四川科伦药业股份有限公司2012年第三季度报告

2012-10-25 来源：上海证券报

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘革新、主管会计工作负责人冯伟及会计机构负责人(会计主管人员) 赖德贵声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否 □ 不适用

2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产（元） 13,627,207,692.00 10,465,372,412.00 30.21%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 8,479,542,820.00 7,836,954,542.00 8.2%
股本（股） 480,000,000.00 480,000,000.00
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 17.67 16.33 8.21%
2012年7-9月比上年同期增减（%） 2012年1-9月比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 1,578,125,880.00 18.16% 4,353,708,800.00 19.38%
归属于上市公司股东的净利润（元） 304,891,706.00 10.04% 766,761,086.00 11.54%
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 307,462,860.00 42.8%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -- -- 0.64 42.22%
基本每股收益（元/股） 0.64 10.34% 1.6 11.89%
稀释每股收益（元/股） 0.64 10.34% 1.6 11.89%
加权平均净资产收益率（%） 3.66% -0.07% 9.39% -0.07%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.37% -0.25% 8.68% -0.47%

扣除非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

项目年初至报告期期末金额（元）说明
非流动资产处置损益 -1,520,298.00
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 68,726,914.00 企业技术创新、政府奖励及技术改造基金等
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -158,210.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 5,339,191.00 报告期新增联营企业投资成本小于取得投资时应享有被投资企业可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,120,371.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -264,007.00
所得税影响额 -10,834,813.00

合计 58,168,406.00 --

公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

项目涉及金额（元）说明
无 0.00 无

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

报告期末股东总数（户） 17,589
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称期末持有无限售条件股份的数量股份种类及数量
种类数量
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 14,596,068 人民币普通股 14,596,068
潘慧 12,671,663 人民币普通股 12,671,663
交通银行－富国天益价值证券投资基金 10,853,285 人民币普通股 10,853,285
新希望集团有限公司 10,125,000 人民币普通股 10,125,000
中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投资基金 7,248,182 人民币普通股 7,248,182
程志鹏 6,335,910 人民币普通股 6,335,910
中国农业银行－富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 6,056,759 人民币普通股 6,056,759
潘渠 5,068,980 人民币普通股 5,068,980
毛本兵 5,055,680 人民币普通股 5,055,680
泰康人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 4,984,153 人民币普通股 4,984,153
股东情况的说明

三、重要事项

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

合并资产负债表项目大幅变动原因分析单位：元

项目 2012年 2011年本期比上年
增减
增减变动主要原因
应收帐款 1,747,812,844 1,315,314,522 32.88% 销售规模增长以及合并新购子公司应收账款增加。
预付款项 460,022,995 101,693,648 352.36% 为伊犁川宁投产储备农副产品，预付材料款。
其他应收款 130,085,535 44,928,023 189.54% 暂借款以及土地保证金增加。
应收利息 18,928,842 6,205,565 205.03% 定期存款未到期利息及应收财务资助利息增加。
其他流动资产 148,505,985 77,930,882 90.56% 未完工工程项目采购机器设备，取得待抵扣的增值税进项税增加。
长期股权投资 28,224,838 9,696,608 191.08% 增加对合营企业、联营企业投资。
在建工程 3,582,866,892 1,577,006,612 127.19% 报告期相关募集资金投资项目陆续展开和自筹资金生产线技改项目工程投入增加。
工程物资 57,162,168 4,797,571 1091.48% 新投入工程项目的实施，工程物资增加。
递延所得税资产 35,649,066 26,705,470 33.49% 新并购子公司递延所得税资产增加。
其他非流动资产 196,673,579 449,136,311 -56.21% 预付工程款项目开工建设。
预收帐款 10,635,595 1,959,083 442.89% 新并购子公司及出口产品预收货款增加。
应付职工薪酬 30,192,168 13,635,995 121.42% 生产规模扩大，应付职工薪酬增加。
应付利息 33,264,999 9,675,000 243.82% 计提短期融资券、中期票据未到期应付利息。
其他应付款 79,584,757 53,043,275 50.04% 收取客户和施工单位保证金增加。
一年内到期的非流动负债 1,712,035 103,734,587 -98.35% 一年内到期的长期借款减少。
其他流动负债 698,117,391 300,000,000 132.71% 公司发行短期融资券。
长期借款 71,700,000 33,700,000 112.76% 长期借款增加。
应付债券 1,792,127,604 199,023,536 800.46% 公司发行中期票据。
长期应付款 49,700,070 新并购子公司长期应付款增加。
专项应付款 20,000,000 子公司拆迁补偿款
其他非流动负债 11,812,195 6,859,985 72.19% 收到与资产相关的政府补助增加。

