证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2012—030
山西西山煤电股份有限公司
2012年半年度报告摘要
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事、监事、高级管理人员声明异议
| 姓名 | 职务 | 无法保证本报告内容真实、准确、完整的原因 |
声明：
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
审计意见提示
公司半年度财务报告未经会计师事务所审计
公司负责人薛道成、主管会计工作负责人李群及会计机构负责人(会计主管人员)樊大宏声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、上市公司基本情况
（一）基本情况简介
| A股简称 | 西山煤电 | |
| A股代码 | 000983 | |
| 上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 支亚毅 | 王晶莹 |
| 联系地址 | 山西省太原市西矿街318号 | 山西省太原市西矿街318号 |
| 电话 | 0351-6137052 | 0351-6217295 |
| 传真 | 0351-6127434 | 0351-6127434 |
| 电子信箱 | zqb000983@163.com | zqb000983@163.com |
（二）主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产（元） | 40,750,279,940.74 | 38,643,119,347.25 | 5.45% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 15,652,936,735.05 | 13,945,216,506.52 | 12.25% |
| 股本（股） | 3,151,200,000 | 3,151,200,000 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.97 | 4.43 | 12.19% |
| 资产负债率（%） | 54.7% | 57.22% | -2.52% |
| 报告期（1-6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 营业总收入（元） | 15,684,625,072.29 | 15,078,149,606.84 | 4.02% |
| 营业利润（元） | 2,459,155,082.74 | 2,731,272,788.49 | -9.96% |
| 利润总额（元） | 2,460,704,696.97 | 2,717,765,421.4 | -9.46% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,656,205,864.61 | 1,864,152,099.75 | -11.16% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 1,655,407,047.07 | 1,874,073,221.19 | -11.67% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.5256 | 0.5916 | -11.16% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.5256 | 0.5916 | -11.16% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 11.19% | 13.37% | -2.18% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 11.19% | 13.44% | -2.25% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 1,406,142,648.27 | 2,278,362,763.14 | -38.28% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.4462 | 0.723 | -38.28% |
报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明）
注：报告期经营活动产生的现金流量净额为1,406,142,648.27元，比同期2,278,362,763.14元下降38.28％，主要是报告期煤炭产品售价降低，销量减少，以及资金回笼较慢，导致现金流入减少；支付材料、税金等现金流出增加。
2、非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
| 非经常性损益项目 | 年初到报告期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 302,396.48 | 主要是子公司西山煤气化处置固定资产净收益 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,490,763.19 | 主要是西山煤气化收到焦炉淘汰补贴111万元、西山热电收到增值税减免款207万元及环保补助31万元 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,243,545.44 | 主要是周边村庄捐赠4万元，环保罚款95万元，税收滞纳金62万元、消防罚款及道路损坏赔偿等其他罚款、赔偿支出92万元、帮扶款63万元、政府城乡清洁费30万元、单位及个人罚款收入111万元、副产品竞标费等其他收入11万元等。 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | 195,371.72 | |
| 所得税影响额 | -946,168.42 | |
| 合计 | 798,817.54 | -- |
3、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
4、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况表
□ 适用 √ 不适用
（二）前10名股东、前10名无限售条件股东/流通股股东持股情况表
前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
| 股东总数 | 277,096 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称（全称） | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 山西焦煤集团有限责任公司 | 国有股 | 54.4% | 1,714,215,108 | 1,679,003,300 | 无 | |
| 上海宝钢国际经济贸易有限公司 | 国有股 | 1.35% | 42,658,306 | 0 | 未知 | |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 其他 | 1.33% | 42,000,000 | 0 | 未知 | |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 | 其他 | 1.28% | 40,262,587 | 0 | 未知 | |
| 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.85% | 26,663,161 | 0 | 未知 | |
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 其他 | 0.56% | 17,694,725 | 0 | 未知 | |
