股票简称：广发证券 证券代码000776 公告编号：2012-061

广发证券股份有限公司

第七届董事会第二十一次

会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十一次会议于2012年8月31日以通讯方式召开。公司董事9名，参与表决董事9名。会议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。会议审议通过了以下议案：

一、关于开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案

根据该议案，同意公司向证券监管部门申请代销金融产品业务资格，并授权公司经营管理层办理相关手续；

如申请代销金融产品业务资格涉及变更公司经营范围、《公司章程》第十三条关于经营范围的内容须按监管部门要求进行相应修订、办理工商登记变更或换发经营证券业务许可证等相关事宜，授权公司董事会办理具体相关手续。

以上议案，须提交股东大会审议。

以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

二、关于增加分公司经营范围的议案

根据该议案，董事会同意广州分公司、佛山分公司、珠海分公司、深圳分公司、福建分公司、浙江分公司、上海分公司、江苏分公司、山东分公司、河北分公司、北京分公司、湖北分公司、成都分公司、西安分公司、大连分公司、长春分公司等16家分公司的经营范围增加经营一定区域内的证券承销与保荐业务，公司投行业务管理总部负责对分公司开展相关证券承销和保荐业务的管理、指导和培训等工作，并授权公司经营管理层根据业务发展需要决定各分公司经营证券承销与保荐业务的具体区域；授权公司经营管理层根据证券监管部门的审批意见对上述经营范围及具体区域进行调整；授权公司经营管理层具体办理上述16家分公司经营范围变更的报批、工商登记变更等相关事宜。

以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

三、关于开展“受托管理保险资金”业务的议案

根据该议案，董事会同意公司开展“受托管理保险资金”业务；同意公司经营管理层依据中国保险监督管理委员会等监管部门的相关规定及相关规律法规等申请开展“受托管理保险资金”业务，授权公司经营管理层具体办理相关手续；授权公司经营管理层制定受托投资管理、风险控制等相关制度。

以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

四、关于召开广发证券2012年第二次临时股东大会的议案

董事会同意公司召开2012年第二次临时股东大会。广发证券股份有限公司2012年第二次临时股东大会定于2012年9月17日下午15：00在广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室召开。

以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一二年九月一日

股票简称：广发证券 证券代码000776 公告编号：2012-062

广发证券股份有限公司

关于召开2012年第二次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1.股东大会届次：2012年第二次临时股东大会

2.召集人：本公司董事会。本公司第七届董事会第二十一次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

3.本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4.召开日期、时间：2012年9月17日下午15：00

5.召开方式：现场表决投票

6.出席对象：

（1）凡2012年9月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会；

（2）本公司董事、监事、高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师。

7.召开地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室

二、会议审议事项

1．《关于开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案》

为进一步拓展经纪业务服务的深度和广度，优化公司业务收入结构，公司拟申请代销金融产品业务资格，现特提请股东大会：

1、同意公司向证券监管部门申请代销金融产品业务资格，并授权公司经营管理层办理相关手续；

2、如申请代销金融产品业务资格涉及变更公司经营范围、《公司章程》第十三条关于经营范围的内容须按监管部门要求进行相应修订、办理工商登记变更或换发经营证券业务许可证等相关事宜，授权公司董事会办理具体相关手续。

三、现场股东大会会议登记方法

1.登记方式：现场或信函、传真登记

2.登记时间：2012年9月14日上午8：30—12：00，下午1：30—5：00

3.登记地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场39楼 董事会办公室

4.受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：

法人股股东持法人营业执照复印件并加盖本公司印章，单位授权委托书和出席人身份证（单位法定代表人出席的须携带法定代表人的证明文件）办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东证券账户卡（原件及复印件）办理登记手续；受托代理人持委托人证券账户卡（原件及复印件）、亲笔签名的授权委托书、委托人身份证复印件、受托人身份证复印件办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次会议不通过网络投票。

五、其它事项

1.会议联系方式：

（1）联系电话：020-87550265，020-87550565；传真：020—87554163。

（2）联系地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场39楼，邮政编码：510075。

（3）联系人：王强、王硕。

2.会议费用：

出席会议的股东费用自理。

六、备查文件

1.第七届董事会第二十一次会议决议。

附件：授权委托书

广发证券股份有限公司董事会

二○一二年九月一日

授权委托书

本人（本单位）作为广发证券股份有限公司（股票代码：000776，股票简称： 广发证券） 的股东， 兹委托 先生（ 女士）（身份证号码： ），代表本人（本单位）出席广发证券股份有限公司2012年第二次临时股东大会，特授权如下：

一、代理人□有表决权/□无表决权

二、本人（本单位）表决指示如下：

序号	表决事项	赞成	反对	弃权
1	《关于开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案》

三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人□有权/□无权按照自己的意思表决。

委托人（签名盖章）：

委托人证券帐户号码：

委托人身份证号码：

委托人持有本公司股票数量： 股

委托人联系电话：

委托人联系地址及邮编：

委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日

代理人签字：

代理人联系电话：

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。

股票简称：广发证券 证券代码000776 公告编号：2012-063

广发证券股份有限公司

关于开展转融通业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2012年8月14日，广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于开展转融通业务的议案》，董事会同意公司开展转融通业务，并授权公司经营管理层办理相关手续和具体事宜。

日前，公司收到中国证券金融股份有限公司函件，其中确定公司参与转融通业务的授信额度为20亿元整。公司作为试点证券公司已参与了中国证券金融股份有限公司于2012年8月30日起启动的转融资业务试点。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一二年九月一日