合并利润表项目大幅变动原因分析单位：元

项目 2012年1-9月 2011年1-9月本年比上年
增减
增减变动主要原因
营业税金及附加 42,564,961 31,059,996 37.04% 公司销售规模扩大，增加应交增值税。
管理费用 366,707,315 282,033,365 30.02% 2、经营规模扩大,管理人员增加相应薪酬支出增加；
3、摊销并购子公司无形资产增加。
财务费用 57,485,610 4,829,206 1090.37% 发行短期融资券、中期票据利息支出增加。
资产减值损失 1,408,314 2,049,721 -31.29% 上期计提减值准备本期转销以及期末存货应计提存货跌价准备减少。
投资收益 1,189,037 -1,200,000 199.09% 联营企业、合营企业投资收益。
营业外收入 74,486,159 35,671,174 108.81% 收到的政府补助增加。
营业外支出 5,060,724 7,821,337 -35.30% 对外捐赠支出下降及处置固定资产净损失减少。

合并用现金流量表项目大幅变动的原因分析单位：元

项目 2012年1-9月 2011年1-9月本期比上年同期增减增减变动主要原因
经营活动产生的现金流量净额 307,462,860 215,312,869 42.80% 经营规模扩大，存货占用资金较上年同期减少，经营性应付较上年同期增加。
筹资活动产生的现金流量净额 1,846,847,705 394,761,127 367.84% 公司报告期发行短期融资券、中期票据。

（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

3、日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

4、其他

□ 适用 √ 不适用

（三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项承诺人承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产置换时所作承诺
发行时所作承诺公司控股股东、实际控制人刘革新先生及其关联自然人刘绥华、刘亚光、刘卫华、尹凤刚、刘亚蜀自发行人股票上市之日起三十六个月内，在本次发行前已持有的公司股份不转让或者委托他人管理，也不由公司回购 2010年03月02日三年履行承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 √ 是 □ 否 □ 不适用
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况严格履行承诺

（四）对2012年度经营业绩的预计

2012年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2012年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 0% 至 30%
2012年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 96,612.61 至 125,596.39
2011年度归属于上市公司股东的净利润（元） 966,126,095.00
业绩变动的原因说明公司产品较上年同期规模扩大，产销量增长，收入增加，尤其是非大输液产品增长较快。

（五）其他需说明的重大事项

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料
2012年08月21日成都市公司总部实地调研其他理财周报公司管理层着重回复了关于公司管理团队、新疆项目、公司并购等方面等问题
2012年08月21日成都市公司总部实地调研其他中国香港董事会研究院公司管理层着重回复了关于公司管理团队、新疆项目、公司并购等方面等问题
2012年08月21日成都市公司总部实地调研机构深圳市国富恒通投资顾问有限公司公司管理层着重回复了关于公司管理团队、新疆项目、公司并购等方面等问题
2012年08月21日成都市公司总部实地调研机构四川信托有限公司公司管理层着重回复了关于公司管理团队、新疆项目、公司并购等方面等问题
2012年08月21日成都市公司总部实地调研机构华西证券有限责任公司公司管理层着重回复了关于公司管理团队、新疆项目、公司并购等方面等问题
2012年09月10日成都市公司总部实地调研机构浙商证券公司管理层着重回复了关于大输液格局、新疆项目和未来主打产品及盈利方面的问题
2012年09月19日成都市公司总部书面问询其他深圳股市动态分析周刊公司管理层着重回复了关于公司成本控制、技术创新、研发投入以及新疆项目核心优势等问题