| 宝钢集团有限公司 | 国有股 | 0.54% | 17,000,000 | 0 | 未知 | |
| 太原市杰森实业有限公司 | 社会法人股 | 0.49% | 15,355,600 | 0 | 未知 | |
| 太原西山劳动服务中心 | 社会法人股 | 0.36% | 11,269,700 | 0 | 未知 | |
| 中国民生银行－银华深证100指数分级证券投资基金 | 其他 | 0.35% | 11,104,382 | 0 | 未知 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 种类 | 数量 | |||||
| 上海宝钢国际经济贸易有限公司 | 42,658,306 | A股 | 42,658,306 | |||
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 42,000,000 | A股 | 42,000,000 | |||
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 | 40,262,587 | A股 | 40,262,587 | |||
| 山西焦煤集团有限责任公司 | 35,211,808 | A股 | 35,211,808 | |||
| 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 26,663,161 | A股 | 26,663,161 | |||
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 17,694,725 | A股 | 17,694,725 | |||
| 宝钢集团有限公司 | 17,000,000 | A股 | 17,000,000 | |||
| 太原市杰森实业有限公司 | 15,355,600 | A股 | 15,355,600 | |||
| 太原西山劳动服务中心 | 11,269,700 | A股 | 11,269,700 | |||
| 中国民生银行－银华深证100指数分级证券投资基金 | 11,104,382 | A股 | 11,104,382 | |||
| 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 | 前十名股东及前十名无限售条件股东中，易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金同为易方达基金管理有限公司管理。宝钢集团有限公司是宝山钢铁股份有限公司的控股股东，上海宝钢国际经济贸易有限公司是宝山钢铁股份有限公司的全资子公司。未知其余股东之间有无关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||
（三）控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 其中：持有限制性股票数量（股） | 期末持有股票期权数量（股） | 变动原因 |
五、董事会报告
（一）主营业务分行业、产品情况表
单位：元
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年同期增减（%） | 营业成本比上年同期增减（%） | 毛利率比上年同期增减（%） |
| 工 业 | 15,562,573,436.53 | 10,654,948,910.16 | 31.53% | 5.28% | 8.7% | -2.16% |
| 主营业务产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年同期增减（%） | 营业成本比上年同期增减（%） | 毛利率比上年同期增减（%） |
| 煤炭 | 9,118,475,325.85 | 4,405,225,893.73 | 51.69% | -0.23% | 3.76% | -1.85% |
| 电力热力 | 1,634,945,669.55 | 1,530,924,274.7 | 6.36% | 71.74% | 67.15% | 2.57% |
| 煤气 | 282,435,639.29 | 274,613,852.39 | 2.77% | 0.74% | -2.59% | 3.33% |
| 焦炭 | 4,170,999,853.28 | 4,092,186,732.85 | 1.89% | 3.7% | -0.27% | 3.9% |
| 焦油 | 121,118,683.2 | 124,050,370.73 | -2.42% | -22.7% | 44.34% | -47.57% |
| 硫铵、轻苯等 | 234,598,265.36 | 227,947,785.76 | 2.83% | 1.34% | 34.3% | -23.85% |
毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明
①焦油毛利率-2.42%，比上年同期45.15%，下降47.57%，其中：焦油成本上升3811万元，影响毛利率下降20.24%；焦油售价下降563.83元/吨，减少收入3076万元，影响毛利率下降24.80%；焦油销量下降0.17万吨，减少收入482万元，影响毛利率下降2.53%。
②硫铵、轻苯等化工产品毛利率2.83%，比上年同期26.68%，下降23.85%，其中：硫铵、轻苯等化工产品成本比上年同期升高5822万元，影响毛利率下降25.21%；硫铵、轻苯等收入比上年同期增加310万元，影响毛利率升高1.36%。
（二）主营业务分地区情况
单位：元
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年同期增减（％） |
| 东北地区 | 490,720,258.67 | -26.22% |
| 南方地区 | 876,713,824.52 | -11.41% |
| 华北地区 | 14,195,139,353.34 | 9.27% |
| 出口地区 |
（三）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
①焦油毛利率-2.42%，比上年同期45.15%，下降47.57%，其中：焦油成本上升3811万元，影响毛利率下降20.24%；焦油售价下降563.83元/吨，减少收入3076万元，影响毛利率下降24.80%；焦油销量下降0.17万吨，减少收入482万元，影响毛利率下降2.53%。
②硫铵、轻苯等化工产品毛利率2.83%，比上年同期26.68%，下降23.85%，其中：硫铵、轻苯等化工产品成本比上年同期升高5822万元，影响毛利率下降25.21%；硫铵、轻苯等收入比上年同期增加310万元，影响毛利率升高1.36%。
（五）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
（六）募集资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
2、变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
（七）董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
（八）对2012年1-9月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（九）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
（十）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、重要事项
（一）收购、出售资产及资产重组
1、收购资产
□ 适用 √ 不适用
收购资产情况说明
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
出售资产情况说明
3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□ 适用 √ 不适用
（二）担保事项
