陈共炎：协会支持服务证券业创新

  （上接封一）综治结束后，协会以专业评价为载体成功搭建了监管部门、自律组织、业内专家与被评价公司直接交流、沟通的平台，促使行业各方对一些不确定的新情况、新问题进行评估和研判。2008年至今协会先后组织专家对113个证券公司自主申请的项目进行专业评价，一批代表行业先进经验的项目陆续转化为全行业的自律规则，丰富了行业基础性制度建设。

  “在积极引导行业自主创新发展的同时，协会还有效配合监管安排，推动证券公司创新业务的试点和常规化发展。”陈共炎表示，2010年协会组织开展证券公司融资融券业务专业评价相关工作，25家公司先行试点，去年全面启动两融业务转常规专业评价工作，今年共有51家公司通过评价，正积极申请业务资格。同时，协会还组织推动了并购基金业务、MOM等创新产品和业务的实施，并制定完成证券公司财务顾问执业能力专业评价工作安排。

  陈共炎指出，专业评价是协会在证监会统筹安排下，顺应行业需求，自下而上引导行业创新的一次有益探索。三年来的实践表明，专业评价机制较好地促进了证券行业自我管理经验的交流与沟通，推动了行业自治能力的提升；促进了行业自律与行政监管的有机结合，适度调和了监管刚性与市场实际需求的矛盾。

  他坦言，协会在推动行业创新方面仍存在进一步改进的空间，主要表现为：对产品创新的引领和推动力度不足，切实有效的手段也不够丰富；工作中的专业性、前瞻性均有待提升，对行业发展实际需求和证券公司具体创新方案的理解把握不够，评价过程不能快速跟上行业创新发展的步伐；以专业评价作为推动行业创新的主要手段略显单薄等。

  陈共炎表示，新一届协会已经进一步转变了观念和工作思路，成立了包括创新发展战略委员会在内的14个专业委员会，赋予其承担引导行业创新的职责，将通过深入行业调研，广泛听取行业意见和建议，形成专题报告，积极为证券行业下一步改革发展出谋划策。

  “作为行业自律组织，协会深感责任重大，我们将进一步发挥自身优势，强化协调、服务职能，充分利用好各种资源，为行业创新发展创造良好的环境。”陈共炎说，下一步，协会将进一步归位尽责，不空位、不错位、不越位，充分尊重证券公司的主观能动性，在证券公司为主体的创新活动中做好支持、服务、协调和推广工作，规范行业竞争秩序，促进行业整体科学发展。