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    中海保本混合型证券投资基金基金份额发售公告
    2012-05-02       来源:上海证券报      

      (上接23版)

      投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐,则以资金到帐日作为受理申请日;投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐,则以最后一个有效申请日作为受理申请日,认购金额为实际到帐金额。

      至基金份额发售期结束,以下情况将被视为无效认购,认购款项将在基金合同生效后 3个工作日内划往投资人指定的资金结算账户:

      (1)投资人划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的。

      (2)投资人划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的。

      (3)其它导致认购无效的情况。

      五、合格境外机构投资者的开户与认购申请程序

      1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料:

      (1)如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务,该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者金融许可证,以及托管协议复印件,须加盖托管银行公章,进行公证或者律师见证。

      (2)合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明,须加盖托管银行公章,并进行公证或者律师见证。

      (3)经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《开放式基金授权委托书》。

      (4)法定代表人及经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。

      (5)加盖预留印鉴的(公章、私章各一枚,私章如非法定代表人印章,尚需提供法定代表人授权委托书)的《印鉴卡》一式三份。

      (6)指定银行账户信息(开户银行、银行账户名称、银行帐号)。

      (7)填妥的《开放式基金账户业务申请表(机构版)》(加盖公章)。

      (8)填妥并加盖公章、法人章的《开放式基金传真交易协议书》(适用于申请开通传真交易方式的投资者),一式两份。

      (9)签署《风险提示函》。(须加盖公章)

      注:其中指定银行账户是指境外机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同境外机构投资者基金账户的户名一致。

      2、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。

      六、清算与交割

      (一)本基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中,认购资金在基金募集期间产生的利息按银行同期存款利率计算,在募集期结束时归入投资者认购金额,折合成基金份额归投资者所有,具体份额以注册登记机构的记录为准。

      (二)本基金权益登记由基金注册登记机构在募集期结束后完成。

      (三)基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用,包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

      七、基金的验资与基金合同的生效

      (一)基金的验资

      基金募集期限届满后由银行出具基金募集专户存款证明,基金注册登记机构出具认购户数证明。基金管理人应当自基金募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。

      (二)基金备案和基金合同生效

      1、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

      2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

      3、本基金合同生效前,基金投资者的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购资金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投资者认购的基金份额,归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

      (三)募集期限届满,如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的款项,并加计同期银行存款利息。

      八、本次募集当事人或中介机构

      (一)基金管理人

      名称:中海基金管理有限公司

      住所:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

      办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

      法定代表人:黄鹏

      总经理:黄鹏

      成立日期:2004年3月18日

      电话:021—38429808

      传真:021—68419525

      联系人:兰嵘

      (二)基金托管人

      名称:中国工商银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      成立时间:1984年1月1日

      法定代表人:姜建清

      注册资本:人民币349,018,545,827元

      联系电话:010-66105799

      联系人:赵会军

      (三)基金份额发售机构

      1、直销机构:

      (1)中海基金管理有限公司

      住所:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

      办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

      法定代表人:黄鹏

      电话:021-68419518

      传真:021-68419328

      联系人:曾智勇

      客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或021-38789788

      公司网址:www.zhfund.com

      (2)中海基金管理有限公司北京分公司

      住所:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F211B单元

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F211B单元

      负责人:王红

      电话:010-66493583

      传真:010-66425292

      联系人:邹意

      客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)

      公司网站:www.zhfund.com

      2、代销机构:

      (1)中国工商银行股份有限公司

      住所:北京市西城区复兴门内大街55号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      法定代表人:姜建清