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | ||
| 兴县基础设施建设投资有限公司 | 2009年03月09日 | 6,486.14 | 2008年03月20日 | 1,400 | 保证 | 60个月 | 否 | 否 | ||
| 山西兴光输电有限公司 | 2007年06月15日 | 2,864 | 2007年07月17日 | 400 | 保证 | 60个月 | 否 | 是 | ||
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 0 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 0 | |||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 9,350.14 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 1,800 | |||||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | ||
| 山西兴能发电有限责任公司 | 2004年03月16日 | 50,000 | 2004年02月10日 | 32,000 | 保证 | 164个月 | 否 | 是 | ||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 0 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 0 | |||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 50,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 32,000 | |||||||
| 公司担保总额（即前两大项的合计） | ||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1） | 0 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） | 0 | |||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） | 59,350.15 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） | 33,800 | |||||||
| 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 | 2.16% | |||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0 | |||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0 | |||||||||
| 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） | 0 | |||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0 | |||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 | |||||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明 | 无 | |||||||||
（三）非经营性关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
（四）重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
沈阳凯联物资有限公司诉中诚资产管理有限公司、西藏金珠(集团)有限公司借款纠纷案，标的额5000万元(已执行1097万元)
1、沈阳凯联物资有限公司将经过法院判决确认的债权转让给本公司，抵偿其欠本公司的3903万元债务。
2004年3月16日，本公司与沈阳凯联物资有限公司签订了《权利转让协议》，本公司将对中诚资产管理有限公司享有的5000万元债权及其他权利全部转让给沈阳凯联物资有限公司。自此沈阳凯联物资有限公司欠本公司5000万元。后沈阳凯联物资有限公司分两次支付本公司1097万元，截止公告期尚欠本公司3903万元。
沈阳凯联物资有限公司无力全额偿还欠本公司的债务，提出愿以将经过法院判决确认的债权转让给本公司，抵偿其欠本公司的债务。2012年1月31日，本公司与沈阳凯联物资有限公司签订协议书。约定：沈阳凯联物资有限公司将北京市高级人民法院“(2008)高民再终字第1352号”判决、北京市第二中级人民法院“(2004)二中民初字第08440号”判决确认的对中诚资产管理有限公司、西藏金珠(集团)有限公司享有的5000万元债权(己执行1097万元)转让给本公司，抵偿其欠本公司的债务。同时约定：北京市第二中级人民法院就本公司申请变更执行申请人做出准许变更的裁定后，沈阳凯联物资有限公司在协议项下的义务全部履行完毕。
2012年3月1日，本公司向北京市第二中级人民法院提出变更申请执行人的申请。
2012年6月4日，北京市第二中级人民法院做出“(2012)二中执异字第00391号”裁定。裁定：北京市第二中级人民法院“(2004)二中民初字第08440号”民事判决、北京市高级人民法院“(2008)高民再终字第1352号”判决确认的申请执行人沈阳凯联物资有限公司享有债权，扣除已执行的部分，由山西西山煤电股份有限公司承受。
本公司将按照上述裁定调整帐目。
2、对中国诚信信用管理有限公司的执行进展
2012年5月17日，中国诚信信用管理有限公司向北京市第二中级人民法院提出执行和解意向，其义务承受人愿以位于北京通州的一处商用房产抵偿其1000万元的连带责任。本公司已与中国诚信信管理有限公司进行接洽，对该房产进行了评估，积极推进执行和解。
3、对西藏金珠(集团)有限公司的执行无进展。
（五）其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
证券投资情况的说明
2、持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
| 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 占该公司股权比例（%） | 期末账面价值（元） | 报告期损益（元） | 报告期所有者权益变动（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 600740 | 山西焦化 | 312,829,723.66 | 15.56% | 283,921,036.31 | 1,266,687.55 | 长期股权投资 | 出资 | |
| 合计 | 312,829,723.66 | -- | 283,921,036.31 | 1,266,687.55 | -- | -- | ||
持有其他上市公司股权情况的说明
1、公司是山西焦化股份有限公司第二大股东，并派有董事会、监事会成员，故按权益法核算对其投资。
2、以上数均为山西焦化股份有限公司为一季度公告数据。
3、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
4、承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
5、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
□ 适用 √ 不适用
6、其他综合收益细目
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | ||
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | ||
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | ||
