股票代码：000783 公司简称：长江证券 公告编号：2012-030
长江证券股份有限公司
2012年半年度报告摘要
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，公司12位董事现场参会并行使了表决权，没有董事对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
本公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长胡运钊先生、总会计师陈水元先生及财务总部主管熊雷鸣先生声明：保证2012年半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、上市公司基本情况
（一）基本情况简介
| A股简称 | 长江证券 |
| A股代码 | 000783 |
| 上市证券交易所 | 深圳证券交易所 |
| 董事会秘书 | |
| 姓名 | 徐锦文 |
| 联系地址 | 湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦 |
| 电话 | 027-65799866 |
| 传真 | 027-85481726 |
| 电子信箱 | xujw@cjsc.com.cn |
（二）主要财务数据和指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否
1、主要会计数据和财务指标（合并报表）
主要会计数据
单位：元
| 主要会计数据 | 本报告期（1－6月） | 上年同期（1－6月） | 本报告期比上年同期增减 |
| 营业收入 | 1,227,735,172.02 | 1,095,725,570.88 | 12.05% |
| 营业利润 | 519,947,685.83 | 464,507,147.95 | 11.94% |
| 利润总额 | 548,108,471.44 | 519,651,685.03 | 5.48% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 405,284,033.56 | 415,133,941.57 | -2.37% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 384,163,444.35 | 373,775,538.76 | 2.78% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,154,332,183.44 | -8,729,916,402.55 | 86.78% |
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减 | |
| 总资产 | 27,852,459,906.96 | 28,662,055,686.03 | -2.82% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 11,857,809,231.03 | 11,502,790,339.46 | 3.09% |
| 股本（股） | 2,371,233,839.00 | 2,371,233,839.00 | 0.00% |
主要财务指标
单位：元
| 主要财务指标 | 本报告期（1－6月） | 上年同期（1－6月） | 本报告期比上年同期增减 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.17 | 0.18 | -5.56% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.17 | 0.18 | -5.56% |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） | 0.16 | 0.16 | 0.00% |
| 全面摊薄净资产收益率 | 3.42% | 3.56% | 减少0.14个百分点 |
| 加权平均净资产收益率 | 3.46% | 3.83% | 减少0.37个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 | 3.24% | 3.20% | 增加0.04个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 3.28% | 3.45% | 减少0.17个百分点 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.49 | -3.68 | 86.68% |
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.00 | 4.85 | 3.09% |
| 资产负债率 | 27.30% | 26.44% | 增加0.86个百分点 |
2、境内外会计准则下会计数据差异
□ 适用 √ 不适用
3、扣除非经常性损益项目和金额（合并报表）
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 | 1,753.19 | 固定资产处置收益。 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 18,449,500.00 | 子公司取得的地方政府扶持金。 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | 6,333,288.08 | 诉讼案件结案转回的预计负债。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,376,244.34 | 交易所奖励款等 |
| 小计 | 28,160,785.61 | |
