证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号：临2012-019
山东东方海洋科技股份有限公司
2012年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人车轼先生、主管会计工作负责人战淑萍女士及会计机构负责人(会计主管人员) 纪铁真女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||||
| 总资产（元） | 2,334,931,387.36 | 2,125,314,495.60 | 9.86% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,273,231,430.04 | 1,255,071,785.78 | 1.45% | |||
| 股本（股） | 243,850,000.00 | 243,850,000.00 | 0% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.2214 | 5.1469 | 1.45% | |||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 164,598,609.55 | -11.65% | 485,730,872.20 | -5.72% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 29,344,601.97 | 27.18% | 66,921,098.35 | 20.16% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | -7,320,179.33 | -157.83% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -- | -- | -0.03 | -160.04% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.1203 | 27.17% | 0.2744 | 20.14% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1203 | 27.17% | 0.2744 | 20.14% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.18% | 0.26% | 5.13% | 0.44% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.11% | 0.22% | 4.97% | 0.36% | ||
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 7,100.05 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,136,520.09 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -14,000.00 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | 73,996.75 | |
| 所得税影响额 | ||
| 合计 | 2,055,623.39 | -- |
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明
| 项目 | 涉及金额（元） | 说明 |
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 37,062 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 山东东方海洋集团有限公司 | 61,000,000 | 人民币普通股 | 61,000,000 |
| 中国工商银行-鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF） | 6,260,348 | 人民币普通股 | 6,260,348 |
| 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001深 | 5,352,531 | 人民币普通股 | 5,352,531 |
| 中国农业银行-鹏华动力增长混合型证券投资基金 | 4,500,000 | 人民币普通股 | 4,500,000 |
| 中信信托有限责任公司-上海建行828 | 4,389,983 | 人民币普通股 | 4,389,983 |
| 中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 | 2,986,106 | 人民币普通股 | 2,986,106 |
| 昆仑信托有限责任公司-甬江十号 | 2,580,119 | 人民币普通股 | 2,580,119 |
| 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深 | 2,500,000 | 人民币普通股 | 2,500,000 |
| 山西信托有限责任公司-丰收十五号 | 2,282,500 | 人民币普通股 | 2,282,500 |
| 车轼 | 2,011,300 | 人民币普通股 | 2,011,300 |
| 股东情况的说明 | 车轼、赵玉山是山东东方海洋集团有限公司股东，未知其他股东之间是否存在关联关系。 | ||
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少157.83%，主要原因是购买商品、接受劳务支付的现金增加所致。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产置换时所作承诺 | |||||
| 发行时所作承诺 | 山东东方海洋集团有限公司 | （1）不直接或间接从事与本公司主营业务相同或相似的生产经营和销售。（2）不从事与本公司业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，也不以独资经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益的方式从事与本公司的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。（3）对已经投资的公司今后可能与本公司发生同业竞争的，承诺在协议签订后尽快采取权益转让等方式解决，以防止可能存在的对本公司利益的侵害。（4）在今后的经营范围和投资方向上，避免同本公司相同或相似；对本公司已经进行建设或拟投资兴建的项目，将不会进行同样的建设或投资。（5）在生产、经营和市场竞争中，不与本公司发生任何利益冲突。（6）如果发生本公司将来所生产的产品与东方海洋集团相同或类似，本公司有权优先收购东方海洋集团在该等企业中的全部股份。 | 2006年11月28日 | 长期 | 正在履行 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | |||||
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 承诺的解决期限 | |||||
| 解决方式 | |||||
| 承诺的履行情况 | 严格履行 | ||||
（四）对2012年度经营业绩的预计
2012年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 | 0% | 至 | 30% |
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 9,550.05 | 至 | 12,415.06 |
| 2011年度归属于上市公司股东的净利润（元） | 95,500,483.44 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 公司出口加工业务主要面向欧盟市场和亚洲市场，汇率波动直接影响其利润率，鉴于近年来人民币升值的压力、原材料价格的上涨与欧盟经济的持续低迷，以及亚洲市场国际关系的复杂性和不确定性，公司管理层基于谨慎原则进行年度业绩预测。 | ||
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2012年07月18日 | 公司会议室 | 实地调研 | 机构 | 华宝投资有限公司：苏晓；东方证券：陈慧、刘琛、史历；长城证券：卫学海；中银基金管理有限公司：张琦；南方基金管理有限公司杜冬松；长安基金管理有限公司：陈仕飞；重阳投资：刘书文；合赢投资：宋战；申银万国证券：张涵；吴建江 | 公司经营管理情况 |
| 2012年07月23日 | 公司会议室 | 实地调研 | 机构 | 招商基金：付村；中邮基金：曹思；摩根士丹利华鑫基金：丁琳；泰信基金：符理璞；华泰柏瑞基金：金溢彦；华安基金：王旭冉；东方证券：陈振志 | 公司经营管理情况 |
| 2012年08月29日 | 公司会议室 | 实地调研 | 机构 | 国信证券：杨天明；高瓴资本：朱伟东；纽银基金：曹雪锋；安信证券：王灵子；红塔证券：蔡国亮；长盛基金：孙通通；英大证券：蓝东；泽熙投资：罗丹；珩生鸿鼎：徐伟民；云南信托：徐蕴平；中再资产：杨志诚；明曜投资：聂鸿翔；国金通用基金：魏来；刘强 | 公司经营管理情况 |
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
山东东方海洋科技股份有限公司
董事会
2012年10月25日
法定代表人：车轼
签字：
证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号：临2012-018
山东东方海洋科技股份有限公司
第四届董事会第十次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
公司第四届董事会第十次会议通知于2012年10月15日以电子邮件、传真、电话方式通知全体董事，会议于2012年10月25日上午10：00在公司会议室召开。会议应参加董事8人，实到董事8人。会议由董事长车轼先生主持，监事和部分高管人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》规定。会议以举手表决方式审议并通过以下议案：
一、审议通过《公司2012年第三季度报告》
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议通过《公司债务融资工具信息披露事务管理制度》
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
制度全文见公司刊登在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《山东东方海洋科技股份有限公司债务融资工具信息披露事务管理制度》。
特此公告。
山东东方海洋科技股份有限公司
董事会
2012年10月27日