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | ||
| 小计 | ||
| 4.外币财务报表折算差额 | ||
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 5.其他 | ||
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | ||
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 合计 |
（六）报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2012年01月12日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 招商证券卢平、平安证券张顺等共六人 | 公司基本面 |
| 2012年01月17日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 光大证券周泰，中国人寿黎阳等五人 | 公司基本面 |
| 2012年02月08日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 申银万国证券刘晓宁等三人 | 公司基本面 |
| 2012年02月14日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 中信证券祖国鹏，天治基金陈勇，华安基金辛蔚等五人 | 公司基本面 |
| 2012年02月15日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 中天证券宋波、曹宇、杨禹共三人 | 公司基本面 |
| 2012年02月16日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 华泰联合证券陈亮、东方证券吴杰、汇添富基金谭志强等七人 | 公司基本面 |
| 2012年02月22日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 广发基金费逸、高华证券张富盛等四人 | 公司基本面 |
| 2012年02月28日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 民族证券李晶、大同证券白晓强、国都证券王树宝等九人 | 公司基本面 |
| 2012年03月22日 | 公司 | 电话沟通 | 机构 | 申银万国证券刘晓宁组织 | 公司基本面 |
| 2012年03月28日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 华创证券高羽、招商证券卢平等三人 | 公司基本面 |
| 2012年04月17日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 东方证券吴杰、招商证券卢平、光大证券周泰等二十人 | 公司基本面 |
| 2012年04月25日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 高盛陶理原 | 公司基本面 |
| 2012年05月03日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 泽熙投资刘敬文 | 公司基本面 |
| 2012年05月07日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 申银万国证券刘晓宁、彤源投资薛凌云等三人 | 公司基本面 |
| 2012年05月10日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 方正证券齐可、宏源证券王京乐等三人 | 公司基本面 |
| 2012年05月11日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 中金证券于淼等二人 | 公司基本面 |
| 2012年05月29日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 光大证券周泰、瑞信证券张绍康等四人 | 公司基本面 |
| 2012年06月13日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 易方达基金常远 | 公司基本面 |
七、财务报告
（一）审计意见
半年报是否经过审计
□ 是 √ 否
（二）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否
1、合并资产负债表
编制单位： 山西西山煤电股份有限公司
单位： 元
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 7,869,977,740.52 | 6,712,554,265.24 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | 3,649,819,209.87 | 4,436,125,495.57 | |
| 应收账款 | 1,822,344,125.77 | 963,330,205.81 | |
| 预付款项 | 1,055,863,028.25 | 988,985,844.93 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 应收利息 | 0 | 52,890,632.33 | |
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 696,999,166.8 | 560,366,553.91 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 2,731,330,165.34 | 2,602,271,444.23 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 17,826,333,436.55 | 16,316,524,442.02 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放委托贷款及垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 699,401,280.47 | 698,134,592.92 | |
| 投资性房地产 | 44,208,617.16 | 45,077,912.88 | |
| 固定资产 | 16,926,286,488.53 | 17,431,671,795.11 | |
| 在建工程 | 2,662,285,027.09 | 1,716,741,113.62 | |
| 工程物资 | 187,628,173.55 | 13,159,375.33 | |
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 2,006,410,500.4 | 2,024,408,462.19 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 8,629,512.7 | 8,756,766.32 | |
| 递延所得税资产 | 389,096,904.29 | 388,644,886.86 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 22,923,946,504.19 | 22,326,594,905.23 | |
| 资产总计 | 40,750,279,940.74 | 38,643,119,347.25 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,451,200,000 | 774,700,000 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 5,741,000,565.55 | 6,699,728,367.47 | |