| 减：非经常性损益的所得税影响数 | 7,040,196.40 | |
| 合计 | 21,120,589.21 |
注：根据中国证监会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）》的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。
公司根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明:
单位：元
| 项目 | 涉及金额 | 说明 |
| 交易性金融资产投资收益 | 86,383,116.79 | 公司正常经营业务 |
| 可供出售金融资产投资收益 | 193,907,967 | 公司正常经营业务 |
| 衍生金融工具投资收益 | 24,471,954.91 | 公司正常经营业务 |
| 交易性金融资产公允价值变动收益 | 67,341,191.77 | 公司正常经营业务 |
| 衍生金融工具公允价值变动收益 | 1,143,660 | 公司正常经营业务 |
4、采用公允价值计量的项目（合并报表）
单位：元
| 项目名称 | 本报告期末 | 上年度期末 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 4,405,521,240.19 | 3,865,675,597.78 | 539,845,642.41 | 153,724,308.56 |
| 可供出售金融资产 | 5,685,707,799.16 | 6,084,282,818.92 | -398,575,019.76 | 193,907,967.00 |
| 衍生金融资产 | 1,143,660.00 | - | 1,143,660.00 | 25,615,614.91 |
| 合计 | 10,092,372,699.35 | 9,949,958,416.70 | 142,414,282.65 | 373,247,890.47 |
注：①对当期利润的影响金额包括：持有交易性金融资产和衍生金融资产产生的公允价值变动损益、可供出售金融资产计提的资产减值损失，以及持有和处置交易性金融资产、衍生金融资产和可供出售金融资产取得的投资收益。
②衍生金融资产列示金额为与“应付款项—股指期货每日无负债结算暂收暂付款”抵销前的金额。
5、按照《证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）》（证监会公告[2008]1号）要求计算的主要会计数据与财务指标
5.1合并财务报表主要项目会计数据
单位：元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减 |
| 货币资金 | 12,910,952,064.21 | 13,832,361,925.80 | -6.66% |
| 结算备付金 | 1,549,227,366.83 | 1,817,984,355.12 | -14.78% |
| 交易性金融资产 | 4,405,521,240.19 | 3,865,675,597.78 | 13.97% |
| 衍生金融资产 | - | - | - |
| 可供出售金融资产 | 5,685,707,799.16 | 6,084,282,818.92 | -6.55% |
| 持有至到期投资 | - | - | - |
| 长期股权投资 | 454,443,662.35 | 444,155,673.41 | 2.32% |
| 资产总额 | 27,852,459,906.96 | 28,662,055,686.03 | -2.82% |
| 代理买卖证券款 | 11,542,463,185.27 | 13,023,713,758.96 | -11.37% |
| 交易性金融负债 | - | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - | - |
| 负债总额 | 15,994,650,675.93 | 17,159,265,346.57 | -6.79% |
| 股本 | 2,371,233,839.00 | 2,371,233,839.00 | 0.00% |
| 未分配利润 | 2,273,142,225.79 | 2,104,981,576.13 | 7.99% |
| 项目 | 本报告期（1－6月） | 上年同期（1－6月） | 本报告期比上年同期增减 |
| 手续费及佣金净收入 | 651,827,901.70 | 843,464,486.18 | -22.72% |
| 利息净收入 | 190,564,822.69 | 106,053,618.51 | 79.69% |
| 投资收益 | 315,366,944.40 | 227,455,976.00 | 38.65% |
| 公允价值变动收益 | 68,484,851.77 | -81,793,918.64 | 183.73% |
| 营业支出 | 707,787,486.19 | 631,218,422.93 | 12.13% |
| 利润总额 | 548,108,471.44 | 519,651,685.03 | 5.48% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 405,284,033.56 | 415,133,941.57 | -2.37% |
5.2母公司财务报表主要项目会计数据
单位：元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减 |
| 货币资金 | 11,616,087,814.18 | 12,434,362,907.23 | -6.58% |
| 结算备付金 | 1,239,295,568.05 | 1,393,744,569.89 | -11.08% |
