华电能源股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 霍利（法定代表人） |
| 主管会计工作负责人姓名 | 张利 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 李西金 |
公司负责人霍利、主管会计工作负责人张利及会计机构负责人（会计主管人员）李西金声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 23,815,900,862.68 | 22,057,974,588.78 | 7.97 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 3,108,113,677.36 | 3,398,226,430.63 | -8.54 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.58 | 1.73 | -8.67 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 773,922,076.22 | -53.37 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.39 | -53.57 | |
| 报告期 （7－9月） | 期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -96,063,773.64 | -290,412,738.27 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.05 | -0.15 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.07 | -0.18 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.05 | -0.15 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -3.04 | -8.93 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -4.46 | -10.83 | 不适用 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -38,330.67 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 22,473,561.33 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 49,266,596.38 |
| 所得税影响额 | -632,384.08 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -9,255,349.05 |
| 合计 | 61,814,093.91 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 235,318户 其中： A股：158,222户；B股：77,096户。 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国华电集团公司 | 67,031,847 | 人民币普通股 |
| 黑龙江辰能投资集团有限责任公司 | 26,626,134 | 人民币普通股 |
| 华能综合产业公司 | 3,771,828 | 人民币普通股 |
| TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT | 3,161,150 | 境内上市外资股 |
| 马开诚 | 3,099,095 | 境内上市外资股 |
| NAITO SECURITIES CO., LTD. | 1,976,208 | 境内上市外资股 |
| 上海闽宏创业投资合伙企业（有限合伙） | 1,755,225 | 人民币普通股 |
| 陈才林 | 1,693,992 | 境内上市外资股 |
| DEUTSCHE BANK AG, HONG KONG - PWM | 1,686,898 | 境内上市外资股 |
| VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND | 1,582,400 | 境内上市外资股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表
| 报表项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动金额 | 变动幅度% | 注释 |
| 货币资金 | 2,745,506,669.70 | 1,299,397,254.50 | 1,446,109,415.20 | 111.29% | 注1 |
| 预付款项 | 668,009,821.88 | 138,122,620.41 | 529,887,201.47 | 383.64% | 注2 |
| 存货 | 782,275,130.01 | 464,014,047.11 | 318,261,082.90 | 68.59% | 注3 |
| 工程物资 | 34,103,727.25 | 26,234,207.55 | 7,869,519.70 | 30.00% | 注4 |
| 长期待摊费用 | 14,021,560.75 | 7,831,343.67 | 6,190,217.08 | 79.04% | 注5 |
| 短期借款 | 5,182,980,394.65 | 3,572,190,000.00 | 1,610,790,394.65 | 45.09% | 注6 |
| 应付票据 | 280,000,000.00 | 200,000,000.00 | 80,000,000.00 | 40.00% | 注7 |
| 预收款项 | 57,994,014.88 | 232,650,908.86 | -174,656,893.98 | -75.07% | 注8 |
| 应交税费 | -37,323,381.33 | 41,039,394.35 | -78,362,775.68 | -190.95% | 注9 |
| 应付股利 | 12,573,573.82 | 5,963,173.82 | 6,610,400.00 | 110.85% | 注10 |
| 一年内到期的非流动负债 | 524,000,000.00 | 383,000,000.00 | 141,000,000.00 | 36.81% | 注11 |