      传真:010-66107738

      客户服务电话:95588

      公司网址:www.icbc.com.cn

      (2)中国农业银行股份有限公司

      住所:北京市东城区建国门内大街69号

      办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

      法定代表人:蒋超良

      联系人:刘一宁

      传真:010-85109219

      客户服务电话:95599

      公司网址:www.abchina.com

      (3)交通银行股份有限公司

      住所:上海市浦东新区银城中路188号

      法定代表人:胡怀邦

      电话:021-58781234

      传真:021-58408483

      联系人:曹榕

      客户服务电话:95559

      公司网址:www.bankcomm.com

      (4)招商银行股份有限公司

      住所:深圳市福田区深南大道7088号

      办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

      法定代表人:傅育宁

      传真:0755-83195049

      联系人:邓炯鹏

      客户服务电话:95555

      公司网址:www.cmbchina.com

      (5)中国民生银行股份有限公司

      住所:北京市西城区复兴门内大街2号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

      法定代表人:董文标

      电话:010-58560666

      传真:010-57092611

      联系人:董云巍

      客户服务电话:95568

      公司网址:www.cmbc.com.cn

      (6)上海浦东发展银行股份有限公司

      住所:上海市浦东新区浦东南路500号

      办公地址:上海市中山东一路12号

      法定代表人:吉晓辉

      电话:021-61618888

      传真:021-63604199

      联系人:高天、于慧

      客户服务电话:95528

      公司网址:www.spdb.com.cn

      (7)温州银行股份有限公司

      住所:温州市车站大道196号

      办公地址:温州市车站大道196号

      法定代表人:邢增福

      联系电话:0577-88990082

      传真:0577-88995217

      联系人:林波

      客户服务电话:96699(浙江省内)、962699(上海地区)、0577-96699(其他地区)