| 交易性金融资产 | 4,386,270,571.18 | 3,847,129,281.96 | 14.01% |
| 衍生金融资产 | - | - | - |
| 可供出售金融资产 | 5,565,690,495.70 | 5,989,306,889.22 | -7.07% |
| 持有至到期投资 | - | - | - |
| 长期股权投资 | 1,291,384,164.02 | 1,281,081,113.91 | 0.80% |
| 资产总额 | 26,409,226,908.88 | 26,760,253,595.79 | -1.31% |
| 代理买卖证券款 | 10,201,899,328.18 | 11,358,989,909.88 | -10.19% |
| 交易性金融负债 | - | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - | - |
| 负债总额 | 14,596,323,030.79 | 15,399,695,363.92 | -5.22% |
| 股本 | 2,371,233,839.00 | 2,371,233,839.00 | 0.00% |
| 未分配利润 | 2,243,772,522.08 | 1,971,582,407.21 | 13.81% |
| 项目 | 本报告期（1－6月） | 上年同期（1－6月） | 本报告期比上年同期增减 |
| 手续费及佣金净收入 | 569,094,049.97 | 731,034,749.96 | -22.15% |
| 利息净收入 | 168,221,404.01 | 87,932,603.45 | 91.31% |
| 投资收益 | 406,558,657.37 | 276,682,756.21 | 46.94% |
| 公允价值变动收益 | 67,991,703.74 | -81,793,918.64 | 183.13% |
| 营业支出 | 591,321,979.87 | 556,716,322.26 | 6.22% |
| 利润总额 | 631,062,137.07 | 503,521,096.21 | 25.33% |
| 净利润 | 509,313,498.77 | 416,471,333.36 | 22.29% |
5.3母公司净资本及相关风险控制指标
单位：元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减 |
| 净资本 | 9,108,096,352.23 | 8,611,567,265.14 | 5.77% |
| 净资产 | 11,812,903,878.09 | 11,360,558,231.87 | 3.98% |
| 各项风险资本准备之和 | 1,167,053,157.50 | 1,055,705,027.29 | 10.55% |
| 净资本/各项风险资本准备之和 | 780.44% | 815.72% | 减少35.28个百分点 |
| 净资本/净资产 | 77.10% | 75.80% | 增加1.30个百分点 |
| 净资本/负债 | 207.26% | 213.12% | 减少5.86个百分点 |
| 净资产/负债 | 268.82% | 281.15% | 减少12.33个百分点 |
| 自营权益类证券及证券衍生品 /净资本 | 16.09% | 10.84% | 增加5.25个百分点 |
| 自营固定收益类证券/净资本 | 95.52% | 107.84% | 减少12.32个百分点 |
注：本报告期末各项风险资本准备及其相关风险控制指标根据中国证监会颁布的《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》（证监会公告[2012]7号）的要求计算，上年度期末数据亦根据相同口径调整计算，下同。
报告期内，母公司净资本及相关风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定，并持续优于其规定的各项预警标准。
5.4母子证券公司合并净资本及相关风险控制指标
单位：元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减 |
| 净资本 | 9,412,456,712.73 | 8,987,278,592.85 | 4.73% |
| 净资产 | 11,828,297,875.79 | 11,453,580,315.82 | 3.27% |
| 各项风险资本准备之和 | 1,178,317,893.29 | 1,117,056,678.77 | 5.48% |
| 净资本/各项风险资本准备之和 | 798.80% | 804.55% | 减少5.75个百分点 |
| 净资本/净资产 | 79.58% | 78.47% | 增加1.11个百分点 |
| 净资本/负债 | 212.89% | 219.45% | 减少6.56个百分点 |
| 净资产/负债 | 267.53% | 279.68% | 减少12.15个百分点 |
| 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 | 15.57% | 10.39% | 增加5.18个百分点 |
| 自营固定收益类证券/净资本 | 92.47% | 103.37% | 减少10.90个百分点 |
注：本表合并范围为境内母子证券公司，即母公司及其境内证券子公司长江证券承销保荐有限公司。
报告期内，母子证券公司合并净资本及相关风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定，并持续优于其规定的各项预警标准。
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况表
□ 适用 √ 不适用
