证券代码：300261 证券简称：雅本化学 公告编号：2012-053
雅本化学股份有限公司
2012年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蔡彤、主管会计工作负责人黎远兴及会计机构负责人(会计主管人员) 汤小新声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||
| 总资产（元） | 635,451,893.52 | 641,328,251.51 | -0.92% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 601,763,536.92 | 598,567,001.09 | 0.53% | |
| 股本（股） | 145,120,000.00 | 90,700,000.00 | 60% | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.15 | 6.6 | -37.12% | |
| 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 32,390,407.17 | 27.95% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.22 | -21.43% | ||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业总收入（元） | 58,509,063.32 | 13.85% | 219,079,703.86 | 43.4% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 4,864,084.82 | 42.34% | 30,406,535.83 | 23.12% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0335 | 6.69% | 0.2095 | -7.71% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0335 | 6.69% | 0.2095 | -7.71% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.81% | -1.74% | 5.05% | -15% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.78% | -1.67% | 4.79% | -14.67% |
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -59,702.43 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,918,034.94 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ||
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -9.61 | |
| 少数股东权益影响额 | ||
| 所得税影响额 | -278,748.44 | |
| 合计 | 1,579,574.46 | -- |
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明
| 项目 | 涉及金额（元） | 说明 |
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 4,351 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 中国建设银行-国泰双利债券证券投资基金 | 3,092,954 | 人民币普通股 | 3,092,954 |
| 张宇鑫 | 2,720,000 | 人民币普通股 | 2,720,000 |
| 中国工商银行-广发聚瑞股票型证券投资基金 | 1,213,382 | 人民币普通股 | 1,213,382 |
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 1,087,538 | 人民币普通股 | 1,087,538 |
| 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 | 1,029,120 | 人民币普通股 | 1,029,120 |
| 中国建设银行－泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金 | 822,514 | 人民币普通股 | 822,514 |
| 中国对外经济贸易信托有限公司－招行新股22 | 800,000 | 人民币普通股 | 800,000 |
| 曲洪霞 | 699,600 | 人民币普通股 | 699,600 |
| 中国对外经济贸易信托有限公司－结构化新股投资集合信托5 | 498,250 | 人民币普通股 | 498,250 |
| 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 484,398 | 人民币普通股 | 484,398 |
| 股东情况的说明 | |||
