国金证券股份有限公司
2012年第三季度报告
§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 9,296,581,146.78 | 8,864,705,057.82 | 4.87 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 3,374,494,770.34 | 3,243,603,070.62 | 4.04 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.37 | 3.24 | 4.01 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 903,495,065.45 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.90 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 31,687,811.07 | 230,915,912.12 | 6.37 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.032 | 0.231 | 6.67 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.031 | 0.228 | 3.33 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.032 | 0.231 | 6.67 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.94 | 6.94 | 增加0.02个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.93 | 6.86 | 增加0.01个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -21,891.78 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,700,000.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 52,662.43 |
| 所得税影响额 | -932,692.66 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 69.47 |
| 合计 | 2,798,147.46 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 76,373 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 长沙九芝堂(集团)有限公司 | 273,557,616 | 人民币普通股 | |
| 清华控股有限公司 | 179,213,588 | 人民币普通股 | |
| 湖南涌金投资（控股）有限公司 | 159,006,212 | 人民币普通股 | |
| 上海鹏欣建筑安装工程有限公司 | 71,566,252 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金 | 10,661,292 | 人民币普通股 | |
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 7,000,000 | 人民币普通股 | |
| 成都鼎立资产经营管理有限公司 | 5,914,048 | 人民币普通股 | |
| 徐晓 | 4,184,712 | 人民币普通股 | |
| 中国农业银行－华夏复兴股票型证券投资基金 | 4,000,045 | 人民币普通股 | |
| 成都市第三产业实业发展公司 | 3,817,930 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
| 项目 | 2012年9月30日 | 2011年12月31日 | 增减幅度(%) | 主要原因 |
| 长期股权投资 | 55,769,912.21 | 12,729,044.93 | 338.13 | 报告期内对国金通用基金管理有限公司的增资所致 |
| 其他资产 | 133,460,282.33 | 57,465,342.60 | 132.24 | 报告期公司开展融资融券业务融出资金增加 |
| 卖出回购金融资产款 | 1,219,700,000.00 | 542,700,000.00 | 124.75 | 债券回购融入资金增加 |
| 应付职工薪酬 | 274,626,896.64 | 185,968,725.56 | 47.67 | 报告期末已提未付职工薪酬增加 |
| 应交税费 | 55,389,088.47 | 30,348,761.15 | 82.51 | 已提未付税金增加 |
| 递延所得税负债 | 9,583,054.49 | 376,563.22 | 2,444.87 | 交易性金融工具相应的应纳税暂时性差异增加所致 |
| 项目 | 2012年1-9月 | 2011年1-9月 | 增减幅度(%) | 主要原因 |
| 证券承销业务净收入 | 370,349,817.70 | 246,015,764.50 | 50.54 | 报告期公司证券承销收入同比增加 |
| 咨询业务净收入 | 98,653,140.42 | 31,368,684.16 | 214.50 | 报告期公司咨询业务收入同比增加 |
| 投资收益 | 123,770,950.33 | 40,737,470.48 | 203.83 | 处置交易性金融资产取得的投资收益及持有交易性金融资产期间取得的投资收益同比增加 |
| 公允价值变动收益 | 42,930,050.35 | -25,896,524.10 | 265.78 | 报告期交易性金融资产浮盈增加 |
| 业务及管理费 | 765,292,635.57 | 588,428,867.47 | 30.06 | 报告期取得多项新业务资格相应投入增加及公司证券承销业务收入增加相应费用支出增加 |
| 其他综合收益 | -7,147,008.54 | 100 | 本期无前期计入其他综合收益当期转入损益的事项 | |
| 经营活动产生的 现金流量净额 | 903,495,065.45 | -2,050,478,360.63 | 144.06 | 报告期处置交易性金融资产净增加额同比增加，代理买卖证券款净减少额同比减少 |
| 投资活动产生的 现金流量净额 | -76,059,578.73 | 14,870,085.63 | -611.49 | 报告期对国金通用基金管理有限公司的增资及可供出售金融资产投资收回现金净额同比减少 |
| 筹资活动产生的 现金流量净额 | -97,312,314.79 | 3,150.000.00 | -3.189.28 | 主要为公司分配2011年度现金股利所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2012年2月2日，本公司第六届董事会第十三次会议审议通过《关于审议公司新设证券营业部的议案》，同意公司在四川省内新设证券营业部。2012年3月15日，中国证监会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公司在四川设立5家证券营业部的批复》（川证监机构[2012]16号）核准本公司在四川省德阳市旌阳区、四川省攀枝花市仁和区、四川省南充市高坪区、四川省资中县、四川省岳池县各设立一家证券营业部。截止目前，上述证券营业部已完成筹建工作并营业。
2、2012年3月18日，本公司第六届董事会第十五次会议审议通过关于公司非公开发行股票的相关议案。2012年4月6日，本公司2012年第二次临时股东大会审议通过上述议案，同意本公司向不超过10名的特定投资者非公开发行不超过3亿股的股票，募集资金不超过30亿元。根据中国证券监督管理委员会发行审核委员会2012年9月26日审核结果，本公司2012年度非公开发行A股股票的申请获得通过。本公司将在收到中国证券监督管理委员会相关核准文件后另行公告，并办理本次非公开发行A股股票的相关工作。
3、2012年3月18日，本公司第六届董事会第十五次会议审议通过《关于公司申请开展证券资产管理业务的议案》。2012年4月6日，本公司2012年第二次临时股东大会审议通过上述议案，同意公司开展证券资产管理业务。2012年7月7日，本公司收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公司证券资产管理业务资格的批复》（川证监机构[2012]51号），核准本公司变更业务范围，增加证券资产管理业务。截止目前，本公司已根据上述批复的要求，依法办理了变更工商登记并换发营业执照、换发经营证券业务许可证等相关事宜，依法开展证券资产管理业务。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，本公司未进行现金分红。
国金证券股份有限公司
法定代表人:冉云
2012年10月25日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2012－43
国金证券股份有限公司
第八届董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
国金证券股份有限公司第八届董事会第二十二次会议（临时会议）于2012年10月25日在北京市西城区金融街27号投资广场B座4层会议室召开，会议通知于2012年10月22日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。会议由董事长冉云先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《二〇一二年第三季度报告全文及正文》
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于授权公司开展资产管理股指期货套期保值和套利交易业务的议案》
根据公司证券资产管理业务的实际情况及发展需求，董事会授权公司开展资产管理股指期货套期保值和套利交易业务，授权期限五年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一二年十月二十六日