一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 马军 | 独立董事 | 工作原因 | 未委托其他独立董事进行表决 |
公司负责人路联、主管会计工作负责人侯宪河及会计机构负责人(会计主管人员) 张秋东声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||||
| 总资产（元） | 439,235,656.42 | 427,876,086.10 | 2.65% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 174,862,600.24 | 167,151,874.46 | 4.61% | |||
| 股本（股） | 252,301,500.00 | 252,301,500.00 | ||||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 0.6931 | 0.6625 | 4.61% | |||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 4,375,000.00 | -89.38% | 28,461,240.97 | -86.29% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -130,858.36 | -103.81% | 7,710,725.78 | -30.94% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 5,916,615.13 | -89.53% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -- | -- | 0.0235 | -89.53% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.0005 | -103.81% | 0.0306 | -31.01% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0005 | -103.81% | 0.0306 | -31.01% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.08% | -2.21% | 4.51% | -2.24% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.08% | -1.28% | 4.51% | 3.32% | ||
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 6,000.00 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -171.88 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | 17.19 | |
| 所得税影响额 | ||
| 合计 | 5,845.31 | -- |
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 33,000 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 北京路源世纪投资管理有限公司 | 54,187,670 | 人民币普通股 | 54,187,670 |
| 董力 | 1,447,412 | 人民币普通股 | 1,447,412 |
| 陈虎 | 1,062,000 | 人民币普通股 | 1,062,000 |
| 王珍 | 1,050,750 | 人民币普通股 | 1,050,750 |
| 王景峰 | 1,000,100 | 人民币普通股 | 1,000,100 |
| 楼晓羽 | 963,321 | 人民币普通股 | 963,321 |
| 丁闵 | 895,297 | 人民币普通股 | 895,297 |
| 吴刘菊兰 | 721,000 | 人民币普通股 | 721,000 |
| 仇茂生 | 700,000 | 人民币普通股 | 700,000 |
| 赖世华 | 691,810 | 人民币普通股 | 691,810 |
| 股东情况的说明 | 公司第一大股东与其他前十名股东之间不存在关联关系，不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；公司未知除第一大股东外的其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 变动额（元） | 比例 | 主要原因 |
| 应收票据 | -198,800,890.00 | -78.01% | 本期到期兑付及转让 |
| 应收账款 | 13,865,626.70 | 417.00% | 本期未结算货款 |
| 预付款项 | 178,579,819.04 | 1796.93% | 根据协议预付货款 |
| 应付账款 | -9,026,065.00 | -90.52% | 经营业务结构变化 |
| 预收款项 | 2,643,309.39 | 2864.04% | 经营业务结构变化 |
| 营业收入 | -179,136,656.84 | -86.29% | 经营业务结构变化 |
| 营业成本 | -184,485,663.16 | -93.42% | 经营业务结构变化 |
| 管理费用 | -5,269,334.17 | -59.20% | 上期出售子公司，本期不纳入合并范围 |
| 财务费用 | -100,343.89 | -32.71% | 上期出售子公司，本期不纳入合并范围 |
| 资产减值损失 | 2,248,497.75 | -197.21% | 应收款项增加形成 |
| 投资收益 | -9,447,336.22 | -107.08% | 上期出售子公司 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | -23,100,000.00 | -71.96% | 经营业务结构变化 |
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
（四）对2012年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
无
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
证券代码：000408 证券简称：ST金谷源 公告编号：2012-23
金谷源控股股份有限公司关于
公司董事、独立董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
公司于2012年10月18日收到董事钱少敏先生和马军先生的书面辞职报告。因身体健康原因，钱少敏先生申请辞去在本公司担任的包括董事在内的一切职务；因工作原因，马军董事申请辞去在本公司担任的包括独立董事在内的一切职务。
钱少敏先生和马军先生辞去董事职务未导致董事会人数低于法定人数，不影响董事会的正常运转。
钱少敏先生的辞职报告自送达公司之日起生效。由于马军先生的辞职使公司独立董事人数未达到董事会总人数的三分之一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的规定，马军先生的辞职将自公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。公司董事会将按相关规定尽快提名独立董事候选人，报深圳证券交易所审核通过后，提交股东大会审议。
公司董事会谨此就钱少敏先生及马军先生对公司做出的贡献深表谢意。
特此公告。
金谷源控股股份有限公司董事会
二〇一二年十月二十日
证券代码：000408 证券简称：ST金谷源 公告编号：2012-24
金谷源控股股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、董事会会议召开情况
