神马实业股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2公司董事万善福先生、巩国顺先生、郑晓广先生分别委托董事王良先生、张电子先生、王平先生代为出席公司七届十八次董事会会议并表决。
1.3本季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人王良先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）王少峰先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） | |
| 总资产 | 9,830,377,578.05 | 8,540,148,667.00 | 15.11 |
| 所有者权益（或股东权益） | 2,420,928,339.75 | 2,618,047,417.54 | -7.53 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 5.47 | 5.92 | -7.60 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -161,230,838.01 | -141.27 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | -0.36 | -140.91 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） | |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -40,875,828.07 | -176,944,525.53 | - |
| 基本每股收益 | -0.09 | -0.40 | - |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | -0.10 | -0.41 | - |
| 稀释每股收益 | -0.09 | -0.40 | - |
| 加权平均净资产收益率 | -1.67% | -7.02% | 减少1.23个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | -1.83% | -7.17% | 减少1.28个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 项目 | 2012年1-9月金额 |
| 非流动资产处置损益 | -279,623.80 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 7,929,440.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 1,341,348.13 |
| 小计 | 8,991,164.33 |
| 减：所得税影响数 | 2,247,791.08 |
| 非经常损益净额 | 6,743,373.25 |
| 减：归属于少数股东的非经常性损益净额 | 3,055,277.80 |
| 归属于公司普通股股东的非经常损益净额 | 3,688,095.45 |
2.2报告期末股东总人数及前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
| 股东总数 | 36456户 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量（股） | 股份种类 | |
| 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 | 234172100 | A股 | |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 13078863 | A股 | |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 7901878 | A股 | |
| 中信证券－中信－中信证券股票精选集合资产管理计划 | 6880000 | A股 | |
| 张强 | 1720000 | A股 | |
| 付娟 | 1655500 | A股 | |
| 孙杰 | 1280000 | A股 | |
| 中信证券（浙江）有限责任公司客户信用交易担保证券账户 | 1257100 | A股 | |
| 张艳波 | 1202300 | A股 | |
| 姜佳男 | 1137932 | A股 | |
§3 重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负债表 项 目 | 2012年9月30日 | 2011年12月31日 | 变动比率（%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 1,403,183,587.84 | 861,253,233.33 | 62.92 | 公司所属子公司承兑保证金、信用证保证金增加。 |
| 预付账款 | 370,272,407.90 | 261,874,628.95 | 41.39 | 2万吨帘子布项目预付设备款增加。 |
| 其他应收款 | 198,885,065.50 | 123,297,757.99 | 61.30 | 对外单位往来欠款增加。 |
| 存货 | 590,811,045.58 | 440,191,933.40 | 34.22 | 期末库存商品增加较多。 |
| 在建工程 | 689,549,397.14 | 250,362,403.13 | 175.42 | 2万吨帘子布项目投资增加。 |
| 工程物资 | 15,759,091.17 | 714,516.50 | 2105.56 | 2万吨帘子布项目进口设备增加。 |
| 短期借款 | 1,870,610,000.00 | 1,002,834,363.95 | 86.53 | 本期票据质押借款、信用借款增加。 |