| 预收款项 | 1,054,452,207.93 | 1,627,946,853.38 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 770,192,387.04 | 570,206,863.88 | |
| 应交税费 | 490,593,259.51 | 586,474,719.1 | |
| 应付利息 | 109,921,753.17 | 29,059,567.06 | |
| 应付股利 | 342,843,021.6 | ||
| 其他应付款 | 3,555,774,853.77 | 3,541,692,692.09 | |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,043,505,370.41 | 337,625,370.41 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 14,559,483,418.98 | 14,167,434,433.39 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 4,682,100,000 | 4,902,240,000 | |
| 应付债券 | 2,977,793,688.16 | 2,973,367,435.96 | |
| 长期应付款 | 29,606,567.23 | 27,047,836.98 | |
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | 750,508.35 | 750,508.35 | |
| 其他非流动负债 | 38,777,191.68 | 38,827,562.07 | |
| 非流动负债合计 | 7,729,027,955.42 | 7,942,233,343.36 | |
| 负债合计 | 22,288,511,374.4 | 22,109,667,776.75 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 3,151,200,000 | 3,151,200,000 | |
| 资本公积 | 945,793,776.07 | 945,793,776.07 | |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | 1,883,269,423.71 | 1,201,515,059.79 | |
| 盈余公积 | 1,551,466,269.93 | 1,551,466,269.93 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 8,121,207,265.34 | 7,095,241,400.73 | |
| 外币报表折算差额 | |||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 15,652,936,735.05 | 13,945,216,506.52 | |
| 少数股东权益 | 2,808,831,831.29 | 2,588,235,063.98 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 18,461,768,566.34 | 16,533,451,570.5 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 40,750,279,940.74 | 38,643,119,347.25 |
法定代表人：薛道成 主管会计工作负责人：李群 会计机构负责人：樊大宏
2、母公司资产负债表
单位： 元
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 5,048,525,738.66 | 4,649,134,008.02 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | 3,483,257,209.87 | 3,807,462,586.77 | |
| 应收账款 | 1,740,293,558.17 | 860,951,692.23 | |
| 预付款项 | 16,636,499.68 | 16,917,617.26 | |
| 应收利息 | 52,890,632.33 | ||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 59,523,002.7 | 26,914,932.75 | |
| 存货 | 725,849,454.32 | 390,944,537.62 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 78,975,000 | 304,000,000 | |
| 流动资产合计 | 11,153,060,463.4 | 10,109,216,006.98 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 7,830,219,658.54 | 7,440,902,970.99 | |
| 投资性房地产 | 44,208,617.16 | 45,077,912.88 | |
| 固定资产 | 1,794,495,803.8 | 1,793,477,027.47 | |
| 在建工程 | 859,705,798.82 | 390,173,476.69 | |
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 52,901,577.91 | 53,725,886.3 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 8,629,512.7 | 8,756,766.32 | |
| 递延所得税资产 | 239,295,156.5 | 239,295,156.5 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 10,829,456,125.43 | 9,971,409,197.15 | |
| 资产总计 | 21,982,516,588.83 | 20,080,625,204.13 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 3,068,747,848.45 | 2,061,428,992.86 | |
| 预收款项 | 1,017,278,237.54 | 1,567,835,713.85 | |
| 应付职工薪酬 | 614,301,100.03 | 445,888,845.01 | |
| 应交税费 | 384,410,315.65 | 486,286,661.02 | |
| 应付利息 | 107,601,098.06 | 26,901,098.06 | |
| 应付股利 | 342,843,021.6 | ||
| 其他应付款 | 123,198,385.28 | 158,195,024.84 | |
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 5,658,380,006.61 | 4,746,536,335.64 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 2,977,793,688.16 | 2,973,367,435.96 | |
| 长期应付款 | 20,125,578.83 | 19,153,223.18 | |
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | 20,701,914 | 20,701,914 | |