（三）限售股份变动情况
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 张宇鑫 | 6,800,000 | 2,720,000 | 4,080,000 | 8,160,000 | 高管锁定股 | 2012-9-10 |
| 苏州雅本投资有限公司 | 47,521,667 | 0 | 28,513,000 | 76,034,667 | 首发承诺 | 2014-9-6 |
| 苏州鲲鹏投资咨询有限公司 | 3,400,000 | 0 | 2,040,000 | 5,440,000 | 首发承诺 | 2014-9-6 |
| 苏州大盈投资咨询有限公司 | 10,278,333 | 0 | 6,167,000 | 16,445,333 | 首发承诺 | 2014-9-6 |
| 合计 | 68,000,000 | 2,720,000 | 40,800,000 | 106,080,000 | -- | -- |
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、公司资产、负债和所有者权益情况
单位：万元
| 资产项目 | 期末数 | 期初数 | 增加额 | 同比增长 |
| 货币资金 | 25,920.17 | 36,148.48 | -10,228.31 | -28.30% |
| 应收票据 | 50.00 | 118.75 | -68.75 | -57.89% |
| 应收帐款 | 6,530.98 | 7,277.68 | -746.70 | -10.26% |
| 其他应收款 | 39.77 | 153.71 | -113.94 | -74.13% |
| 预付款项 | 6,421.37 | 1,831.53 | 4,589.84 | 250.60% |
| 应收利息 | 29.05 | 261.01 | -231.96 | -88.87% |
| 存货 | 8,039.02 | 6,291.83 | 1,747.19 | 27.77% |
| 固定资产 | 10,399.52 | 9,754.15 | 645.37 | 6.62% |
| 在建工程 | 3,513.97 | 1,189.85 | 2,324.12 | 195.33% |
| 无形资产 | 859.16 | 875.04 | -15.88 | -1.81% |
| 商誉 | 1,230.13 | 177.66 | 1,052.47 | 592.41% |
| 长期待摊费用 | 464.30 | - | 464.30 | 0.00% |
| 递延所得税资产 | 47.75 | 53.14 | -5.39 | -10.14% |
| 资产总额 | 63,545.19 | 64,132.83 | -587.64 | -0.92% |
| 负债和所有者权益项目 | 期末数 | 期初数 | 增加额 | 同比增长 |
| 短期借款 | - | 200.00 | -200.00 | -100.00% |
| 应付票据 | 440.00 | 308.20 | 131.80 | 42.76% |
| 应付账款 | 2,868.96 | 3,237.88 | -368.92 | -11.39% |
| 预收款项 | 41.04 | 28.13 | 12.91 | 45.89% |
| 应付职工薪酬 | 43.51 | 55.72 | -12.21 | -21.91% |
| 应交税费 | -90.65 | 193.75 | -284.40 | -146.79% |
| 其它应付款 | 65.97 | 252.46 | -186.49 | -73.87% |
| 其它非流动负债 | - | - | - | 0.00% |
| 股本 | 14,512.00 | 9,070.00 | 5,442.00 | 60.00% |
| 资本公积 | 37,030.01 | 42,472.01 | -5,442.00 | -12.81% |
| 盈余公积 | 755.16 | 755.16 | - | 0.00% |
| 未分配利润 | 7,879.18 | 7,559.53 | 319.65 | 4.23% |
| 负债总额 | 3,368.84 | 4,276.13 | -907.29 | -21.22% |
| 所有者权益总额 | 60,176.35 | 59,856.70 | 319.65 | 0.53% |
公司主要资产、负债和所有者权益构成变动分析：
1.应收票据期末余额为50.00万元，较年初减少68.75万元，减少57.89%，主要原因：银行承兑汇票到期收回货款。
2.其他应收款期末余额为39.77万元，较年初减少113.94万元，减少74.13%，主要原因：收回往来款项所致。
3.预付帐款期末余额为6,421.37万元，较年初增加4,589.84万元，增加250.60%，主要原因：公司支付与江苏建农农药化工有限公司的投资预付款5000万元所致。
4.应收利息期末余额为29.05万元，较年初减少231.96万元，减少88.87%，主要原因：公司收回定期存款利息。
5.在建工程期末余额为3,513.97万元，较年初增加2,324.12万元，增加195.33%，主要原因：募投项目生产线的工程支出增加及南通雅本化学有限公司纳入合并范围增加了在建工程金额。
6.商誉期末余额为1,230.13万元，较年初增加1,052.47万元，增加592.41%，主要原因：公司收购南通朝霞精细化工有限公司形成的商誉1052.47万元。
