（上接A89版）

5、承诺事项履行情况

公司和公司股东报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项	承诺人	承诺内容	履行情况
股改承诺	无	无	无
股份限售承诺	山西省国信投资（集团）公司	自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。	该部分股东所持股份，在承诺限售期内仍处于锁定之中，未发生转让、委托他人管理、发行人收购事项。
	山西信托有限责任公司	自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	无	无	无
资产置换时所作承诺	无	无	无
发行时所作承诺	山西省国信投资（集团）公司	山西省国信投资（集团）公司及附属公司、参股公司将不会在中国境内以任何形式从事或参与、支持与发行人开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。	山西省国信投资（集团）公司已采取有效的措施避免同业竞争，报告期内履行了《不竞争承诺函》中规定的义务。
重大事项承诺	山西证券股份有限公司	报告期内，公司筹划发行股份购买资产事项。公司及公司控股股东、实际控制人承诺：如公司在停牌期限内终止筹划发行股份购买资产事项，自公司股票复牌之日起三个月内不再筹划发行股份购买资产事项。	截至报告期末，本次发行股份购买资产事项仍在持续推进中，公司股票尚处停牌阶段。

6、公司2012年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。

7、其他综合收益细目

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额	89,972,466.00	3,198,291.00
减：可供出售金融资产产生的所得税影响	21,736,323.00	2,517,963.00
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额	3,027,173.00	-6,873,561.00
小计	65,208,970.00	7,553,889.00
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额	-	-
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响	-	-
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额	-	-
小计	-	-
3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额	-	-
减：现金流量套期工具产生的所得税影响	-	-
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额	-	-
转为被套期项目初始确认金额的调整额	-	-
小计	-	-
4.外币财务报表折算差额	-	-
减：处置境外经营当期转入损益的净额	-	-
小计	-	-
5.其他	-	-
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响	-	-
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额	-	-
小计	-	-
合计	65,208,970.00	7,553,889.00

（六）报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
2012.1.1-2012.6.30	公司	电话沟通	个人投资者	个人投资者	咨询公司经营情况、行业状况及公司公告内容

七、财务报告

（一）审计意见

半年报是否经过审计

□ 是 √ 否

（二）财务报表

是否需要合并报表：

√ 是 □ 否

1、合并资产负债表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司 2012年6月30日 单位：元

项目	2012年6月30日		2011年12月31日
	合并	母公司	合并	母公司
资 产:
货币资金	9,085,989,691	6,597,682,222	9,800,350,142	8,216,629,657
其中:客户资金存款	5,012,333,815	4,874,046,807	5,680,733,951	5,505,014,387
结算备付金	290,204,653	332,130,028	609,624,519	630,771,808
其中: 客户备付金	249,059,489	249,059,489	296,529,672	296,529,672

交易性金融资产	1,218,881,180	1,218,881,180	433,302,499	433,302,499
买入返售金融资产	317,500,000	317,500,000	68,800,000	68,800,000
应收利息	49,888,114	46,005,668	56,802,165	44,986,835
存出保证金	817,417,375	92,806,989	678,620,147	99,529,477
可供出售金融资产	1,343,028,111	1,343,028,111	811,815,867	811,815,867
长期股权投资	3,272,000	1,084,172,000	3,272,000	1,084,172,000
固定资产	332,061,881	314,049,634	344,804,046	325,168,552
无形资产	38,198,337	30,731,559	39,468,777	33,717,547
其中:交易席位费	10,622,338	10,022,338	10,622,338	10,022,338
商誉	53,422,816	49,096,844	53,422,816	49,096,844
递延所得税资产	37,972,561	3,151,303	51,455,550	22,179,260
其他资产	183,834,709	109,715,499	149,642,467	90,387,091
资产总计	13,771,671,428	11,538,951,037	13,101,380,995	11,910,557,437
负 债:
卖出回购金融资产款	232,000,000	232,000,000	-	-
代理买卖证券款	6,004,654,677	5,205,716,611	6,604,338,654	5,890,708,057
代理承销证券款	1,088,110,000	-	70,000,000	-
应付职工薪酬	38,032,078	21,417,090	53,226,032	4,040,565
应交税费	25,436,203	21,626,366	19,522,110	12,669,471
应付利息	679,312	679,312	1,091,952	1,091,952
递延所得税负债	2,927,072	2,927,072	-	-
其他负债	59,888,948	42,497,390	56,417,245	32,823,765
负债合计	7,451,728,290	5,526,863,841	6,804,595,993	5,941,333,810
所有者权益:
实收资本	2,399,800,000	2,399,800,000	2,399,800,000	2,399,800,000
资本公积	2,612,828,172	2,616,412,810	2,547,619,202	2,551,203,840
盈余公积	168,437,504	168,437,504	168,437,504	168,437,504
一般风险准备	168,437,504	168,437,504	168,437,504	168,437,504
交易风险准备	168,437,504	168,437,504	168,437,504	168,437,504
未分配利润	468,139,943	490,561,874	502,467,241	512,907,275
归属于母公司股东权益合计	5,986,080,627	6,012,087,196	5,955,198,955	5,969,223,627
少数股东权益	333,862,511		341,586,047
所有者权益合计	6,319,943,138	6,012,087,196	6,296,785,002	5,969,223,627
负债和所有者权益合计	13,771,671,428	11,538,951,037	13,101,380,995	11,910,557,437
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄

