证监会仍将对保荐执业行为进行监管

  ◎保荐代表人注册行政许可取消后，中证协将充分发挥行业组织在人员资格管理和行为监管方面的自律功能，将保荐代表人纳入证券从业人员管理体系统一进行管理。

  ◎同时，证监会仍将继续对保荐执业行为进行监管，强化保荐机构及其负责人、保荐业务团队成员的责任，增大对违法违规行为的打击力度，不断提升信息披露质量。

  ⊙记者 马婧妤 ○编辑 衡道庆

  根据《国务院第六批取消和调整行政审批项目的决定》，保荐代表人注册行政许可日前正式取消，今后保荐代表人资格管理将由中国证券业协会进行自律管理。协会昨日向各保荐机构下发通知，明确了保代提交注册、变更申请程序、文件要求及审核依据等。证监会仍将对保荐执业行为进行监管。

  协会通知表示，为保证相关工作顺利过渡、平稳进行，保荐代表人提交注册、变更申请程序、文件要求及审核依据基本不变，自本月22日起，协会将正式开始受理保荐代表人注册申请及变更执业机构申请。

  已在执业证书管理系统中增加“保荐代表人”类别，按通知要求，各保荐机构需在10月17日至19日之间，登陆执业证书管理系统，为本公司所有已经注册的保荐代表人做执业证书类别变更。

  业内人士认为，自2004年首批保荐代表人产生以来，保荐代表人作为资本市场的一个专业群体，在保障上市公司质量、提高市场资源配置效率、降低证券发行风险等方面起到了积极促进作用。保荐代表人制度实施后，投资银行人员的专业价值得到了尊重和体现，行业队伍不断壮大。但行业发展的同时，也产生了部分保荐代表人在执业过程中未能诚实守信、勤勉尽责，“荐而不保”情况时有发生等问题。

  近年来，证监会不断加大对相关违法违规行为的处理力度，先后撤销了申报材料弄虚作假、尽职调查未勤勉尽责和受到中国证监会行政处罚等人员的保荐代表人资格，并采用监管谈话、警示函、暂不受理与行政许可有关的推荐文件等多种监督管理措施提醒相关人员恪守职业道德，加强业务学习，提升保荐工作质量。

  协会相关负责人表示，保荐代表人注册行政许可取消后，协会将充分发挥行业组织在人员资格管理和行为监管方面的自律功能，将保荐代表人纳入证券从业人员管理体系统一进行管理，根据市场发展情况，不断规范、调整、完善保荐代表人队伍的准入标准和流动要求，为行业人才培养、发展进一步创造良好的制度环境。

  同时，证监会仍将继续对保荐执业行为进行监管，强化保荐机构及其负责人、保荐业务团队成员的责任，增大对违法违规行为的打击力度，不断提升信息披露质量，推动市场诚信建设和各方归位尽责。