证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2012-028

  国元证券股份有限公司

  2012年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特别提示：1、本次股东大会未出现否决议案。

  2、本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。

  一、会议通知及公告

  2012年7月31日，公司董事会在巨潮资讯网站公告并在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2012年第一次临时股东大会的通知》。

  二、会议召开情况

  1、现场会议召开时间：2012年8月16日（星期四）9：30时。

  2、现场会议召开地点：国元信托大厦23层会议室（安徽省合肥市宿州路20号）。

  3、会议召开方式：采用现场投票的方式。

  4、会议召集人：公司董事会。

  5、会议主持人：公司董事长凤良志先生。

  6、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  三、会议出席情况

  根据本次股东大会现场会议报到登记情况，参加本次股东大会现场会议报到登记的股东和股东代表共有9人，代表股份数1,301,441,259 股，占公司现有总股本1,964,100,000股的66.2615%。

  四、提案审议情况

  本次会议以现场书面投票表决的方式，逐项审议并通过如下两项议案，其中：议案一属于普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过；议案二属于特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

  1.《关于修改〈公司董事会议事规则〉的议案》。

  表决结果：

  赞成：1,301,441,259 股，占有效表决权股数100%；

  反对：0 股，占有效表决权股数0%；

  弃权：0 股，占有效表决权股数0%；

  此议案获得通过。

  修改后的《公司董事会议事规则》全文见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  2.《关于修改〈公司章程〉的议案》，本议案属于特别议案。

  表决结果：

  赞成：1,301,441,259股，占有效表决权股数100%；

  反对：0 股，占有效表决权股数0%；

  弃权：0 股，占有效表决权股数0%；

  此议案获得通过。

  修改后的《公司章程》全文见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），本次章程修改尚需报请监管部门核准。

  五、律师出具的法律意见

  北京市天银律师事务所江早云、蔡厚明律师见证了本次股东大会并发表法律意见认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。

  六、备查文件

  1、国元证券股份有限公司2012年第一次临时股东大会决议；

  2、北京市天银律师事务所关于国元证券股份有限公司2012年第一次临时股东大会的法律意见书。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2012年8月17日