5、发行公司债券情况

是否发行公司债券

√ 是 □ 否

公司第三届董事会第二十一次会议于2012年3月24日审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》和《关于公司债券发行方案的议案》，并经公司2011年度股东大会审议通过；公司第三届董事会第二十四次会议于2012年6月12日审议通过了《关于公司债券发行方案的具体事项的议案》。

公司于2012年8月15日收到中国证券监督管理委员会《关于核准四川科伦药业股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2012]1077号），核准公司向社会公开发行面值不超过26亿元的公司债券。本次公司债券采用分期发行方式，首期发行规模不少于总发行面值的50%，自核准发行之日起6个月内完成；其余各期债券发行，自核准发行之日起24个月内完成。该批复自核准发行之日起24个月内有效。

证券代码：002422 证券简称：科伦药业公告编号：2012-051

四川科伦药业股份有限公司

第四届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川科伦药业股份有限公司（下称“公司”或“科伦药业”）第四届董事会第三次会议通知于2012年10月19日以电话和电子邮件方式送达全体董事、监事和高级管理人员。第四届董事会第三次会议于2012年10月23日以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议应到董事9人，实到董事9人，其中董事刘革新和独立董事刘洪、张强以通讯方式出席。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，做出的决议合法有效。

本次会议由公司董事长刘革新先生主持，与会董事就各项议案进行了审议、表决，形成了如下决议：

1、以9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2012年第三季度报告摘要》及《2012年第三季度报告全文》

全文及其摘要见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），季报摘要同时刊登在2012年10月25日《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和《中国证券报》上。

2、以9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司注册发行非金融企业债务融资工具的议案》

根据公司发展的需要，经对融资方案进行选择和研究论证，公司拟在全国银行间债券市场注册发行总金额不超过本公司最近一期的经合并审计后的净资产（含少数股东权益）40%的非金融企业债务融资工具，并拟在注册有效期内分期发行，主要用于补充本公司生产经营资金、调整债务结构等。

同意董事会授权董事长或总经理处理与发行非金融企业债务融资工具有关的一切事宜。该项授权应包括但不限于以下事宜：

（1）决定发行非金融企业债务融资工具的条款，包括但不限于非金融企业债务融资工具的品种、金额、期限、发行批次数目、发行时间、发行方式，并根据发行时的市场情况确定发行利率；

（2）选择及聘任合资格专业中介机构，包括但不限于选择及聘任承销机构、信用评级机构及法律顾问；

（3）进行一切必要磋商、修订及签订所有相关协议及其它必要文件（包括但不限于有关批准发行非金融企业债务融资工具的申请、注册文件、发行文件、承销协议、所有为作出必要披露的公告及文件）；

（4）办理非金融企业债务融资工具注册发行所有必要的批准及必要的注册及备案事项，包括但不限于就发行该工具向相关部门递交注册申请及按照相关部门的要求对发行该工具的建议作出必要修订；

（5）就发行非金融企业债务融资工具采取一切必要行动及处理或决定所有相关事宜。

（6）上述授权在股东大会批准之日起三年内及授权期限内注册的非金融企业债务融资工具的注册有效期内持续有效。

此议案需提交公司2012年第三次临时股东大会审议。

3、以9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订公司<信息披露管理制度>的议案》

《信息披露管理制度》内容详见2012年10月25日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4、以9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司债券首期发行的具体事项的议案》。

同意公司近期根据公司2011年度股东大会决议的授权和中国证券监督管理委员会《关于核准四川科伦药业股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2012]1077号）规定，进行公司债券的首期发行，首期公司债券的具体发行规模为公司债券面值总额人民币15亿元，其余事项根据公司2011年度股东大会决议和第三届董事会第二十四次会议决议的内容确定，具体发行时间等事宜由公司及主承销商根据市场情况协商确定。

特此公告。

四川科伦药业股份有限公司

董事会

2012年10月25日

四川科伦药业股份有限公司

2012年第三季度报告

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