（二）前10名股东、前10名无限售条件股东/流通股股东持股情况表
前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
| 股东总数 | 128,445 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称（全称） | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 青岛海尔投资发展有限公司 | 社会法人股 | 14.72% | 348,944,054 | 0 | ||
| 湖北省能源集团有限公司 | 国有股 | 10.69% | 253,421,229 | 0 | ||
| 上海海欣集团股份有限公司 | 社会法人股 | 7.05% | 167,100,000 | 0 | 质押 | 87,500,000 |
| 上海锦江国际酒店发展股份有限公司 | 国有股 | 5.11% | 121,230,000 | 0 | ||
| 天津泰达投资控股有限公司 | 国有股 | 4.78% | 113,384,875 | 0 | ||
| 广东粤财信托有限公司 | 社会法人股 | 3.62% | 85,846,588 | 0 | ||
| 中国葛洲坝集团股份有限公司 | 国有股 | 2.99% | 70,939,576 | 0 | ||
| 中国土产畜产进出口总公司 | 国有股 | 2.43% | 57,553,556 | 0 | ||
| 中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 1.51% | 35,769,775 | 0 | ||
| 湖北日报传媒集团 | 国有股 | 1.14% | 26,913,657 | 0 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 种类 | 数量 | |||||
| 青岛海尔投资发展有限公司 | 348,944,054 | A股 | 348,944,054 | |||
| 湖北省能源集团有限公司 | 253,421,229 | A股 | 253,421,229 | |||
| 上海海欣集团股份有限公司 | 167,100,000 | A股 | 167,100,000 | |||
| 上海锦江国际酒店发展股份有限公司 | 121,230,000 | A股 | 121,230,000 | |||
| 天津泰达投资控股有限公司 | 113,384,875 | A股 | 113,384,875 | |||
| 广东粤财信托有限公司 | 85,846,588 | A股 | 85,846,588 | |||
| 中国葛洲坝集团股份有限公司 | 70,939,576 | A股 | 70,939,576 | |||
| 中国土产畜产进出口总公司 | 57,553,556 | A股 | 57,553,556 | |||
| 中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 35,769,775 | A股 | 35,769,775 | |||
| 湖北日报传媒集团 | 26,913,657 | A股 | 26,913,657 | |||
| 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 | 报告期内，未发现公司前10名股东及前10名无限售条件股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 | |||||
（三）控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司没有控股股东，也不存在实际控制人。
四、董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 其中：持有限制性股票数量（股） | 期末持有股票期权数量（股） | 变动原因 |
| 胡运钊 | 董事长 | |||||||
| 崔少华 | 副董事长 | 67,080 | 67,080 | 50,310 | ||||
| 王明权 | 独立董事 | |||||||
| 汤 欣 | 独立董事 | |||||||
| 高培勇 | 独立董事 | |||||||
| 汤谷良 | 独立董事 | |||||||
| 肖宏江 | 董事 | |||||||
| 徐文彬 | 董事 | |||||||
| 张宝华 | 董事 | |||||||
| 朱文芳 | 董事 | |||||||
| 戴敏云 | 董事 | |||||||
| 叶 烨 | 董事、总裁 | |||||||
| 田 丹 | 监事长 | |||||||
| 王新海 | 监事 | |||||||
| 刘建红 | 监事 | |||||||
| 崔大桥 | 监事 | |||||||
| 梅咏明 | 职工监事 | |||||||
| 熊雷鸣 | 职工监事 | |||||||
| 胡 刚 | 执行副总裁（常务） | |||||||
| 徐锦文 | 执行副总裁、董事会秘书 | |||||||
| 董腊发 | 执行副总裁、合规总监 | |||||||
| 胡曹元 | 执行副总裁 | |||||||
| 田 洪 | 执行副总裁 | |||||||
| 陈水元 | 执行副总裁、总会计师 |
五、董事会报告
（一）经营成果以及财务状况的简要讨论与分析
2012年上半年，公司实现营业收入12.28亿元，较上年同期上升12.05%，营业利润5.20亿元，较上年同期上升11.94%，利润总额5.48亿元，较上年同期上升5.48%，归属于上市公司股东的净利润4.05亿元，较上年同期下降2.37%。
