恒生电子股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会,应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
陈鸿 | 董事 | 因出差未能亲自到会 | 王则江 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 | 彭政纲 |
主管会计工作负责人姓名 | 傅美英 |
会计机构负责人(会计主管人员)姓名 | 曾玉梅 |
公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人傅美英及会计机构负责人(会计主管人员)曾玉梅声明:保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
总资产(元) | 1,587,610,942.87 | 1,746,778,365.34 | -9.11 |
所有者权益(或股东权益)(元) | 1,260,611,894.21 | 1,217,985,793.52 | 3.50 |
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) | 2.02 | 1.95 | 3.59 |
年初至报告期期末 (1-9月) | 比上年同期增减(%) | ||
经营活动产生的现金流量净额(元) | -91,607,119.24 | 29.80 | |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | -0.15 | 28.57 | |
报告期 (7-9月) | 年初至报告期期末 (1-9月) | 本报告期比上年同期增减(%) | |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 28,280,374.04 | 86,254,680.99 | -25.07 |
基本每股收益(元/股) | 0.05 | 0.14 | -16.67 |
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.04 | 0.11 | -33.33 |
稀释每股收益(元/股) | 0.05 | 0.14 | -16.67 |
加权平均净资产收益率(%) | 2.28 | 6.95 | 减少1.42个百分点 |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 1.80 | 5.64 | 减少1.73个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额:
单位:元 币种:人民币
项目 | 年初至报告期期末金额 (1-9月) | 说明 |
非流动资产处置损益 | 151,788.46 | 固定资产处置收益 |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 10,861,343.00 | 专项项目政府资助款 |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 7,076,170.12 | 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -55,411.81 | 滞纳金 |
其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 1,064,422.59 | 杭州恒生电子集团有限公司为履行股改承诺而将按原计划无偿赠与594.522万股公司股票授予激励对象,此部分股权激励杭州恒生电子集团代收分红款划回 |
所得税影响额 | -2,746,838.06 | |
少数股东权益影响额(税后) | -55,746.83 | |
合计 | 16,295,727.47 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数(户) | 13,751 | |
前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
杭州恒生电子集团有限公司 | 133,344,148 | 人民币普通股 |
华安策略优选股票型证券投资基金 | 29,581,345 | 人民币普通股 |
诺安平衡证券投资基金 | 18,855,375 | 人民币普通股 |
银华核心价值优选股票型证券投资基金 | 17,985,600 | 人民币普通股 |
富国天合稳健优选股票型证券投资基金 | 17,638,965 | 人民币普通股 |
诺安灵活配置混合型证券投资基金 | 13,506,602 | 人民币普通股 |
蒋建圣 | 12,837,516 | 人民币普通股 |
嘉实策略增长混合型证券投资基金 | 12,695,322 | 人民币普通股 |
王则江 | 12,488,355 | 人民币普通股 |
银河行业优选股票型证券投资基金 | 11,360,052 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目 | 期末数 | 期初数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
货币资金 | 246,549,212.68 | 528,763,271.09 | -53.37% | 主要系公司收款集中在下半年特别是最后一季度所致。 |
交易性金融资产 | 81,949,852.63 | 25,164,531.77 | 225.66% | 主要系公司本期交易性金融资产投资增加所致。 |
应收票据 | 5,330,000.00 | 0.00 | 100.00% | 主要系控股子公司本期收到应收票据所致。 |
预付帐款 | 6,849,501.15 | 2,868,733.53 | 138.76% | 主要系公司本期预付货款增加所致。 |
其他应收款 | 16,831,398.42 | 10,672,290.28 | 57.71% | 主要系公司本期业务经营相应结算期内其他应收款增加。 |
在建工程 | 4,952,597.56 | 71,034.24 | 6872.13% | 主要系公司本期恒生软件园二期项目全面开工建设所致。 |
应付账款 | 29,665,882.11 | 43,795,368.81 | -32.26% | 主要系公司本期购货到期支付应付账款的增加。 |
应付职工薪酬 | 23,287,471.95 | 64,011,566.85 | -63.62% | 主要系上期末奖金、津贴余额已在本期支付。 |