      公司网址:www.wzbank.cn

      (8)上海农村商业银行股份有限公司

      住所:上海市浦东新区浦东大道981号

      办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

      法定代表人:胡平西

      联系人:吴海平

      电话:(021)38576666

      传真:(021)50105124

      客户服务电话:(021)962999

      公司网站: www.srcb.com

      (9)国联证券股份有限公司

      住所:无锡市县前东街168号

      办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号

      法定代表人:雷建辉

      电话:0510-82831662

      传真:0510-82830162

      联系人:沈刚

      客户服务电话:95570

      公司网址:www.glsc.com.cn

      (10)长江证券股份有限公司

      住所:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

      办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

      法定代表人:胡运钊

      电话:027-65799999

      传真:027-85481900

      联系人:李良

      客户服务电话:95579或4008-888-999

      公司网址:www.95579.com

      (11)中信建投证券股份有限公司

      住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号

      法定代表人:张佑君

      联系人:权唐、许梦园

      电话:400-8888-108

      开放式基金咨询电话: 400-8888-108

      开放式基金业务传真:010-65182261

      公司网址:www.csc108.com

      (12)申银万国证券股份有限公司

      住所:上海市常熟路171号

      办公地址:上海市常熟路171号

      法定代表人:丁国荣

      电话:021-54033888

      联系人:李清怡

      客户服务电话:95523或4008895523

      公司网址:www.sywg.com

      (13)广发证券股份有限公司

      住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

      办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

      法定代表人:林治海

      电话:020-87555888

      传真:020-87555305

      联系人:黄岚

      客户服务电话:95575

      公司网址:www.gf.com.cn

      (14)中信证券(浙江)有限责任公司

      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

      法定代表人:刘军

      电话:0571-87112510

      传真:0571-86065161

      联系人:丁思聪

      客户服务电话: 96598

      公司网址:www.bigsun.com.cn 

      (15)东海证券有限责任公司

      住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

      办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

      法定代表人:朱科敏

      电话:0519-88157761

      传真:0519-88157761

      联系人:梁旭

      客户服务电话:400-888-8588

      公司网址:www.longone.com.cn

      (16)光大证券股份有限公司

      住所:上海市静安区新闸路1508号

      办公地址:上海市静安区新闸路1508号

      法定代表人:徐浩明

      电话:021-22169999

      传真:021-22169134

      联系人:刘晨

      客户服务电话:400-888-8788或10108998

      公司网址:www.ebscn.com

      (17)国信证券股份有限公司

      住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

      法定代表人:何如

      电话:0755-82130833

      传真:0755-82133952

      联系人:齐晓燕

      客户服务电话:95536

      公司网址:www.guosen.com.cn

      (18)齐鲁证券有限公司

      住所:山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

      法定代表人:李玮

      电话:0531-68889115

      传真:0531-68889752

      联系人:吴阳

      客户服务电话:95538

      公司网址:www.qlzq.com.cn

      (19)第一创业证券股份有限公司

      住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

      办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

      法定代表人:刘学民

      联系人:崔国良

      电话:0755-25832852

      传真:0755-82485081

      客户服务电话:400-888-1888

      公司网址:www.firstcapital.com.cn

      (20)渤海证券股份有限公司

      住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

      办公地址:天津市南开区宾水西道8号

      法定代表人:杜庆平

      联系人:胡天彤

      电话:022-28451709

      传真:022-28451892

      客户服务电话:400-651-5988

      公司网址: www.bhzq.com

      (21)国金证券股份有限公司

      住所:成都市东城根上街95号

      办公地址:成都市东城根上街95号6、16、17楼

      法定代表人:冉云

      联系人:金喆

      客户服务电话:400-660-0109

      公司网址:www.gjzq.com.cn

      (22)信达证券股份有限公司

      住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

      办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

      法定代表人:高冠江

      联系人:唐静

      联系电话:010-63081000

      传真:010-63080978

      客户服务电话:400-800-8899

      公司网址:www.cindasc.com

      (23)东北证券股份有限公司

      住所:长春市自由大路1138号

      办公地址:长春市自由大路1138号证券大厦1005室

      法定代表人:矫正中

      联系人: 潘锴、王京京

      电话:0431-85096709、0431-85096530

      客户服务电话:4006000686

      公司网址:www.nesc.cn

      (24)天相投资顾问有限公司

      住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

      办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

      法定代表人:林义相

      电话:010-66045608

      传真:010-66045500

      联系人:林爽

      客户服务电话:010-66045678

      公司网址: www.txsec.com

      天相基金网网址:http://jijin.txsec.com

      (25)华宝证券有限责任公司

      住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

      法定代表人:陈林

      联系人:宋歌

      电话:021-68778010

      传真:021-68778117

      客服电话:400-820-9898、021-38929908

      网址:www.cnhbstock.com

      基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

      (四)注册登记机构

      名称:中海基金管理有限公司

      住所:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

      办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

      法定代表人:黄鹏

      总经理:黄鹏

      成立日期:2004年3月18日

      电话:021-38429808

      传真:021-68419328

      联系人:曹伟

      (五)担保人

      名称:中国投资担保有限公司

      住所:北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦写字楼9层

      办公地址:北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦写字楼9层

      法定代表人:刘新来

      成立日期:1993年12月4日

      组织形式:有限责任公司

      注册资本:3,521,459,934元人民币

      经营范围:投资担保;投资及担保的评审、策划、咨询服务;投资及投资相关的策划、咨询;资产受托管理;经济信息咨询;人员培训;新技术、新产品的开发、生产和产品销售;仓储服务;组织、主办会议及交流活动;上述范围涉及国家专项规定管理的按有关规定办理。

      (六)出具法律意见书的律师事务所

      名称:上海市通力律师事务所

      住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

      办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

      法定代表人:韩炯

      电话:021-31358666

      传真:021-31358600

      联系人:黎明

      经办律师:吕红、黎明

      (七)审计基金财产的会计师事务所

      名称:江苏公证天业会计师事务所有限公司

      住所:无锡市新区开发区旺庄路生活区

      办公地址:无锡市梁溪路28号

      法定代表人:张彩斌

      电话:0510-85888988 85887801

      传真:0510-85885275

      联系人:华可天

      经办注册会计师:夏正曙、华可天

      中海基金管理有限公司

      2012年5月2日