证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2012－38

  国金证券股份有限公司

  第八届董事会第二十一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  国金证券股份有限公司第八届董事会第二十一次会议（临时会议）于2012年9月24日以通讯方式召开，会议通知于2012年9月21日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

  会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

  经审议，与会董事形成如下决议：

  一、审议通过《关于申请代销金融产品业务资格并增加公司经营范围的议案》

  董事会审议通过以下事项：

  （一）同意公司在证券监管机构开始受理证券公司代销金融产品的行政许可申请的条件下，向证券监管机构申请代销金融产品业务资格，授权公司管理层办理相关资格申请工作。

  （二）同意公司在取得代销金融产品业务资格后开展代销金融产品业务，授权公司管理层制定代销金融产品业务的基本管理制度、相关业务操作细则等。

  （三）根据监管规定，在公司取得代销金融产品业务资格后，如涉及对公司《章程》经营范围有关条款的变更，同意对公司《章程》经营范围有关条款进行变更，授权公司管理层办理工商变更登记、换发经营许可证等相关手续。

  本议案尚需提请股东大会审议。

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  二、审议通过《关于审议公司<未来三年股东回报规划（2012-2014年）>的议案》

  为更好地保证公司全体股东能获得合理投资回报，增强公司利润分配政策的透明度和可操作性，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和公司《章程》的相关规定，结合公司实际情况，同意公司制定的《未来三年股东回报规划（2012-2014年）》。

  本议案尚需提请股东大会审议。

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  公司《未来三年股东回报规划（2012-2014年）》详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

  三、审议通过《关于召开二〇一二年第四次临时股东大会的议案》

  根据公司《章程》的相关规定，董事会同意公司在2012年10月12日（星期五）召开二〇一二年第四次临时股东大会，审议如下议案：

  （一）关于申请代销金融产品业务资格并增加公司经营范围的议案；

  （二）关于审议公司《未来三年股东回报规划（2012-2014年）的议案。

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  特此公告。

  国金证券股份有限公司

  董事会

  二〇一二年九月二十五日

  证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2012－39

  国金证券股份有限公司

  关于召开二〇一二年第四次

  临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  一、召开会议基本情况

  （一）会议时间：2012年10月12日上午9时30分

  （二）会议地点：成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室

  （三）召集人：国金证券股份有限公司董事会

  （四）召开方式：现场投票方式

  （五）参加会议人员：

  1、本公司董事、监事及公司高级管理人员；

  2、2012年10月10日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东，因故不能出席的股东可委托代理人出席。

  二、会议审议事项

  （一）关于申请代销金融产品业务资格并增加公司经营范围的议案

  （二）关于审议公司《未来三年股东回报规划（2012-2014年）的议案

  三、现场股东大会会议登记方法

  （一）登记方式：通讯、传真、现场方式均可

  （二）登记时间：2012年10月11日

  （三）登记地点：国金证券股份有限公司董事会办公室

  （四）出席会议的股东须持有关凭证参加会议：

  1、个人股东持本人身份证和股票帐户卡；

  2、委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡；

  3、法人股东持营业执照复印件、法人代表授权委托书、法定代表人身份证复印件和出席人身份证。

  四、其他事宜

  （一）会期预计半天，与会股东交通费和食宿费自理。

  （二）会议联系地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼，邮编：610015。

  （三）公司将按照《上市公司股东大会规则》（证监发[2006]21号）办理上述事宜。

  （四）联系电话：（028）86690206、86690021

  联系传真：（028）86695681、86690365

  （五）联系人：刘邦兴 金宇航

  特此公告。

  国金证券股份有限公司

  董事会

  二〇一二年九月二十五日

  附件：

  授权委托书

  兹委托 先生/女士代表本人（单位）出席国金证券股份有限公司二〇一二年第四次临时股东大会，并按以下授权参与股东大会议案的投票表决：

  1、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投赞成票；

  2、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投弃权票；

  3、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投反对票。

  对于本委托书未明确意见的议案受托人可自主行使表决权。

  委托人（签名或盖章）：

  身份证号：

  股票账户卡号：

  持股数量：

  委托书签发日期： 年 月 日

  委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日

  受托人姓名：

  身份证号：

  （注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书原件及复印件均有效。）