2,600.00 | 0.00 | 2,600.00 | 100.00% | - | - | - | - | |||
| 超募资金投向小计 | - | 6,637.89 | 6,637.89 | 0.00 | 6,637.89 | - | - | 0.00 | - | - | |||
| 合计 | - | 37,939.89 | 37,939.89 | 4,906.67 | 15,064.29 | - | - | 0.00 | - | - | |||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 |
| 2011年9月22日第一届董事会第二十六次会议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，决定用超募资金1,737.89万元用于偿还借款。本公司于2011年9月26日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出1,737.89万元。 2011年10月17日第一届董事会第二十七次会议通过《关于使用超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用超募资金2,600万元用于暂时性补充流动资金；通过《关于使用超募资金购买资产的议案》，决定以超募资金2,300万元购买位于昆山市陆家镇环铁路18号的7,521.87平方米的厂房及其对应的国有土地使用权。本公司于2011年10月24日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出4,900.00万元，用于暂时补充流动资金2,600万元及归还原预付的购买厂房及土地款2,300万元； 2012年4月16日，本公司已将用于暂时补充流动资金的2,600万元归还并转入募集资金专用账户（帐户号码：7323610182400463001）。 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
证券代码：300260 证券简称：新莱应材 公告编号：2012-017
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2012年第一季度报告