报告期内，国内GDP增速下滑，实体经济持续疲弱，在复杂的内外市场环境影响下，A股市场震荡运行，交易量在一度活跃后又进入了低迷状态，报告期内，上证综指累计下跌19.43%，深成指累计下跌21.56%，股票基金交易量为178,500亿元，同比下降28.70%。证券业整体经营业绩继续下滑，传统业务持续低迷，资本市场创新力度和基础性金融产品不足，券商创新业务实质性贡献有限，报告期内，证券行业实现营业收入706亿元，同比下降6.12%，实现净利润227亿元，同比下降13.03%。尽管市场环境困难，行业竞争激烈，公司全体员工克服了各种不利因素的影响，表现出了较强的业务开拓能力和创新能力，营业收入和营业利润均有一定幅度上升，盈利状况好于券商平均水平。
（二）报告期内公司经营情况
1、公司整体经营情况概述
2012年上半年，两市股票基金成交额明显下降，行业平均佣金费率持续下滑，跌幅达4.84%，但是公司经纪业务市场份额仍然不断增长，公司自营业务操作保持稳健风格，收入增幅明显，公司整体经营情况高于预期。
2012年1-6月公司主营业务分行业情况表
单位：元
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 营业利润率比上年同期增减 |
| 经纪业务 | 739,125,368.81 | 415,079,403.20 | 43.84% | -8.78% | -3.51% | 减少3.07个百分点 |
| 证券自营业务 | 328,468,796.86 | 32,453,581.01 | 90.12% | 211.40% | 36.60% | 增加12.64个百分点 |
| 投资银行业务 | 82,793,756.12 | 62,940,121.06 | 23.98% | -13.83% | 67.49% | 减少36.91个百分点 |
| 资产管理业务 | 31,049,474.41 | 13,261,458.97 | 57.29% | -24.73% | -38.84% | 增加9.86个百分点 |
营业利润率比上年同期增减幅度较大的原因说明：
证券自营业务营业利润率较上年同期增加12.64%，主要系金融资产投资收益和公允价值变动损益增加所致。
投资银行业务营业利润率较上年同期减少36.91%，主要系投资银行业务营业成本增加所致。
报告期内，公司较好地执行了上年度工作计划，公司整体竞争实力进一步增强，主要从以下几个方面开展工作：
（1）紧跟行业创新步伐，业务创新取得实质性进展。
公司紧抓行业创新契机，精心准备创新方案，积极参与各项创新。报告期内，公司完成了债券质押式回购业务扩点并实现平稳运行；公司营业部积极探索业务创新，充分利用国债逆回购等业务帮助客户做好现金管理，在行情低迷时实现资产稳步增长；公司证券投资业务适时开展了股指期货套期保值，取得预期效果；公司申报了约定购回式证券交易业务方案，完成了相应技术系统的立项工作；公司完成了网上开户项目试点与实施方案，并拟定了相应的配套管理制度。
（2）“深耕湖北”成效明显，进一步提升区域优势。
报告期内，公司与省内各级政府的对接范围不断扩大，全力服务地方资本市场发展，各项业务在湖北的工作成效明显。2012年上半年，公司主承销省内企业债项目5个；申报省内股票主承销项目5个，涵盖了IPO和再融资；场外市场业务在武汉东湖高新区累计签约22家企业。
（3）全方位拓展资产规模，夯实零售业务发展基石。
报告期内，公司实现股票基金交易额6,255亿元，市场份额1.752%，同比增长2.61%。公司零售业务一直在聚焦资产、做大市场份额、强化产品销售、提升销售能力等方面寻找突破。2012年上半年，公司启动了超级争霸赛和“服务·改变·未来”等系列营销活动，进一步提高客户服务水平和资产配置能力；报告期内，公司华泰柏瑞沪深300ETF和嘉实沪深300ETF销售量分别排名行业第五和第九；加强对营业部非通道业务开拓的指导，多家营业部在引入大小非、开发机构客户等方面表现突出；通过积极沟通，公司获得“向保险机构投资者提供综合服务”业务资格。
（4）大力发展期货业务和融资融券业务，优化盈利模式。
报告期内，公司境内期货业务实现营业收入0.89亿元，同比增长51.87%，日均客户权益15.40亿元，同比增长8.07%，市场份额0.97%，同比增长21.25%。公司期货业务积极孵化创新产品，加强与期货私募的业务联系，通过证券资管尝试期货专户理财业务。公司融资融券业务业绩贡献稳定，融资融券余额14亿元，市场份额2.29%，同比增长23.45%；实现融资融券利息收入0.45亿元，对公司业绩贡献度大幅提升。
（5）充分发挥大投行业务牵引作用，业务发展势头良好。
公司投资银行业务项目储备创新高，公司在会IPO项目、再融资项目和重大资产重组并购项目贮备数量取得历史同期最好水平；债券承销业务取得突破性发展，完成企业债主承销6只，主承销金额57.40亿元，金融债、中小企业私募债等业务进展顺利；积极推进场外市场业务，完成挂牌上市项目1个，新增签约推荐挂牌企业17家，累计签约49家；直投业务渐入收获期，预立项、立项和已经进入IPO审核程序的项目运作情况良好，完成1个股权投资财务顾问项目。
（6）推进“走出去”战略，香港业务平稳起步。
报告期内，香港子公司取得了全部证券业务牌照，各项业务发展平稳起步。完成经纪业务客户开户351 户，托管资券总值1.05亿港元；完成期货业务客户开户19 户，客户保证金274万港元，客户市值476万港元；发行私募基金1只。
2、公司主要控股公司、参股公司的经营情况
（1）长江证券承销保荐有限公司
长江证券承销保荐有限公司是长江证券的全资子公司，成立于2003年11月，注册资本为人民币1亿元。报告期内，该公司实现营业收入1,810万元，净利润-2,463万元。
（2）长江期货有限公司
长江期货有限公司是长江证券的全资子公司，注册资本为人民币2亿元，其经营范围包括商品期货经纪和金融期货经纪等。报告期内，该公司实现营业收入8,854万元，净利润3,259万元。
（3）长江成长资本投资有限公司
长江成长资本投资有限公司是长江证券的全资子公司，成立于2009年12月8日，注册资本为人民币5亿元，其经营范围包括使用自有资金对境内企业进行股权投资，为客户提供股权投资的财务顾问服务，证监会同意的其他业务。报告期内，该公司实现营业收入351万元，净利润-365万元。
