证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2012-030

  国元证券股份有限公司

  第六届董事会第十七次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第十七次会议通知于2012年8月16日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2012年8月26日在安徽省合肥市以现场会议方式召开，会议应到董事15名，实到董事14名，董事吴福胜先生因事不能出席本次董事会，委托董事肖正海先生代为行使表决权及签署相关文件。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

  一、审议通过《2012年上半年总裁工作报告》

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  二、审议通过《2012年半年度合规报告》

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  三、审议通过《关于变更公司证券事务代表的议案》

  因工作变动，吴卿先生不再担任公司证券事务代表。根据《公司法》和《深圳证券交易所股票上市规则》规定，同意聘任李克木先生为公司证券事务代表，任期从本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  四、审议通过《2012年半年度报告及其摘要》

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  五、审议通过《2012年半年度风险控制指标报告》

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  六、审议通过《关于凤良志先生辞去公司董事长职务的议案》

  同意凤良志先生辞去公司董事长职务，对凤良志先生在担任公司董事长期间为公司发展做出的卓越贡献表示衷心的感谢。

  表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，凤良志董事回避了本议案的表决，审议通过本议案。

  凤良志先生辞去公司董事长职务后，仍担任公司董事、党委书记。

  七、审议通过《关于选举蔡咏先生为公司董事长的议案》

  同意选举蔡咏先生为公司第六届董事会董事长，任期至本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。

  表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，蔡咏董事回避了本议案的表决，审议通过本议案。

  八、审议通过《关于蔡咏先生辞去公司总裁职务的议案》

  同意蔡咏先生辞去公司总裁职务。鉴于公司新任总裁人选任职资格尚需取得监管部门的核准，在新任总裁取得任职资格履职前，蔡咏先生仍将继续履行总裁职责。

  表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，蔡咏董事回避了本议案的表决，审议通过本议案。

  九、审议通过《关于聘任俞仕新先生为公司总裁的议案》

  同意聘任俞仕新先生为公司总裁，任期从本次董事会决议后且经监管部门核准其证券公司高级管理人员任职资格之日起至第六届董事会届满之日止。

  表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，俞仕新董事回避了本议案的表决，审议通过本议案。

  公司独立董事发表独立意见如下:

  经审阅俞仕新先生的个人履历及工作实绩，我们认为他具备与其行使职权相适应的能力，未发现有《公司法》第147 条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。公司高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。我们同意聘任俞仕新先生为公司总裁，待监管部门核准其证券公司高级管理人员任职资格之日起正式履职。

  《国元证券股份有限公司2012年半年度报告》、《国元证券股份有限公司2012年半年度风险控制指标报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2012年半年度报告摘要》详见2012年8月28日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  特此公告。

  附件：蔡咏先生、俞仕新先生、李克木先生简历

  国元证券股份有限公司董事会

  2012年8月28日

  附件：

  蔡咏先生简历

  蔡咏先生，1960年6月出生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任；安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理；安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理；香港黄山有限公司总经理助理。现任本公司董事、总裁、党委副书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长、长盛基金管理有限公司董事及提名与考核委员会主任。

  蔡咏先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

  俞仕新先生简历

  俞仕新先生，1962年11月出生，硕士研究生。曾任安徽省国际信托投资公司证券部经理；安徽省国际信托投资公司合肥分公司总经理、总公司研究发展中心主任；国信投资顾问咨询公司董事长（法人代表）；安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、安徽国元信托有限责任公司常务副总裁，安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记。现任本公司董事、淮南通商农村合作银行董事。

  俞仕新先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

  李克木先生简历

  李克木先生，1965年9月出生，中共党员，双专科学历，研究生结业。曾任巢湖行署商业局人秘科科员；安徽省国际信托投资公司办公室副主任科员、秘书科负责人、编辑室主任；国元证券巢湖健康中路证券营业部总经理。现任本公司董事会办公室主任、机构管理部总经理。

  李克木先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

  李克木先生通讯方式如下：

  办公电话：0551-2207968

  传真：0551-2207322

  通信地址：安徽省合肥市寿春路179号国元证券董事会办公室（邮编：230001）电子信箱：likemu@gyzq.com.cn

  证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2012-031

  国元证券股份有限公司

  第六届监事会第九次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届监事会第九次会议通知于2012年8月16日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2012年8月26日在安徽省合肥市以现场会议方式召开。本次会议应到监事5人，实到监事5人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

  一、《公司2012年上半年总裁工作报告》。

  表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  二、《公司2012年半年度报告及其摘要》。

  监事会认为，公司2012年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司该半年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司监事会

  2012年8月28日