证券代码：600080 股票简称：金花股份 编号：临2012-014

  金花企业（集团）股份有限公司

  内部控制规范实施工作进展情况的说明

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

  为进一步完善内控制度，切实建立健全公司内控制度的体系，进一步提升企业经营管理水平和风险防范水平，促进公司健康持续的稳步发展。认真贯彻实施财政部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》，根据中国证监会陕西监管局《关于做好陕西辖区主板上市公司内部控制规范实施工作的通知》（陕证监函【2012】46号）要求，公司以风险为导向认真开展了内部控制规范实施工作，工作进展情况如下：

  一、成立内部控制规范实施领导小组

  组长：吴一坚

  副组长：秦川、张梅

  组 员：孙明、韩卓军、陶玉、李琴、侯亦文、杨卫红、陈桦、程洁

  独立董事为内控实施顾问，公司各部门根据需要及业务范围参与内控规范实施工作。

  职 责：

  对内部控制规范工作进行总体筹划、组织领导和推进，分阶段对内部控制体系建设的成果进行验收和检查。

  协调各单位及部门配合外部咨询机构的工作；定期向内部控制规范实施领导小组汇报内控规范建设工作的进展情况；负责与监管机构及审计机构的沟通及联系；具体协调工作中出现的各种问题。

  二、制定内控计划和实施方案

  公司内部控制规范实施工作方案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，于2012年3月31日公开披露。主要分三个部分五个阶段进行：内部控制梳理工作第一部分，内部控制自我评价工作第二部分，内部控制审计工作第三部分，其中第一部分内部控制梳理工作细分为五个阶段：第一阶段：组织、启动；第二阶段：风险识别及评估、控制活动识别、有效性测试；第三阶段：确定内部控制缺陷整改方案；第四阶段：实施内部控制缺陷整改；第五阶段：巩固内控建设成果。以保证内控规范实施工作的顺利开展和成果巩固。

  三、组织培训提高认识

  继公司成立内控实施领导小组，制定工作方案。公司以各部门主管和业务骨干为小组召开了内部控制实施动员会，并先后以小组为单位集中对内控实施相关制度进行了学习，在公司内部推广和宣传了内控控制体系建设的理念。使广大员工充分认识到内控实施的复杂性、专业性、长期性及重要性，提高了员工对内控实施的认识，增强了员工对内控实施工作的主动性。

  四、聘请外部专业咨询机构

  为提高内部控制规范建设工作专业化、规范化的水平，确保在设计上更合理、执行上更具操作性，公司积极了解、多方咨询市场上内控专业咨询机构，确定聘请深圳市迪博企业风险管理技术有限公司为公司内部控制规范实施工作提供咨询服务。

  截止目前，深圳市迪博企业风险管理技术有限公司的工作人员已经进场，开始了内控实施的相关工作。

  五、公司现有制度、流程的梳理

  公司已经开始了各业务部门、职能部门内控制度及流程的梳理工作，为下一阶段内控风险评估、缺陷的查找和整改工作打好基础，目前公司总部此项工作正在进行中。下属子公司此项工作的时间表已经制定沟通完毕。

  六、下阶段工作计划

  1、根据公司现有内控体系进行全面风险评估、风险调查及风险排序工作。

  2、查找内控缺陷，制定整改方案。

  3、实施内部控制缺陷整改。

  4、以《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》为指导，按照公司内部控制规范实施工作方案，扎实推进内控实施建设工作。

  金花企业（集团）股份有限公司

  2012年7月9日