| 其他流动负债 | 1,338,996,564.49 | 30,688,360.15 | 1,308,308,204.34 | 4263.21% | 注12 |
| 未分配利润 | -599,736,822.10 | -309,309,380.83 | -290,427,441.27 | -93.90% | 注13 |
注1：货币资金期末余额较年初余额增长111.29%，主要是月末收到电费收入金额较大所致。
注2：预付款项期末余额较年初余额增长383.64%，主要是因为本报告期预付燃煤款增加所致。
注3：存货期末余额较年初余额增长68.59%，主要是因为本报告期电厂燃煤库存增加所致。
注4：工程物资期末余额较年初余额增长30.00%，主要是由于本报告期工程开始施工储备物资所致。
注5：长期待摊费用期末余额较年初余额增长79.04%，主要是因为本报告期新增合并单位所致。
注6：短期借款期末余额较年初余额增长45.09%，主要是因为本报告期增加了银行借款所致。
注7：应付票据期末余额较年初余额增长40.00%，主要是因为本报告期办理了信用证业务支付煤款所致。
注8：预收款项期末余额较年初余额减少75.07%，主要是因为本报告期将预收的热费转为收入所致。
注9：应交税费期末余额较年初余额减少190.95%，主要是因为本报告期多交税费所致。
注10：应付股利期末余额较年初余额增长110.85%，主要是因为本报告期控股子公司对股东的分红款尚未付清所致。
注11：一年内到期的非流动负债期末余额较年初余额增长36.81%，主要是因为本报告期即将到期的银行借款增加所致。
注12：其他流动负债期末余额较年初余额增长4263.21%，主要是因为本报告期发行了13亿元短期融资券所致。
注13：未分配利润期末余额较年初余额减少93.90%，主要是因为本报告期经营亏损所致。
（2）利润表
| 报表项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动金额 | 变动幅度% | 注释 |
| 营业税金及附加 | 49,921,650.53 | 34,072,038.08 | 15,849,612.45 | 46.52% | 注1 |
| 销售费用 | 23,526,355.72 | 17,173,025.33 | 6,353,330.39 | 37.00% | 注2 |
| 管理费用 | 78,993,355.40 | 59,553,517.99 | 19,439,837.41 | 32.64% | 注3 |
| 营业外收入 | 117,656,500.33 | 51,017,719.78 | 66,638,780.55 | 130.62% | 注4 |
| 营业外支出 | 2,192,723.41 | 913,964.29 | 1,278,759.12 | 139.91% | 注5 |
注1：营业税金及附加本期较上期增长46.52%，主要是因为本报告期收入有所增加所致。
注2：销售费用本期较上期增长37.00%，主要是因为本报告期新增合并单位所致。
注3：管理费用本期较上期增长32.64%，主要是因为本报告期新增合并单位所致。
注4：营业外收入本期较上期增长130.62%，主要是因为本报告期所属企业收到灰管路拆迁补偿以及供热补贴及居民供热免征增值税的金额同比增加所致。
注5：营业外支出本期较上期增长139.91%，主要是因为本报告期发生了税收滞纳金所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司于2012年7月3日召开2012年第一次临时股东大会，决定发行短期融资券，并于9月26日完成发行工作。详见2012年7月4日、9月28日本公司公告。
2、公司控股子公司黑龙江龙电电气有限公司（以下简称"龙电电气"）拟通过出售的方式处置深圳房产的方案已经公司2011年度股东大会审议通过。由于房地产市场持续低迷，出售价格很难达到评估价值且税负较重。经过公司重新论证及多方接洽，拟将龙电电气在深圳市的房产由出售改为出租，该事项已经公司七届十二次董事会审议通过，并于8月30日签定了《房地产租赁合同》。 详见2012年8月27日、9月1日本公司公告。
3、根据公司七届十二次董事会决议，公司决定分别向控股子公司——黑龙江龙电电气有限公司和陈巴尔虎旗天顺矿业有限责任公司提供委托贷款。详见2012年8月27日本公司公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项：华电集团公司承诺将华电能源定位为中国华电在东北地区的电力发展主体和资本运作平台。并承诺在公司股权分置改革完成后，以适当的方式将中国华电拥有的辽宁铁岭发电有限责任公司的51%股权注入华电能源。
履行情况：自股权分置改革以来，华电集团公司通过在齐热公司、哈热公司增资扩股过程中转让增资权的方式，将其在东北地区的存量电力资产注入公司；通过将获得国家发改委核准的佳木斯热电厂2台30万千瓦机组扩建项目及彰武发电公司新建2×60万千瓦机组项目交由公司投资建设的方式，将其在东北地区的增量电力资产注入公司；2009年华电集团公司又以15亿元现金认购公司非公开发行股份，提高了对公司的持股比例。2010年公司收购了华电集团拥有的富拉尔基发电公司100%股权和哈尔滨热电有限责任公司、齐齐哈尔热电有限责任公司剩余部分股权。公司将在控股股东的支持下逐步成为一个区域性的电力上市公司。
华电集团正积极对铁岭发电有限责任公司进行培育，努力提高其盈利水平，待条件成熟时以适当的方式将铁岭发电有限责任公司51%的股权注入公司。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
受宏观经济影响，公司机组利用小时持续偏低，煤电、煤热价格联动不到位，公司预计2012年年度报告业绩将亏损。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期公司没有进行现金分红。
华电能源股份有限公司
法定代表人: 霍利
2012年10月27日
证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电B股 公告编号：临2012-012
华电能源股份有限公司
七届十三次董事会会议决议公告
华电能源股份有限公司七届十三次董事会于2012年10月26日以通讯方式召开，公司董事15人，参加表决的董事15人，符合《公司法》及公司章程的有关规定，会议决议有效。会议审议通过了如下议案：
一、公司2012年三季度报告
此议案获同意票15票，反对票0票，弃权票0票。
二、关于制定公司《债务融资工具信息披露管理制度》的议案
此议案获同意票15票，反对票0票，弃权票0票。详见上海证券交易所网站。
华电能源股份有限公司董事会
2012年10月27日