证监会创业板发行监管部副主任李量:鼓励中小企业公司自治
2012-07-03 来源:上海证券报
证监会创业板发行监管部副主任李量:
鼓励中小企业公司自治
对于创业板中存在的大量家族控制型中小企业,证监会对其公司治理监管进行了大量工作,并提出鼓励中小企业公司自治、降低公司治理成本等建议
⊙记者 马婧妤 孙霖 ○编辑 宋薇萍
中国证监会创业板发行监管部副主任李量昨日在中国-OECD公司治理研讨会上指出,对于创业板中存在的大量家族控制型中小企业,证监会对其公司治理监管进行了大量工作,并提出鼓励中小企业公司自治、降低公司治理成本、分类推动公司治理建设等建议。
谈及对于家族控制企业的特殊模式,李量指出,目前创业板企业中,存在大量家族控制型企业,其公司治理的家族性与封闭性给企业决策带来先天缺陷,给公司治理监管工作带来了一定挑战。
对此,李量指出,证监会首先要求具有实际控制力量的控制人进行相应披露,并进行相应的声明与承诺;其次,证监会还强化了技术人员与董事高管对于公司治理的参与度,从而加强决策的独立性和有效性;第三,强化公司独立董事在公司决策和制衡方面的作用,要求上市公司独立董事至少占董事会成员的三分之一;第四,所有实际控制人需要在股票上市前签署声明和承诺书,并鼓励创业投资者参股,改善创业板公司的治理结构。
此外,李量指出,家族控制型企业还可能存在公司、实际控制人及相关人员之间的利益冲突问题。针对这一问题,证监会首先严禁上市公司同业竞争,同时要求相关企业减少关联交易,保持其业务和资产的完整与独立。针对中小企业公司治理的特性,李量提出了鼓励公司自治、降低公司治理成本、分类推动公司治理建设等相关建议。