2、合并利润表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司 2012年1-6月 单位：元

项 目	2012年1-6月		2011年1-6月
	合并	母公司	合并	母公司
一、营业收入	490,204,852	375,745,180	543,928,671	457,650,714
手续费及佣金净收入	286,231,827	206,652,958	417,295,821	353,687,527
其中：代理买卖证券业务净收入	201,931,963	201,931,963	348,131,701	348,132,663
财务顾问服务净收入	9,340,535	1,370,000	11,400,000	3,100,000
证券承销业务净收入	29,159,216	-	33,668,000	-
期货交易手续费净收入	39,849,118	-	17,241,256	-
保荐业务服务净收入	2,600,000	-	4,400,000	-
投资咨询服务净收入	20,000	20,000	-	-
受托客户资产管理业务净收入	3,330,995	3,330,995	2,454,864	2,454,864
利息净收入	159,182,393	124,356,256	131,404,306	108,404,871
投资收益	41,965,553	41,910,887	(8,352,707)	(8,010,485)
公允价值变动收益	810,327	810,327	2,449,422	2,344,819
汇兑收益	81,827	81,827	(571,378)	(429,225)
其他业务收入	1,932,925	1,932,925	1,703,207	1,653,207
二、营业支出	(391,224,401)	(250,185,770)	(403,381,992)	(260,933,852)
营业税金及附加	(19,357,678)	(14,280,006)	(23,945,939)	(19,943,612)
业务及管理费	(371,866,723)	(235,905,764)	(379,436,053)	(240,990,240)
资产减值损失	-	-	-	-
其他业务成本	-	-	-	-
三、营业利润	98,980,451	125,559,410	140,546,679	196,716,862
加：营业外收入	2,375,286	983,140	780,293	653,110
减：营业外支出	(126,828)	(63,239)	(71,483)	(66,483)
四、利润总额	101,228,909	126,479,311	141,255,489	197,303,489
减：所得税费用	(23,289,743)	(28,834,712)	(40,400,110)	(53,946,681)
五、净利润	77,939,166	97,644,599	100,855,379	143,356,808
其中：归属于母公司股东的净利润	85,662,702		113,626,725
少数股东收益/（损失）	(7,723,536)		(12,771,346)
六、每股收益
其中：基本每股收益	0.04		0.05
稀释每股收益	0.04		0.05
七、其他综合收益	65,208,970	65,208,970	7,553,889	7,553,889
八、综合收益总额	143,148,136	162,853,569	108,409,268	150,910,697
其中：归属于母公司股东的综合收益	150,871,672		121,180,614
归属于少数股东的综合收益	(7,723,536)		(12,771,346)
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄

3、合并现金流量表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司 2012年1-6月 单位：元

项目	2012年1-6月		2011年1-6月
	合并	公司	合并	公司
一、经营活动产生的现金流量
卖出回购金融资产收到的现金净额	232,000,000	232,000,000	-	-
收取利息、手续费及佣金的现金	505,760,795	354,492,821	645,930,828	523,571,949
收到其他与经营活动有关的现金	1,120,015,870	14,395,892	12,280,423	7,369,650
经营活动现金流入小计	1,857,776,665	600,888,713	658,211,251	530,941,599
买入交易性及可供出售金融资产支付的现金净额	(1,187,124,419)	(1,187,124,419)	(16,375,961)	(34,188,678)
买入买入返售金融资产支付的现金净额	(248,700,000)	(248,700,000)	(115,000,000)	(115,000,000)
支付利息、手续费及佣金的现金	(72,304,381)	(55,105,912)	(83,795,782)	(73,447,487)
支付给职工以及为职工支付的现金	(194,563,245)	(111,000,700)	(350,200,777)	(170,959,043)
支付的各项税费	(60,550,835)	(49,894,133)	(111,890,901)	(87,780,851)
支付其他与经营活动有关的现金	(1,035,632,651)	(768,954,644)	(3,576,662,425)	(3,415,102,118)
经营活动现金流出小计	(2,798,875,531)	(2,420,779,808)	(4,253,925,846)	(3,896,478,177)
经营活动产生的现金流量净额	(941,098,866)	(1,819,891,095)	(3,595,714,595)	(3,365,536,578)
二、投资活动产生的现金流量
取得投资收益收到的现金	41,780,741	33,471,851	-	-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金净额	69,600	69,600	-	-
收到其他与投资活动有关的现金	1,933,385,700	1,713,385,700	-	-
投资活动现金流入小计	1,975,236,041	1,746,927,151	-	-
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金净额	(14,585,026)	(11,331,399)	(25,255,496)	(19,095,753)
支付的其他与投资活动有关的现金	(543,632,132)	(313,632,132)	-	-
投资活动现金流出小计	(558,217,158)	(324,963,531)	(25,255,496)	(19,095,753)
投资活动产生的现金流量净额	1,417,018,883	1,421,963,620	(25,255,496)	(19,095,753)
三、筹资活动产生的现金流量
筹资活动现金流入小计	-	-	-	-
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	(119,990,000)	(119,990,000)	(359,970,000)	(359,970,000)
支付的其他与筹资活动有关的现金	(38,593)	-	(238,665)	(162,380)
筹资活动现金流出小计	(120,028,593)	(119,990,000)	(360,208,665)	(360,132,380)
筹资活动产生的现金流量净额	(120,028,593)	(119,990,000)	(360,208,665)	(360,132,380)
四、汇率变动对现金的影响	81,827	81,827	(571,378)	(429,225)
五、现金净增加/（减少）额	355,973,251	(517,835,648)	(3,981,750,134)	(3,745,193,936)
加：年初现金余额	8,402,794,021	7,130,220,825	15,481,952,479	14,118,037,388
六、期末现金余额	8,758,767,272	6,612,385,177	11,500,202,345	10,372,843,452
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄

4、合并所有者权益变动表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司 2012年1-6月 单位：元

项 目	行次	实收资本 （或股本）	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	少数股东权益	所有者权益合计
一、上年年末余额	1	2,399,800,000	2,547,619,202	168,437,504	168,437,504	168,437,504	502,467,241	341,586,047	6,296,785,002
二、本年年初余额	2	2,399,800,000	2,547,619,202	168,437,504	168,437,504	168,437,504	502,467,241	341,586,047	6,296,785,002
三、年初至报告期末增减变动金额	3	-	65,208,970	-	-	-	(34,327,298)	(7,723,536)	23,158,136
（一）净利润	4	-	-	-	-	-	85,662,702	(7,723,536)	77,939,166
（二）直接计入所有者权益的利得和损失	5	-	65,208,970	-	-	-	-	-	65,208,970
1、可供出售金融资产公允价值变动净额	6	-	86,945,293	-	-	-	-	-	86,945,293
2、与计入所有者权益项目相关的所得税影响	7	-	(21,736,323)	-	-	-	-	-	(21,736,323)
上述（一）（二）小计	8	-	65,208,970	-	-	-	85,662,702	(7,723,536)	143,148,136
（三）利润分配	9	-	-	-	-	-	(119,990,000)	-	(119,990,000)
1、提取盈余公积	10	-	-	-	-	-	-	-	-
2、提取一般风险准备	11	-	-	-	-	-	-	-	-
3、提取交易风险准备	12	-	-	-	-	-	-	-	-
4、对所有者（或股东）的分配	13	-	-	-	-	-	(119,990,000)	-	(119,990,000)
四、期末余额	14	2,399,800,000	2,612,828,172	168,437,504	168,437,504	168,437,504	468,139,943	333,862,511	6,319,943,138
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄

5、合并所有者权益变动表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司 2011年1-6月 单位：元

项 目	行次	实收资本 （或股本）	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	少数股东权益	所有者权益合计
一、上年年末余额	1	2,399,800,000	2,609,686,403	149,055,814	149,055,814	149,055,814	727,525,325	349,198,819	6,533,377,989
二、本年年初余额	2	2,399,800,000	2,609,686,403	149,055,814	149,055,814	149,055,814	727,525,325	349,198,819	6,533,377,989
三、年初至报告期末增减变动金额	3	-	5,477,053	-	-	-	(246,343,275)	(20,994,510)	(261,860,732)
（一）净利润	4	-	-	-	-	-	113,626,725	(12,771,346)	100,855,379
（二）直接计入所有者权益的利得和损失	5	-	7,553,889	-	-	-	-	-	7,553,889
1、可供出售金融资产公允价值变动净额	6	-	10,071,852	-	-	-	-	-	10,071,852
2、与计入所有者权益项目相关的所得税影响	7	-	(2,517,963)	-	-	-	-	-	(2,517,963)
上述（一）（二）小计	8	-	7,553,889	-	-	-	113,626,725	(12,771,346)	108,409,268
（三）利润分配	9	-	-	-	-	-	(359,970,000)	-	(359,970,000)
1、提取盈余公积	10	-	-	-	-	-	-	-	-
2、提取一般风险准备	11	-	-	-	-	-	-	-	-
3、提取交易风险准备	12	-	-	-	-	-	-	-	-
4、对所有者（或股东）的分配	13	-	-	-	-	-	(359,970,000)	-	(359,970,000)
（四）其他	14	-	(2,076,836)	-	-	-	-	(8,223,164)	(10,300,000)
四、期末余额	15	2,399,800,000	2,615,163,456	149,055,814	149,055,814	149,055,814	481,182,050	328,204,309	6,271,517,257
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄

6、母公司所有者权益变动表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司 2012年1-6月 单位：元

项 目	行次	实收资本 （或股本）	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	1	2,399,800,000	2,551,203,840	168,437,504	168,437,504	168,437,504	512,907,275	5,969,223,627
二、本年年初余额	2	2,399,800,000	2,551,203,840	168,437,504	168,437,504	168,437,504	512,907,275	5,969,223,627
三、年初至报告期末增减变动金额	3	-	65,208,970	-	-	-	(22,345,401)	42,863,569
（一）净利润	4	-	-	-	-	-	97,644,599	97,644,599
（二）直接计入所有者权益的利得和损失	5	-	65,208,970	-	-	-	-	65,208,970
1、可供出售金融资产公允价值变动净额	6	-	86,945,293	-	-	-	-	86,945,293
2、与计入所有者权益项目相关的所得税影响	7	-	(21,736,323)	-	-	-	-	(21,736,323)
上述（一）（二）小计	8	-	65,208,970	-	-	-	97,644,599	162,853,569
（三）利润分配	9	-	-	-	-	-	(119,990,000)	(119,990,000)
1、提取盈余公积	10	-	-	-	-	-	-	-
2、提取一般风险准备	11	-	-	-	-	-	-	-
3、提取交易风险准备	12	-	-	-	-	-	-	-
4、对所有者（或股东）的分配	13	-	-	-	-	-	(119,990,000)	(119,990,000)
四、期末余额	14	2,399,800,000	2,616,412,810	168,437,504	168,437,504	168,437,504	490,561,874	6,012,087,196
企业负责人： 侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄

7、母公司所有者权益变动表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司 2011年1-6月 单位：元

项 目	行次	实收资本 （或股本）	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	1	2,399,800,000	2,611,194,205	149,055,814	149,055,814	149,055,814	737,205,444	6,195,367,091
二、本年年初余额	2	2,399,800,000	2,611,194,205	149,055,814	149,055,814	149,055,814	737,205,444	6,195,367,091
三、年初至报告期末增减变动金额	3	-	7,553,889	-	-	-	(216,613,192)	(209,059,303)
（一）净利润	4	-	-	-	-	-	143,356,808	143,356,808
（二）直接计入所有者权益的利得和损失	5	-	7,553,889	-	-	-	-	7,553,889
1、可供出售金融资产公允价值变动净额	6	-	10,071,852	-	-	-	-	10,071,852
2、与计入所有者权益项目相关的所得税影响	7	-	(2,517,963)	-	-	-	-	(2,517,963)
上述（一）（二）小计	8	-	7,553,889	-	-	-	143,356,808	150,910,697
（三）利润分配	9	-	-	-	-	-	(359,970,000)	(359,970,000)
1、提取盈余公积	10	-	-	-	-	-	-	-
2、提取一般风险准备	11	-	-	-	-	-	-	-
3、提取交易风险准备	12	-	-	-	-	-	-	-
4、对所有者（或股东）的分配	13	-	-	-	-	-	(359,970,000)	(359,970,000)
四、期末余额	14	2,399,800,000	2,618,748,094	149,055,814	149,055,814	149,055,814	520,592,252	5,986,307,788
企业负责人： 侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄

（三）报表附注

1、主要会计政策、会计估计的变更以及重大会计差错更正及其影响数

（1）会计政策变更

本报告期主要会计政策是否变更

□ 是 √ 否

（2）会计估计变更

本报告期主要会计估计是否变更

□ 是 √ 否

（3）会计差错更正

本报告期是否发现前期会计差错

□ 是 √ 否

2、合并报表合并范围发生变更的理由

□ 适用 √ 不适用

3、被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注

□ 适用 √ 不适用

山西证券股份有限公司

法定代表人：侯巍

二〇一二年八月十四日