7.短期借款期末余额为0万元，较年初减少200万元，减少100%，主要原因：公司本期偿还短期借款。
8.应付票据期末余额为440.00万元，较年初增加131.80万元，增加42.76%，主要原因：公司本期以银行承兑票据方式支付的货款增加。
9.预收款项期末余额为41.04万元，较上年度期末增加12.91万元，增加45.89%，主要原因：公司收到客户预付款增加。
10.应交税费期末余额为-90.65万元，较年初减少284.40万元，减少146.79%，主要原因：公司期末进项税留抵税额增加。
11.其它应付款期末余额为65.97万元，较年初减少186.49万元，减少73.87%，主要原因：公司本期支付往来款项减少。
12.股本期末余额为14,512.00万元，较上年度期末增加5,442万元，增长60%，主要原因：公司本报告期内资本公积金按10送6转增股本所致。
2、报告期经营情况
单位：万元
| 项目 | 本期数 | 上期数 | 增加额 | 同比增长 |
| 营业总收入 | 21,907.97 | 15,277.05 | 6,630.92 | 43.40% |
| 营业成本 | 15,339.93 | 9,853.22 | 5,486.71 | 55.68% |
| 营业税金及附加 | 70.81 | 105.54 | -34.73 | -32.91% |
| 销售费用 | 419.83 | 322.32 | 97.51 | 30.25% |
| 管理费用 | 2,983.50 | 1,705.40 | 1,278.10 | 74.94% |
| 财务费用 | -543.21 | 524.95 | -1,068.16 | -203.48% |
| 资产减值准备 | 23.53 | -13.71 | 37.24 | -271.63% |
| 营业外收入 | 191.80 | 88.14 | 103.66 | 117.61% |
| 营业外支出 | 5.97 | 3.13 | 2.84 | 90.73% |
| 所得税费用 | 758.76 | 394.64 | 364.12 | 92.27% |
| 净利润 | 3,040.65 | 2,469.70 | 570.95 | 23.12% |
1.营业收入同比增长43.40%，主要原因是：报告期内公司业务保持平稳增长，农药中间体同比增长16%，医药中间体同比增长141%；
2.营业成本同比增长55.68%，主要原因是：随着营业收入的增长，营业成本相应增加；业务快速增长，部分初级中间体产品由于产能不足委外加工所致；生产规模扩大，较去年同期生产、技术员工的人数增加，导致人工成本同比上涨。
3.营业税金及附加同比减少32.91%，主要原因是因增值税留抵税额增加，按流转税额计算的附加税费用因而下降。
4.管理费用同比增长74.94%，主要原因：为促进公司的持续发展，加大了研发投入，组成了专业科研队伍，并系统地建立了工艺研发组、工艺优化组和工艺分析组等细分研发体系，导致本期研发费支出较去年同比增长。
5.财务费用同比减少203.48%，主要原因：定期存款利息收入增加和利息支出减少所致。
6.营业外收入同比增长117.61%，主要原因：公司收到的政府补贴比去年增加所致。
7.报告期所得税费用同比增长92.27%，主要是因为本期盈利较上年同期增加所致。
3、现金流情况
| 项目 | 本期数 | 上期数 | 增加额 | 同比增长 |
| 经营活动现金流入 | 25,439.10 | 17,089.09 | 8,350.01 | 48.86% |
| 经营活动现金流出 | 22,200.06 | 14,557.67 | 7,642.39 | 52.50% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,239.04 | 2,531.42 | 707.62 | 27.95% |
| 投资活动现金流入 | - | 7.07 | -7.07 | -100.00% |
| 投资活动现金流出 | 13,607.66 | 2,939.16 | 10,668.50 | 362.98% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -13,607.66 | -2,932.09 | -10,675.57 | 364.09% |
| 筹资活动现金流入 | 4,000.00 | 53,438.43 | -49,438.43 | -92.51% |
| 筹资活动现金流出 | 6,928.83 | 13,690.50 | -6,761.67 | -49.39% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,928.83 | 39,747.93 | -42,676.76 | -107.37% |
| 汇率变动对现金的影响 | 26.65 | -114.76 | 141.41 | -123.22% |
| 现金及现金等价物净增加额 | -13,270.80 | 39,232.50 | -52,503.30 | -133.83% |
1.经营活动产生的现金流量净额本报告期为净流入3,239.04万元，较上年同期净流入增加707.62万元，同比增加27.95%，主要原因：本期销售回款较去年同期大幅增加所致。
