上海大屯能源股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第五届董事会第三次会议以通讯方式召开，审议并通过了本报告。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 高建军 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 许之前 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 任艳杰 |
公司负责人高建军、主管会计工作负责人许之前及会计机构负责人（会计主管人员）任艳杰声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 比上年度期末 增减(%) | |
| 总资产(元) | 11,240,928,018.43 | 10,451,118,256.39 | 7.56 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 7,792,458,467.01 | 7,263,409,315.88 | 7.28 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 （元/股） | 10.78 | 10.05 | 7.26 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期 增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 1,084,529,302.13 | -4.16 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） | 1.5 | -4.46 | |
| 报告期 （7－9月） | 期末 （1－9月） | 增减(%) （7－9月） | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 151,009,204.36 | 736,537,838.82 | -55.66 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.21 | 1.02 | -56.25 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.21 | 1.01 | -55.32 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.21 | 1.02 | -56.25 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.04 | 9.77 | 减少2.89个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.01 | 9.68 | 减少2.85个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 12,734,757.28 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 105,592.41 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 66,650.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,894,691.87 | |
| 所得税影响额 | -2,253,076.96 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 17,458.77 | |
| 合计 | 6,776,689.63 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 77,085 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件 流通股的数量 | 种类 | |
| 中国中煤能源股份有限公司 | 451,191,333 | 人民币普通股 | |
| 交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 | 16,827,630 | 人民币普通股 | |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 6,013,960 | 人民币普通股 | |
| 上海宝钢国际经济贸易有限公司 | 5,572,707 | 人民币普通股 | |
| 交通银行－华安创新证券投资基金 | 4,803,648 | 人民币普通股 | |
| 杜清亮 | 1,481,904 | 人民币普通股 | |
| 安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,447,715 | 人民币普通股 | |
| 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 1,399,366 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 1,313,358 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300指数证券投资基金 | 1,097,748 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表变动较大项目原因分析
| 资产负债项目 | 期末金额(元) | 年初金额(元) | 增减金额(元) | 增减幅(%) |
| 应收票据 | 547,552,475.36 | 1,229,895,284.85 | -682,342,809.49 | -55.48 |
| 应收账款 | 349,492,465.38 | 133,257,881.60 | 216,234,583.78 | 162.27 |
| 其他应收款 | 75,241,487.97 | 16,897,808.88 | 58,343,679.09 | 345.27 |
| 存货 | 954,163,249.16 | 649,840,131.56 | 304,323,117.60 | 46.83 |
| 长期股权投资 | 108,440,000.00 | 57,100,000.00 | 51,340,000.00 | 89.91 |
| 在建工程 | 1,789,664,570.44 | 1,231,019,356.38 | 558,645,214.06 | 45.38 |
| 递延所得税资产 | 221,355,852.44 | 115,840,729.54 | 105,515,122.90 | 91.09 |
| 预收账款 | 333,629,193.89 | 239,497,026.82 | 94,132,167.07 | 39.30 |
| 应交税费 | 308,248,163.45 | 123,767,980.27 | 184,480,183.18 | 149.05 |
| 其他应付款 | 435,257,818.89 | 312,962,633.95 | 122,295,184.94 | 39.08 |
应收票据：期末较年初减少，主要原因为承兑汇票到期变现，以及对外付款中加大承兑汇票结算比例影响。
应收账款：期末较年初增加，主要为期末尚在正常结算期的煤炭销售款和铝加工产品销售款增加所致。
其他应收款：期末较年初增加，主要原因是所属江苏大屯铝业有限公司本期缴存的铝锭套期保值业务保证金增加。
存货：期末较年初增加，主要为煤炭产品库存及铝加工产成品、在产品增加影响。
长期股权投资：期末较年初增加，为新增对中煤山西煜隆能源有限公司的投资。
在建工程：期末较年初增加，主要为孔庄三期工程及新疆苇子沟煤矿项目、106煤矿项目投资增加。
递延所得税资产：期末较年初增加，主要原因是对本期负担暂未支付的职工薪酬以及本期计提尚未使用的专项储备等纳税调整。
预收账款：期末较年初增加，主要为期末预收煤炭销售货款的增加。
应交税费：期末较年初增加，主要为期末的应交企业所得税、增值税的增加影响。
其他应付款：期末较年初增加，主要为尚未支付地区费用及修理费等。
3.1.2 利润表变动较大项目原因分析
| 利润项目 | 本期金额(元) | 上年同期金额(元) | 同比增减金额(元) | 增减幅(%) |
| 资产减值损失 | 50,064,092.97 | 1,412,898.25 | 48,651,194.72 | 3443.36 |
| 公允价值变动收益 | 66,650.00 | 1,115,100.00 | -1,048,450.00 | -94.02 |
| 投资收益 | 892,450.00 | -892,450.00 | -100.00 | |
| 营业外支出 | 6,550,476.77 | 1,852,458.77 | 4,698,018.00 | 253.61 |
| 所得税费用 | 241,542,400.29 | 362,963,927.52 | -121,421,527.23 | -33.45 |
资产减值损失：本期同比增加，主要是铝板带厂尚处于磨合期，产量较低无法有效摊薄成本，按照会计准则规定计提的存货跌价准备。
公允价值变动收益：本期同比减少，主要原因为所属江苏大屯铝业有限公司本期铝锭期货业务持仓浮动盈余较同期减少。
投资收益：本期同比减少，主要原因为所属江苏大屯铝业有限公司本期铝锭期货业务投资收益较同期减少。
营业外支出：本期同比增加，主要原因为本期向见义勇为基金捐款及支付安全事故罚金的影响；
所得税费用：本期同比减少，主要原因为本期利润总额同比减少的影响。
3.1.3 现金流量表变动较大项目原因分析：
| 项 目 | 本期金额（元） | 上年同期金额（元） | 增减金额（元） | 增减幅（%） |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -940,443,762.87 | -581,719,763.82 | 358,723,999.05 | -38.14 |
投资活动产生的现金流量净额：现金净流出额同比增加，主要为本期支付村庄搬迁补偿费用的影响。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经2012年4月27日召开的公司2011年度股东大会审议通过，2011年度的利润分配方案为：以72,271.8万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），共派发现金红利216,815,400.00元。
公司于2012年6月8日在《上海证券报》和《证券时报》刊登了公司分红派息实施公告。
至报告期末，公司2011年度股利分配已实施完毕。
上海大屯能源股份有限公司
法定代表人：高建军
2012年10月23日