应交税费 | 22,376,385.50 | 51,126,981.77 | -56.23% | 主要系公司上年末应交税金在本期交纳。 |
应付利息 | 134,218.75 | 207,368.75 | -35.28% | 主要系公司本期偿还银行长期借款,应付利息相应减少。 |
其他应付款 | 28,227,628.87 | 54,296,567.80 | -48.01% | 主要系公司上期末已结算尚未支付的经营费用,本期已支付,以及应归还的押金保证金和减少所致。 |
一年内到期的非流动负债 | 0.00 | 45,250,000.00 | -100.00% | 主要系控股子公司本期归还一年内到期的长期借款所致。 |
长期借款 | 25,000,000.00 | 71,500,000.00 | -65.03% | 主要系公司本期偿还银行长期借款。 |
利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度(%) | 变动原因说明 |
财务费用 | -2,348,257.97 | 712,488.89 | -429.59% | 主要系公司本期偿还长期银行借款利息支出减少所致。 |
资产减值损失 | 6,910,673.25 | 4,699,383.90 | 47.05% | 主要系公司本期计提坏帐损失增加。 |
公允价值变动收益 | 304,570.86 | -5,644,752.31 | 105.40% | 主要系公司本期交易性金融资产二级市场价格波动相应产生的公允价值变动。 |
投资收益 | 31,584,859.80 | 4,849,599.40 | 551.29% | 主要系公司本期长期股权投资收益增加。 |
对联合企业和合营企业的投资收益 | 15,822,471.83 | -3,312,149.33 | 577.71% | 主要系公司本期的联营和合营企业的净利润比上年同期增长所致. |
少数股东损益 | 1,906,586.77 | 823,693.30 | 131.47% | 主要系公司控股子公司净利润比上年同期增加所致。 |
归属于少数股东的综合收益总额 | 1,906,586.77 | 823,693.30 | 131.47% | 主要系公司控股子公司净利润比上年同期增加所致。 |
现金流量表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
收到的税费返还 | 45,049,064.64 | 10,593,526.79 | 325.25% | 主要系因上年国家增值税超税负返政策明确较迟,导致公司上年同期增值税超税负返还延迟到最后一季收到所致。 |
支付给职工以及为职工支付的现金 | 280,498,049.82 | 213,780,244.47 | 31.21% | 主要系公司本期人员增加及薪资增长所致。 |
取得投资收益所收到的现金 | 12,336,036.80 | 2,230,000.00 | 453.19% | 主要系公司本期收到长期股权投资收益增加所致。 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 | 124,357.82 | 245,060.00 | -49.25% | 主要系公司本期此类业务比去年同期减少所致。 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 0.00 | 2,647,643.16 | -100.00% | 主要系上期有子公司杭州恒生信息技术有限公司股权清算款到账。 |
偿还债务所支付的现金 | 91,750,000.00 | 52,250,000.00 | 75.60% | 主要系公司及子公司本期偿还银行借款增加所致。 |
支付的其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | 390,000.00 | -100.00% | 主要系公司本期没有此类业务而去年同期有所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
2005年8月,杭州恒生电子集团有限公司(以下简称“集团公司”)在实施股权分置改革中,作为对价的一部分,集团公司承诺在股权分置改革方案实施后,以其持有的恒生电子股份有限公司(以下简称“公司”或“恒生电子”)400万股股份用作对恒生电子员工实施激励计划使用。
由于公司实施了2005年度利润分配和资本公积金转增股本方案,公司的总股本由股权分置改革完成时的10200万股变更为14280万股。因此集团公司用于激励的股票数额相应由400万股变更为560万股。
2007年1月,依照股权分置改革方案,公司董事会审议同意将其中的4,238,915股转让给公司部分员工,上述事项于2007年3月办理完毕。剩余尚未实施的1,361,085股股份,经过公司2006年、2007年、2008年、2009公积金转增股本及利润分配后,未实施部分股份余额为5,945,220股。
为履行公司股改承诺,公司于2011年12月22日召开四届十二次董事会审议通过了《关于履行公司股改承诺的议案》及《恒生电子A股股票期权激励计划(草案)及摘要》(以下简称“股权激励计划”),同意将上述5,945,220股作为本次股权激励计划的股票来源。股权激励计划经中国证监会备案无异议后,公司于2012年3月27日召开四届十三次董事会,审议通过了《恒生电子股份有公司A 股股票期权激励计划(草案修订稿)》。2012年4月25日公司召开2012年度第一次临时股东大会审议批准了本次股权激励计划。
2012年5月3日,公司召开四届十五次董事会审议通过了《关于公司A股股票期权激励计划首次授予的相关事项的议案》,决定向公司激励对象首次授予1721.5万份股票期权,其中激励对象行权所需标的股票按如下顺序提供:1、恒生电子将控股股东杭州恒生电子集团有限公司为履行股改承诺而无偿赠与公司的594.522万股公司股票授予激励对象。(依据股改承诺,本报告期内,此部分股权由集团公司代收的2011年度以前分红款计1064422.59元业已支付给本公司,用于员工激励所用。)2、不足部分以公司新增发行股票补足,新增发行股票上限为1305.478万股。
截至本报告期末,上述股改承诺尚处于履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内未有现金分红事项。公司2011年度利润分配方案已在2012年6月执行完毕,并在《公司2012年半年度报告》中详细披露。
恒生电子股份有限公司
法定代表人:彭政纲
2012年10月27日
证券代码:600570 证券简称: 恒生电子 编号: 2012-024