2.投资活动产生的现金流量净额本报告期为净流出13,607.66万元，较上年同期净流出多10,675.57万元，同比流出增加364.09%，主要原因：公司募投项目工程支出增加；收购南通朝霞精细化工有限公司支出4800万；支付江苏建农农药化工有限公司的投资预付款5000万元。
3.筹资活动产生的现金流量净额本报告期为净流出2,928.83，主要原因：报告期内公司分配股利2,721万元；上年同期公司上市公开发行股票募集资金44,337.35万元。
（二）业务回顾和展望
1、公司总体经营情况
报告期内，公司围绕2012年的年度经营计划积极、有序的开展各项工作，整体经营状况良好，主营业务保持良好的持续增长态势，2012年第三季度公司实现营业收入2.19亿元，同比增长43.40%；实现营业利润3613.58万元，同比增长30.02%；利润总额为3799.42万元，同比增长32.65%；归属于母公司所有者的净利润3040.65万元，同比增长23.12%。
（1）报告期内，在市场销售方面，公司继续保持与原有客户的合作关系，努力完成客户订单；同时积极拓展业务，不仅原核心客户扩大了服务范围，同时新客户与新市场的开发力度也大大加强。
（2）公司研发工作继续稳步推进，在产品创新、工艺创新等方面进一步投入，结合公司在手性与杂环技术方面的积累和革新，致力于开发抗肿瘤、心血管、抗病毒、抗免疫及抗过敏等医药产品和杀菌剂、杀虫剂等农药领域的一系列高级中间体新产品，为公司进一步提高核心竞争力和可持续发展提供保障。
（3）在募投项目方面，公司募集资金使用项目217吨医药中间体项目按计划进展顺利，今年10月将陆续投产，届时将为公司产能增加做出贡献。子公司南通雅本化学有限公司，建设项目基本完成前期审批，预计明年上半年部分生产线建设完成并进行试生产。同时，公司利用超募资金与江苏建农农药化工有限公司合资设立江苏建农植保有限公司发展建设农药生产项目，公司在大力发展农药中间体定制生产服务的同时，积极发展农药原料药、制剂定制服务，拓展其下游产品，完善和丰富产品品种，为公司发展新客户及新市场提供足够的保障。
2、未来发展规划
（1）随着公司经营规模的不断扩大，公司经营机构和人员亦不断增加，未来公司将进一步加强和完善管理体制机制建设，严格贯彻执行法人治理制度和内部控制制度，建立与公司发展状况和阶段相适应的管理制度，提升公司管理水平。
（2）为确保公司的研制项目进展顺利，研发部继续系统的、有计划的扩大研发团队，注重吸引懂法规、重操守、有工艺研发经验的人才。研发部将增强对欧美日等国医药、农药公司CRO服务业务开发；注重核心技术培养，注重在手性与杂环技术方面的积累创新，并应用于规模化生产。
（3）继续提高生产经营管控能力，完善质量体系，通过改进工艺技术，提升生产设备自动化程度，降低生产能耗及成本，提高产品收益。
（4）加快募投项目建设，保障募投项目顺利实施，以尽快实现项目预期收益。
四、重要事项
（一）公司或持股5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产置换时所作承诺 | |||||
| 发行时所作承诺 | 苏州雅本投资有限公司、苏州大盈投资咨询有限公司、苏州鲲鹏投资咨询有限公司、公司共同实际控制人蔡彤、王惠丰、毛海峰、王卓颖、马立凡、苏州雅本投资有限公司股东刘伟 | 锁定股份：自股票上市起36个月内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的该等股份 | 2011年08月24日 | 上市起36个月 | 严格遵守承诺 |
| 张宇鑫 | 锁定股份：自股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司的股份，也不由公司回购其持有的该等股份。 | 2011年08月24日 | 上市起12个月 | 严格遵守承诺 | |
| 公司董事、监事和高级管理人员蔡彤、汪新芽、毛海峰、王卓颖、刘伟、张宇鑫、李航、马立凡、王红喜 | 锁定股份：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的可转让的公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份。 | 2011年08月24日 | 长期 | 严格遵守承诺 | |
| 发行人实际控制人蔡彤、王惠丰、毛海峰、王卓颖、马立凡、汪新芽 | 一致行动：约定在发行人首次公开发行股票并上市之日起三年内就发行人的有关事宜保持投票的一致性。实际控制人承诺在公司治理和重大经营决策上保持一致行动。 | 2009年09月28日 | 上市起三年 | 严格遵守承诺 | |
| 公司实际控制人蔡彤、王惠丰、毛海峰、王卓颖、马立凡、汪新芽、控股股东苏州雅本投资有限公司 | 避免同业竞争的承诺：承诺人作为雅本化学的控股股东/实际控制人，为保护雅本化学及其中小股东利益，承诺人自身及控制下的其他企业目前没有、将来也不从事与雅本化学主营业务相同或相似的生产经营活保证动，也不通过投资其他公司从事或参与和雅本化学主营业务相同或类似的业务。”“承诺人保证遵守关于上市公司法人治理结构的法律法规及中国证券监督管理委员会的相关规定，保证雅本化学的人员和管理层稳定，业务、资产、财务、机构、人员独立，雅本化学持续稳定经营，确保雅本化学按照上市公司的规范独立自主经营。”“承诺人如从事新的有可能涉及与雅本化学相同或相似的业务，则有义务就该新业务通知雅本化学。如该新业务可能构成与雅本化学的同业竞争，在雅本化学提出异议后，承诺人必须终止该业务。”“承诺人将不利用对雅本化学的关联关系进行任何损害雅本化学及雅本化学其他股东利益的经营活动。”“承诺人确认本承诺书旨在保障雅本化学及雅本化学全体股东之合法权益而出具。”“承诺人确认本承诺书所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。”“承诺人愿意承担由于违反上述承诺给雅本化学造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。”“承诺自签字、盖章之日起生效；在承诺人与雅本化学存在控股/控制关系期间，本承诺为有效承诺。” | 2010年10月26日 | 长期 | 严格遵守承诺 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | |||||