| 应付票据 | 1,015,296,000.00 | 651,569,000.00 | 55.82 | 使用票据结算方式增加。 |
| 应交税费 | -87,418,182.67 | -7,407,433.93 | - | 本期增值税进项税额增加以及缴纳企业所得税增加。 |
| 应付利息 | 95,359.59 | 276,216.47 | -65.48 | 本期计提银行借款利息减少。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 26,506,080.00 | 116,530,000.00 | -77.25 | 本期到期偿还银行借款。 |
| 其他非流动负债 | -8,306,370.42 | -14,878,828.39 | - | 未实现售后租回损益摊销。 |
| 专项储备 | 3,393,100.85 | 1,453,653.11 | 133.42 | 计提安全费用。 |
| 现金流量表 项 目 | 2012年1-9月 | 2011年1-9月 | 变动比率（%） | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -161,230,838.01 | 390,681,617.33 | -141.27 | 主要因为经营业绩下滑，造成经营活动产生的现金流量净额减少较多。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 515,773,191.97 | -235,541,506.92 | - | 本期银行借款增加。 |
| 利润表 项 目 | 2012年1-9月 | 2011年1-9月 | 变动比率（%） | 变动原因 |
| 营业税金及附加 | 15,307,498.93 | 11,079,040.50 | 38.17 | 本期计提城建税及教育费附加增加。 |
| 资产减值损失 | 1,419,070.11 | 35,669,198.49 | -96.02 | 上期计提长期股权投资减值准备。 |
| 投资收益 | -4,262,043.99 | 102,089,565.96 | -104.17 | 参股公司经营盈利减少。 |
| 营业外收入 | 10,346,078.51 | 3,692,423.73 | 180.20 | 本期政府补助增加。 |
| 营业外支出 | 1,354,914.18 | 2,234,897.15 | -39.37 | 非流动资产处置损失减少。 |
| 非流动资产处置损失 | 487,582.66 | 804,475.26 | -39.39 | 去年同期子公司氯碱发展公司处置固定资产形成损失较多。 |
| 所得税费用 | 10,597,003.68 | 53,383,013.58 | -80.15 | 本期利润总额减少，相应所得税费用随之减少。 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -176,944,525.53 | 142,593,600.28 | -224.09 | 主要是投资收益减少及经营利润减少。 |
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
| 2007年5月，本公司发现在郑州市商业银行管城支行1.2亿元存款被非法转走，经查阅郑商行的原始凭证，发现该存款转出的凭证上加盖的公司印鉴和法定代表人印鉴与我公司的印鉴不一致，公司立即向河南省公安厅报案。期间公司就此事多次与郑商行协商，但一直未能得到解决。2007年9月，公司向河南省高级人民法院提起诉讼，要求郑商行归还1.2亿元存款和相应的利息损失。2007年11月，省高院应本公司的请求，对郑商行的财产采取了保全措施，依法查封了郑商行的部分办公楼房，价值1.2亿元。2007年12月，省高院对该案件开庭审理，由于该案件涉及刑事案件，省高院中止了该民事案件审理。2009年4月刑事案件进行了一审判决。2011年11月刑事案件进行了终审判决。 鉴于公司诉原郑州市商业银行（现更名为郑州银行）归还1.2亿元存款一案，目前仍未恢复审理，为维护公司利益，盘活资产增加公司现金流，缓解目前公司资金紧张压力，避免可能造成的财产损失，经2012年5月18日召开的公司2011年度股东大会审议通过，公司决定经有权部门批准后，以进场转让方式转让所持郑州银行120,751,293.68元债权,并授权公司经理层全权办理此次债权转让事宜。2012年5月26日上述债权在河南中原产权交易有限公司公开挂牌。2012年7月6日河南银基投资集团有限公司通过公开竞价竞得该债权，成交价120,751,293.68元。2012年7月13日本公司已全额收到河南银基投资集团有限公司支付的债权转让款。 |
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
中国平煤神马集团在收购报告书中承诺择机解决与本公司存在的同业竞争和关联交易问题，目前中国平煤神马集团正在积极推动该项工作。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
1、利润分配政策
《公司章程》第一百五十五条规定的公司利润分配政策为：“……公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润的规定比例向股东分配股利……公司优先采用现金分红的利润分配方式……公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配……除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于累计未分配利润的10%……”。
2、执行情况
经2012年5月18日公司2011年度股东大会审议通过的2011年度利润分配方案：以公司2011年末总股本44228万股为基础，每10股派发现金红利0.50元（含税）。该利润分配方案实施公告刊登于2012年6月29日《上海证券报》、《证券日报》，并于2012年7月13日实施。
二○一二年十月二十四日