| 非流动负债合计 | 3,018,621,180.99 | 3,013,222,573.14 | |
| 负债合计 | 8,677,001,187.6 | 7,759,758,908.78 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 3,151,200,000 | 3,151,200,000 | |
| 资本公积 | 891,830,728.74 | 891,830,728.74 | |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | 1,304,134,515.12 | 872,388,118.21 | |
| 盈余公积 | 1,551,466,269.93 | 1,551,466,269.93 | |
| 未分配利润 | 6,406,883,887.44 | 5,853,981,178.47 | |
| 外币报表折算差额 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 13,305,515,401.23 | 12,320,866,295.35 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 21,982,516,588.83 | 20,080,625,204.13 |
3、合并利润表
单位： 元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | 15,684,625,072.29 | 15,078,149,606.84 | |
| 其中：营业收入 | 15,684,625,072.29 | 15,078,149,606.84 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 13,226,736,677.1 | 12,360,368,823.64 | |
| 其中：营业成本 | 10,710,188,930.53 | 10,017,768,428.23 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 营业税金及附加 | 186,910,855.68 | 170,008,950.89 | |
| 销售费用 | 845,681,165.19 | 627,852,253.18 | |
| 管理费用 | 1,159,887,343.07 | 1,296,634,049.56 | |
| 财务费用 | 314,727,871.27 | 241,626,052.2 | |
| 资产减值损失 | 9,340,511.36 | 6,479,089.58 | |
| 加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,266,687.55 | 13,492,005.29 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,266,687.55 | 13,479,511.3 | |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 2,459,155,082.74 | 2,731,272,788.49 | |
| 加 ：营业外收入 | 5,081,413.67 | 831,165.24 | |
| 减 ：营业外支出 | 3,531,799.44 | 14,338,532.33 | |
| 其中：非流动资产处置损失 | 11,190 | 12,149.55 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,460,704,696.97 | 2,717,765,421.4 | |
| 减：所得税费用 | 662,914,613.43 | 732,066,792.81 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,797,790,083.54 | 1,985,698,628.59 | |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | |||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 1,656,205,864.61 | 1,864,152,099.75 | |
| 少数股东损益 | 141,584,218.93 | 121,546,528.84 | |
| 六、每股收益： | -- | -- | |
| （一）基本每股收益 | 0.5256 | 0.5916 | |
| （二）稀释每股收益 | 0.5256 | 0.5916 | |
| 七、其他综合收益 | |||
| 八、综合收益总额 | 1,797,790,083.54 | 1,985,698,628.59 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,656,205,864.61 | 1,864,152,099.75 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 141,584,218.93 | 121,546,528.84 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。
法定代表人：薛道成 主管会计工作负责人：李群 会计机构负责人：樊大宏
4、母公司利润表
单位： 元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业收入 | 9,228,539,088.41 | 8,817,710,256.02 | |
| 减：营业成本 | 6,687,883,280.74 | 5,858,042,382.12 | |
| 营业税金及附加 | 108,035,279.77 | 106,147,390.97 | |
| 销售费用 | 68,568,173.03 | 62,243,523.39 | |
| 管理费用 | 738,955,253.08 | 868,219,548.52 | |
| 财务费用 | 46,651,653.63 | 53,587,618.94 | |
| 资产减值损失 | 1,601,669.19 | 4,260,113.74 | |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,266,687.55 | 13,492,005.29 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,266,687.55 | 13,479,511.3 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,578,110,466.52 | 1,878,701,683.63 | |
| 加：营业外收入 | 533,490.26 | 711,040.4 | |
| 减：营业外支出 | 1,035,550 | 2,994,592.64 | |
| 其中：非流动资产处置损失 | |||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,577,608,406.78 | 1,876,418,131.39 | |
| 减：所得税费用 | 394,465,697.81 | 469,123,086.35 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,183,142,708.97 | 1,407,295,045.04 | |
| 五、每股收益： | -- | -- | |
| （一）基本每股收益 | 0.3755 | 0.4466 | |
| （二）稀释每股收益 | 0.3755 | 0.4466 | |
| 六、其他综合收益 | |||
| 七、综合收益总额 | 1,183,142,708.97 | 1,407,295,045.04 |
（下转47版）