恒生电子股份有限公司
关于2012年三季度
购买理财产品的汇总说明
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2012年三季度,恒生电子股份有限公司(以下简称“公司”)负责投资理财的机构“公司理财小组”根据公司股东大会决议的授权以及公司董事长依照职责权限范围内的审批进行理财投资,具体的投资理财产品情况披露如下表。
公司投资理财的决策审批程序和具体操作符合国家法律法规和公司制度的规定,合法有效。
单位:元(人民币)
序号 | 理财产品名称 | 购买金额 | 起始日期 | 终止日期 | 是否回收本金 | 实际获得收益 | 是否经过法定程序 |
1注 | 农行“汇利丰”2012年第823期对公定制人民币理财产品 | 10,000,000.00 | 2012-6-13 | 2012-7-2 | 全额收回 | 23,945.21 | 是 |
2注 | 农行“汇利丰”2012年第929期对公定制人民币理财产品 | 20,000,000.00 | 2012-6-28 | 2012-7-18 | 全额收回 | 50,410.96 | 是 |
3 | 农行“汇利丰”2012年第978期对公定制人民币理财产品 | 10,000,000.00 | 2012-7-4 | 2012-8-13 | 全额收回 | 49,315.07 | 是 |
4 | 农行“汇利丰”2012年第948期对公定制人民币理财产品 | 6,000,000.00 | 2012-7-6 | 2012-8-16 | 全额收回 | 25,150.68 | 是 |
5 | 农行天天利滚利 | 40,000,000.00 | 2012-7-13 | 2012-7-27 | 全额收回 | 11,956.97 | 是 |
6 | 农行“安心得利 共盈”2012年第1612期人民币理财产品 | 10,000,000.00 | 2012-7-14 | 2012-9-28 | 全额收回 | 87,452.05 | 是 |
7 | 农行“金钥匙 共盈”2012年第1634期人民币理财产品 | 10,000,000.00 | 2012-7-20 | 2012-9-29 | 全额收回 | 80,726.03 | 是 |
8 | 农行“汇利丰”2012年第1258期对公定制人民币理财产品 | 11,000,000.00 | 2012-8-15 | 2012-9-5 | 全额收回 | 26,580.82 | 是 |
9 | 农行"金钥匙.共盈"2012年第1842期人民币理财产品 | 11,000,000.00 | 2012-9-7 | 2012-12-31 | 还未到期 | 是 | |
10 | 农行"安心得利"定向(DG2012556)人民币理财产品 | 5,000,000.00 | 2012-9-14 | 2012-9-29 | 全额收回 | 8,630.14 | 是 |
11 | 农行“汇利丰”2012年第1537期对公定制人民币理财产品 | 6,000,000.00 | 2012-9-28 | 2012-10-17 | 还未到期 | 是 | |
12 | 招行点贷成金62136号理财 | 30,000,000.00 | 2012-7-2 | 2012-8-6 | 全额收回 | 140,959.20 | 是 |
13 | 招行点贷成金14天产品 | 115,000,000.00 | 2012-7-4 | 2012-9-27 | 全额收回 | 163,780.82 | 是 |
14 | 招行点贷成金14天产品 | 15,000,000.00 | 2012-9-21 | 2012-10-8 | 还未到期 | 是 | |
15 | 招行点贷成金62155号理财产品 | 16,000,000.00 | 2012-8-1 | 2012-9-11 | 全额收回 | 63,123.20 | 是 |
16 | 招行点贷成金7天产品 | 16,000,000.00 | 2012-9-18 | 2012-9-25 | 全额收回 | 10,739.73 | 是 |
17 | 招行稳益50402号 | 3,000,000.00 | 2012-8-14 | 2012-9-21 | 全额收回 | 13,430.16 | 是 |
18 | 招行稳益50404号 | 3,000,000.00 | 2012-8-20 | 2012-9-29 | 全额收回 | 14,465.76 | 是 |
19 | 农行"安心得利"定向(DG2012555)人民币理财产品 | 3,000,000.00 | 2012-9-19 | 2012-9-29 | 全额收回 | 3,452.05 | 是 |
7-9月合计 | 340,000,000.00 | 774,118.85 | |||||
1-9月累计 | 1,006,000,000.00 | 3,213,412.90 |
注:序号第1第2两笔系第二季度买入,第三季度赎回。
特此公告
恒生电子股份有限公司董事会
2012年10月27日
证券代码:600570 证券简称: 恒生电子 编号: 2012-025
恒生电子股份有限公司
关于调整期权激励计划
行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
恒生电子股份有限公司(以下简称“公司”)《公司A股股票期权激励计划(草案修订稿)》经公司四届十三次董事会审议通过,并经中国证券监督管理委员会备案无异议后,由公司2012年第一次临时股东大会审议批准实施。2012年 5 月3日,公司进行了A股股票期权激励计划首次授予。
依据《公司A股股票期权激励计划(草案修订稿)》中相关条款的规定:若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项,应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下:
调整后的行权价格=调整前的行权价格—每股的派息额
公司实施2011年度分红派息前,每份股票期权的行权价格为 13.07 元。
经公司 2011年度股东大会审议通过,公司 2011年年度利润分配方案为:以总股本 623750400 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利0.8 元(含税)。本次利润分配方案于 2012年6月21日实施完毕。
根据上述调整计算公式,经2011年度利润分配方案分红派息后,股票期权的行权价格应调整为:
调整后的行权价格=13.07—0.08=12.99(元/股)
即经本次调整后,每份股票期权的行权价格为 12.99 元。
特此公告。
恒生电子股份有限公司董事会
二零一二年十月二十七日