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 承诺的解决期限 | |||||
| 解决方式 | |||||
| 承诺的履行情况 | 报告期内，承诺人均遵守承诺，公司未发现违反上述承诺的情况。 | ||||
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 44,337.35 | 本季度投入募集资金总额 | 22,333.6 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 说明：公司应以股东大会审议通过变更募集资金投向议案的日期作为变更时点 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 35,733.37 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 年产217吨医药中间体建设项目 | 否 | 20,597.19 | 20,597.19 | 2,483.65 | 5,783.37 | 28.07% | 2012年10月31日 | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | - | 20,597.19 | 20,597.19 | 2,483.65 | 5,783.37 | - | - | - | - | |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 收购南通朝霞精细化工有限公司股权项目 | 否 | 4,800 | 4,800 | 4,800 | 4,800 | 100% | 2012年12月01日 | 是 | 否 | |
| 与江苏建农农药化工有限公司合资建设农药生产项目 | 否 | 10,000 | 10,000 | 5,000 | 5,000 | 50% | 2013年06月01日 | 不适用 | 否 | |
| 向南通雅本有限公司缴纳注册资本 | 否 | 4,500 | 4,500 | 4,500 | 4,500 | 100% | 2012年07月31日 | 是 | 否 | |
| 归还银行贷款（如有） | - | 4,650 | 4,650 | 0 | 4,650 | 100% | - | - | - | - |
| 补充流动资金（如有） | - | 11,000 | 11,000 | 11,000 | 11,000 | 100% | - | - | - | - |
| 超募资金投向小计 | - | 23,950 | 23,950 | 14,300 | 18,950 | - | - | - | - | |
| 合计 | - | 55,547.19 | 55,547.19 | 27,783.65 | 35,733.65 | - | - | - | - | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | √ 适用 □ 不适用 | |||||||||
| 2012年5月31日召开的公司第一届董事会第二十次会议及公司2012年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资对外投资农药生产项目的议案》，同意公司使用超募资金10,000万元与江苏建农农药化工有限公司共同投资“江苏建农植物保护有限公司”。截止2012年7月3日，公司已向江苏建农农药化工有限公司支付股权收购预付款5000万元。第二期投资款5000万元未支付。 2012年7月31日召开的公司第一届董事会第二十一次会议及公司2012年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司使用超募资金及自有资金向南通雅本化学有限公司缴纳注册资本的议案》，使用超募资金4,500万元及公司自有资金106,986,003.90元向公司子公司南通雅本化学有限公司缴纳注册资本。2012年9月20日，南通雅本注册资本已全额缴纳完毕。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | □ 适用 √ 不适用 | |||||||||
| □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | √ 适用 □ 不适用 | |||||||||
| √ 报告期内发生 □ 以前年度发生 | ||||||||||