金谷源控股股份有限公司（以下简称“本公司”）第五届董事会第十六次会议通知于2012年10月15日以书面或通讯形式送达给各位董事，会议于2012年10月18日在北京市朝阳区华严北里甲1号健翔山庄B6四层公司会议室召开。本次会议应出席董事7名，实际出席会议董事6名，独立董事马军提出辞职，未委托表决。会议由董事长路联先生主持。本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议经过认真审议，通过了如下决议：
（一）关于选举侯宪河先生为公司第五届董事会董事候选人的议案
根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委员会提名，选举侯宪河先生为公司第五届董事会董事候选人，任职期限与其他董事相同。侯宪河先生简历附后。
审议结果：表决票6票，其中同意6票，反对0票，弃权0票。
（二）关于选举郑钜夫先生为公司第五届董事会董事候选人的议案
根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委员会提名，选举郑钜夫先生为公司第五届董事会董事候选人,任职期限与其他董事相同。郑钜夫先生简历附后。
审议结果：表决票6票，其中同意6票，反对0票，弃权0票。
（三）2012年第三季度报告全文及摘要
审议结果：表决票6票，其中同意6票，反对0票，弃权0票。
（四）关于召开公司二○一二年第二次临时股东大会的议案
公司定于2012年11月5日9：30在邯郸市峰峰矿区彭东街9号公司会议室召开2012年第二次临时股东大会。
审议结果：表决票6票，其中同意6票，反对0票，弃权0票。
独立董事对以上（一）、（二）项议案发表独立意见如下：本次公司董事会选举董事候选人的提名、聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规范性文件的规定。经了解相关人员的教育背景、专业能力、从业经历和身体状况，能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。 同意选举郑钜夫先生、侯宪河先生为金谷源控股股份有限公司第五届董事会董事侯选人。任期与其余董事任期相同。
以上（一）、（二）项议案需提交2012年第二次临时股东大会审议。
三、备查文件
（一）董事会决议；
（二）深交所要求的其他文件。
特此公告。
金谷源控股股份有限公司董事会
二O一二年十月二十日
附：董事候选人简历
侯宪河：男，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权，曾任山东阳谷机械厂财务科长，山东阳谷电缆集团有限公司财务主任，涟水惠泰木业有限公司财务总监，玉源瓷业有限公司财务总监；现任盱眙金泰产业服务有限公司董事长，本公司财务总监。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。
郑钜夫：男，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权，曾任职于江苏银行北京分行。与本公司实际控制人存在亲属关系。
证券代码：000408 证券简称：ST金谷源 公告编号：2012-25
金谷源控股股份有限公司
第五届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
金谷源控股股份有限公司第五届监事会第八次会议于2012年10月17日以书面或通讯形式送达给各位监事并于2012年10月18日在公司接待室召开，应到监事3人，实到3人。会议由公司监事会主席赵平安主持。本次会议召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
会议经过认真审议，以3 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果一致通过了如下决议：
审议通过了《2012年第三季度报告全文及摘要》。
监事会认为：公司2012年第三季度报告能充分反映公司本报告期的财务状况及公司治理情况，信息完整真实。
特此公告。
金谷源控股股份有限公司监事会
二〇一二年十月二十日
证券代码：000408 证券简称：ST金谷源 公告编号：2012-26
金谷源控股股份有限公司
关于召开2012年第二次
临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、召开会议基本情况
1、召开时间：2012年11月5日9：30
2、召开地点：邯郸市峰峰矿区彭东街9号公司会议室
3、召 集 人：公司董事会
4、召开方式：现场投票
5、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东。
本次股东大会的股权登记日为2012年11月1日，股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、会议审议事项
1、《关于选举侯宪河先生为公司第五届董事会董事候选人的议案》（采取累积投票制）
上述议案详见2012年10月20日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮网刊登的“第五届董事会第十六次会议决议公告”。
2、《关于选举郑钜夫先生为公司第五届董事会董事候选人的议案》（采取累积投票制）
上述议案详见2012年10月20日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮网刊登的“第五届董事会第十六次会议决议公告”。
3、《关于与江苏凯威化工有限公司关联交易的议案》
上述议案详见2012年8月21日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮网刊登的“第五届董事会第十五次会议决议公告”、“关联交易补充披露公告”。
4、《关于与联达南方集团有限公司关联交易的议案》
上述议案详见2012年8月21日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮网刊登的“第五届董事会第十五次会议决议公告”、“关联交易补充披露公告”。
三、会议登记方法
1、登记方式：现场登记、信函登记、传真登记
2、登记时间：2012年11月2日上午9:00-11:30，下午1:30-5:00。
3、登记地点：北京市朝阳区华严北里甲1号健翔山庄B6投资者与投资者关系服务部。
4、会议登记办法：参加本次会议的非法人股东，2012年11月2日持股东账户卡及个人身份证，委托代表人持本人身份证、授权委托书（样式参见附件一）、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人资格证明书、授权委托书、出席人身份证到公司登记。异地股东可用信函或传真方式登记。
四、其他
1、会议联系方式：
联系电话：010-62021686
联系传真：010-62016515
联系地址：北京市朝阳区华严北里甲1号健翔山庄B6
邮政编码：100029
联 系 人：陈鹏
2、会议费用：与会股东食宿交通费自理
3、出席现场会议股东及股东授权代理人请于会议开始前半小时内到达会议并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。
金谷源控股股份有限公司董事会
二〇一二年十月二十日
附件一
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人出席金谷源控股股份有限公司2012年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托方(签字或盖章)：
委托方居民身份证号码或《企业法人营业执照》号码：
委托方持股数：
委托方股东帐号：
受托人(签字)：
受托人身份证号码：
委托日期：
委托人对下述议案表决如下：
议案序号 | 议案名称 | 表决意见 |
1 | 《关于选举侯宪河先生为公司第五届董事会董事候选人的议案》 | 投票数： |
2 | 《关于选举郑钜夫先生为公司第五届董事会董事候选人的议案》 | 投票数： |
3 | 《关于与江苏凯威化工有限公司关联交易的议案》 | □同意 □反对 □弃权 |
4 | 《关于与联达南方集团有限公司关联交易的议案》 | □同意 □反对 □弃权 |
金谷源控股股份有限公司
2012年第三季度报告