《上市公司股东权利保护知识手册》连载三

  二、信息知情权

  股东虽然将公司的经营权授予了董事会和经营管理层，但是，股东依然有权了解公司基本经营状况。当然，股东行使该项权利应以不影响公司正常运营为限。

  （一）股东有权知悉上市公司的哪些信息

  1.公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

  2.法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

  3.公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

  4.公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

  5.企业文化建设情况；

  6.公司的其他相关信息。 

  （二）股东可以通过何途径获得公司信息

  1.参加公司股东大会，听取股东大会的工作报告和问题解答；

  2.登陆公司网站获取信息，可以通过发电子邮件、论坛、留言等向公司提出问题，公司可以在网站上进行回答；

  3.分析师会议，业绩说明会和路演；

  4.一对一沟通，听取介绍公司的经营情况、财务状况及其他事项；

  5.现场参观公司，对公司的业务和经营有具体形象的了解；

  6.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；

  7.公司咨询电话；

  8.信息披露文件，主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等；

  9.其他。

  （三）对股东信息知情权的保障

  1.上市公司信息披露必须遵守五大原则

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  2.公司应保证信息沟通畅通

  公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。

  3．公司信息披露违规责任

  上市公司信息披露若存在虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏及未及时披露等违法行为，则应承担相应的民事责任、行政责任和刑事责任。

  ●小贴士：上市公司信息披露内容体系

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  ●小贴士：定期报告内容

  定期报告是上市公司某一特定经营期间综合情况反映，是投资者了解公司全面信息最重要的渠道和窗口，包括年报、中报、季报。其中，最主要的是年报和中报，年报应当在4月30日前披露，中报应当在8月31日前披露。

  上市公司股东可从年度报告中了解到以下内容：①公司基本情况；②主要会计数据和财务指标；③公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；④持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；⑤董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；⑥董事会报告；⑦管理层讨论与分析；⑧报告期内重大事件及对公司的影响；⑨财务会计报告和审计报告全文；⑩中国证监会规定的其他事项。

  ●小贴士：投资者咨询投诉途径

  需要咨询上市公司的相关信息时，您可及时以电话、网络、现场走访等方式与上市公司联系，以获得进一步的解释。证券监管部门也给广大投资者提供了咨询、投诉途径。上海证监局地址：上海市浦东新区迎春路555号，热线电话：021-50121047。

  此外，您还可以向中国证券投资者保护基金公司的呼叫中心进行咨询投诉。 方式如下：

  1、网上呼叫：http://www.sipf.com.cn/OnlineCall

  2、发送电子邮件至hjzx@sipf.com.cn

  3、发送传真至010-58352888-3

  4、邮寄信件至：北京西城区金融大街5号新盛大厦B座21层中国证券投资者保护基金呼叫中心，邮编100034

  5、拨打热线电话010-58352888进行呼叫