| 2012年1月4日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更收购南通朝霞精细化工有限公司股权项目实施主体的议案》，由公司使用超募资金4800万元收购南通朝霞精细化工有限公司100%的股权的收购方案变更为：同意公司使用超募资金4800万元收购南通朝霞精细化工有限公司95%的股权，本公司全资子公司上海雅本化学有限公司收购南通朝霞5%的股权。2012年2月16日，经南通市如东工商行政管理局核准，公司完成了对南通朝霞精细化工有限公司的股权收购并更名为南通雅本化学有限公司。2012年7月10日，4800万元股权转让款已全部支付完毕。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | √ 适用 □ 不适用 | |||||||||
| 公司为保障募集资金投资项目顺利进行，充分考虑了市场环境变化和公司发展战略后，已以自筹资金预先投入募集资金投资项目“年产217吨医药中间体建设项目”。上海上会会计师事务所有限公司出具了《鉴证报告》，截至2011年9月6日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币20,938,974.13元。公司董事会决议以“年产217吨医药中间体建设项目”募集资金20,938,974.13元置换预先已投入该项目的自筹资金20,938,974.13元。报告期内，实际已置换20,938,974.13元。 | ||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | √ 适用 □ 不适用 | |||||||||
| 2012年5月31日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金人民币4,000万元暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月。2012年7月27日，上述资金已全部返回至公司募集资金专户。 2012年7月31日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金人民币11,000万元暂时补充流动资金，期限不超过公司股东大会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。 | ||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | □ 适用 √ 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于募集资金专户 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不存在 | |||||||||
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
1、2012年8月17日公司召开了2012年第三次临时股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，公司实施积极的利润分配办法，重视对股东的合理回报。对具体分配原则、分配形式、条件及分红比例做了修订：
（一）公司利润分配政策的基本原则：
1、公司充分考虑对投资者的合理投资回报，每年按当年实现的公司可供分配的利润的规定比例向股东分配股利； 2、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；
3、公司董事会、股东大会对利润分配政策及方案的决策和论证过程中应充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见；
4、公司优先采用现金分红的利润分配方式。
（二）公司利润分配的方式及分配比例：
1、利润分配的方式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，可以进行中期利润分配。在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，基于对投资者和分享企业价值的考虑，公司可以发放股票鼓励，具体方案应经董事会审议后提交股东大会审议。
2、现金分红的条件及比例：
公司现金分红的具体条件为：
（1）公司当年实现的可分配利润及累计未分配利润均为正值；
（2）审计机构对公司的当年财务报告出具无保留意见的审计报告；
（3）公司未来12个月无重大投资计划或重大现金支出等事项（系指单项或累计超过公司最近一期经审计净资产的50%以上的投资或现金支出的事项）发生；
（4）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得影响公司的持续经营能力。
在符合现金分红条件的情况下，公司每年以现金方式分配的利润应不少于公司当年实现的可分配利润的20%。
具体情况，见中国证监会创业板指定信息披露网站刊登的《公司章程》。
2、公司于2012 年4月20日在2011 年度股东大会上审议通过《关于2011年度利润分配预案》，以截止2011年12月31日公司总股本90,700,000股为基数，向全体股东每10股派发现金3元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，共计转增54,420,000股，转增后公司总股本增至145,120,000股。本分派方案已于2012 年5月4日实施完毕。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否