（4）长江证券控股（香港）有限公司
长江证券控股（香港）有限公司是长江证券的全资子公司，成立于2011年1月，注册资本为港币3亿元。2012年上半年，香港子公司获得了全部证券业务牌照，经营情况稳定。
（5）长信基金管理有限责任公司
长信基金管理有限责任公司成立于2003年5月,注册资本为人民币1.5亿元，公司持有49％的股权，主要股东还包括上海海欣股份有限公司和武汉钢铁股份有限公司。其经营范围为基金管理业务、发起设立基金和中国证监会批准的其他业务等。报告期内，该公司管理的基金期末总份额为269亿份，实现营业收入11,633万元，净利润2,180万元。
（6）诺德基金管理有限公司
诺德基金管理有限公司成立于2006年6月8日，注册资本为人民币1亿元，公司持有30％的股权，主要股东还包括美国LORD ABBETT公司和清华控股有限公司。其经营范围为基金管理业务、发起设立基金和中国证监会批准的其他业务等。报告期内，该公司管理的基金期末总份额为47亿份，实现营业收入3,083万元，净利润-465万元。
3、经营中存在的问题及对策
（1）主动创新意识需要进一步加强。
在行业创新发展大潮中，谁能率先创新、主动突破，就能在未来的竞争格局中抢占先机，奠定新的竞争优势。公司要紧跟形势变化，启发思维，主动求变，积极培育创新业务先发优势，才能在新一轮竞争中实现跨越式发展。
（2）客户资产规模要进一步扩大。
公司要进一步扩大客户资产规模，以坚实经纪业务长远发展的基础，夯实不断推出的各项新业务新产品发展的基石。
4、公司营业收入、营业利润的地区分部报告
（1）公司营业收入地区分部情况
单位：元
| 地区 | 营业部数量 | 营业收入 | 营业收入 比上年同期增减 | ||
| 2012年 6月30日 | 2011年 6月30日 | 2012年1-6月 | 2011年1-6月 | ||
| 湖北省 | 49 | 40 | 213,677,588.31 | 264,853,472.65 | -19.32% |
| 广东省 | 11 | 11 | 50,809,823.60 | 70,799,305.29 | -28.23% |
| 上海市 | 8 | 8 | 56,305,457.90 | 75,834,325.69 | -25.75% |
| 北京市 | 5 | 5 | 28,559,995.17 | 36,548,486.26 | -21.86% |
| 福建省 | 4 | 4 | 18,790,856.14 | 26,738,553.73 | -29.72% |
| 浙江省 | 4 | 4 | 13,110,652.02 | 15,668,240.29 | -16.32% |
| 四川省 | 3 | 3 | 27,331,718.85 | 41,391,079.01 | -33.97% |
| 黑龙江省 | 3 | 3 | 22,967,762.62 | 32,178,981.96 | -28.62% |
| 河南省 | 3 | 3 | 11,688,085.31 | 16,089,571.43 | -27.36% |
| 江苏省 | 3 | 3 | 9,278,120.33 | 11,519,254.10 | -19.46% |
| 山东省 | 3 | 2 | 12,322,598.42 | 17,184,272.03 | -28.29% |
| 辽宁省 | 2 | 2 | 12,938,047.82 | 18,164,703.13 | -28.77% |
| 重庆市 | 2 | 2 | 10,011,959.60 | 14,015,067.39 | -28.56% |
| 天津市 | 2 | 2 | 8,508,113.13 | 10,648,423.95 | -20.10% |
| 新疆维吾尔族自治区 | 2 | 2 | 7,806,822.82 | 10,987,865.86 | -28.95% |
| 安徽省 | 2 | 1 | 1,520,192.16 | 791,646.63 | 92.03% |
| 陕西省 | 1 | 1 | 8,523,163.19 | 12,280,033.25 | -30.59% |
| 湖南省 | 1 | 1 | 4,988,752.91 | 6,114,364.64 | -18.41% |
| 河北省 | 1 | 1 | 1,115,289.06 | 467,017.86 | 138.81% |
| 江西省 | 1 | 1 | 936,915.43 | 502,032.54 | 86.62% |
| 广西壮族自治区 | 1 | 1 | 1,037,606.42 | 747,015.17 | 38.90% |
| 山西省 | 1 | 1 | 407,546.42 | 222,015.94 | 83.57% |
| 青海省 | 1 | - | 117,447.96 | - | - |
| 宁夏回族自治区 | 1 | - | 108,374.48 | - | - |
| 甘肃省 | 1 | - | 8,144.22 | - | - |
| 云南省 | 1 | - | 5,402.11 | - | - |
| 营业部小计 | 116 | 101 | 522,876,436.40 | 683,745,728.80 | -23.53% |
| 公司本部 | - | - | 701,924,170.73 | 411,979,842.08 | 70.38% |
| 境内合计 | - | - | 1,224,800,607.13 | 1,095,725,570.88 | 11.78% |
| 境外 | - | - | 2,934,564.89 | - | - |
| 合计 | - | - | 1,227,735,172.02 | 1,095,725,570.88 | 12.05% |
注：营业部包括109家证券营业部和7家期货营业部。
（下转A34版）