§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人李长伟、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | |
| 总资产（元） | 4,568,497,444.01 | 4,940,487,952.79 | -7.53 |
| 所有者权益（或股东权益）（元） | 2,071,783,757.59 | 2,115,576,879.69 | -2.07 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.25 | 1.41 | -11.35 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减（%） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -955,581,975.19 | 41.48 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.58 | 46.79 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -62,846,748.48 | 8,168,508.39 | -376.85 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.038 | 0.005 | -322.22 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） | -0.037 | 0.005 | -311.11 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.038 | 0.005 | -322.22 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -2.96 | 0.39 | 减少2.33个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -2.91 | 0.41 | 减少2.25个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：（人民币）元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -266,359.31 | 固定资产清理净损失 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -256,611.03 | 代扣税费手续费返还、赔款收入及捐赠支出等 |
| 所得税影响额 | 130,742.59 | |
| 合计 | -392,227.75 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 90,219 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 北京华信六合投资有限公司 | 179,030,211 | 人民币普通股 |
| 普华投资有限公司 | 151,528,194 | 人民币普通股 |
| 北京玺萌置业有限公司 | 140,476,544 | 人民币普通股 |
| 拉萨泰山祥盛实业有限公司 | 133,219,845 | 人民币普通股 |
| 中能发展实业有限公司 | 105,813,626 | 人民币普通股 |
| 黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司 | 91,507,624 | 人民币普通股 |
| 云南省工业投资控股集团有限责任公司 | 52,763,752 | 人民币普通股 |
| 大华大陆投资有限公司 | 38,155,152 | 人民币普通股 |
| 北京中京伟业投资管理有限责任公司 | 37,684,584 | 人民币普通股 |
| 中储发展股份有限公司 | 34,455,189 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：（人民币）元
| 项 目 | 2012年9月30日 | 2011年12月31日 | 增减幅度（%） | 备注 |
| 货币资金 | 2,013,714,730.63 | 3,360,771,542.64 | -40.08 | 本期末客户交易结算资金较上年末减少，同时本期末增加了金融资产投资规模 |
| 结算备付金 | 413,359,964.69 | 255,735,015.17 | 61.64 | 本期末存放在登记结算公司的结算备付金较上年末增加 |
| 交易性金融资产 | 1,664,729,839.41 | 1,081,946,270.97 | 53.86 | 本期末投资规模较上年末增加 |
| 买入返售金融资产 | 150,000,000.00 | 59,999,997.05 | 150.00 | 本期末债券买入返售业务规模较上年末增加 |
| 应收利息 | 12,941,588.53 | 39,834,336.44 | -67.51 | 本期末持仓债券的计息期较上年末减少,相应计提的应收利息减少 |
| 可供出售金融资产 | 174,518,663.03 | 0.00 | — | 本期新设子公司对可供出售金融资产的投资 |
| 应付利息 | 2,032,319.98 | 1,013,867.86 | 100.45 | 本期末卖出回购金融资产款计息期较上年末增加,相应计提的应付利息增加 |
| 递延所得税负债 | 218,112.30 | 0.00 | — | 本期末子公司计提递延所得税负债 |
| 其他负债 | 7,807,517.86 | 67,507,895.35 | -88.43 | 本期支付了上期末暂收的交易保证金 |
| 资本公积 | 654,344.89 | 8.00 | — | 本期末子公司持有可供出售金融资产公允价值的增加 |
| 未分配利润 | 115,211,973.79 | 309,990,767.78 | -62.83 | 本期进行了股利分配 |
| 项 目 | 2012年1-9月 | 2011年1-9月 | 增减幅度（%） | 备注 |
| 代理买卖证券业务净收入 | 150,838,013.70 | 235,662,850.69 | -35.99 | 因市场交易量减少及行业佣金费率下滑，本期经纪业务收入较上年同期减少 |
| 营业税金及附加 | 24,293,279.34 | 35,951,748.55 | -32.43 | 本期应税收入较上年同期减少 |
| 汇兑收益 | 68,727.06 | -431,857.53 | 115.91 | 本期人民币汇率上升而上年同期为下降 |
| 营业外支出 | 3,314,537.01 | 572,285.39 | 479.18 | 本期营业外支出较上年同期增加 |
| 所得税费用 | 25,957,861.20 | 57,419,900.71 | -54.79 | 本期应纳税所得额较上年同期减少 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -955,581,975.19 | -1,633,016,115.82 | 41.48 | 本期的客户交易结算资金的现金流出较上年同期减少 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -181,329,612.64 | -13,183,354.12 | -1,275.44 | 本期子公司新增可供出售金融资产投资规模 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -52,615,967.38 | 0.00 | — | 本期进行现金分红 |
| 基本每股收益 | 0.005 | 0.074 | -93.24 | 本期净利润较上年同期减少 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | -0.58 | -1.09 | 46.79 | 本期经营活动现金流出金额较上年同期减少 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司所处证券行业具有一定特殊性，公司经营业绩与证券市场状况密切相关，各项收入、成本与市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直接的变动关系。就目前情况而言，我国资本市场不可预计情况较多，故无法对2012年第四季度的经营情况进行准确预测。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司2011年度利润分配方案，已经2012年5月17日召开的2011年度股东大会审议通过。公司于2012 年7月4日刊登了《太平洋证券股份有限公司2011年度利润分配实施公告》，截至2012 年7 月16 日，公司2011年度利润分配方案已实施完毕。
太平洋证券股份有限公司
法定代表人：李长伟
2012年10月26日
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2012-49
太平洋证券股份有限公司
第二届董事会第二十二次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司第二届董事会于2012年10月19日发出召开第二十二次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会于2012年10月26日召开了第二届董事会第二十二次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
一、2012年第三季度报告
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
二、关于申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案
根据本议案，公司董事会：
1、同意公司向证券监管部门申请代销金融产品业务资格，并授权公司经营管理层办理相关手续；
2、同意公司在取得代销金融产品业务资格后，增加公司经营范围，开展代销金融产品业务；
3、根据相关规定和要求，公司获得代销金融产品业务资格后，如涉及公司经营范围和《公司章程》的变更，同意上述变更，并提请股东大会授权公司经营管理层修改《公司章程》相应条款、办理公司经营范围变更、工商登记变更等相关手续。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
三、关于蒋云芸女士辞去公司副总经理职务的议案
因个人原因，蒋云芸女士于2012年10月18日向公司董事会递交了辞职报告，申请辞去公司副总经理职务，蒋云芸女士辞去副总经理职务后仍然担任公司董事会秘书职务。
公司独立董事王连洲、马跃、李秉心对本议案发表独立意见如下：
认为蒋云芸女士向董事会辞去公司副总经理职务的程序及董事会表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；同意蒋云芸女士辞去公司副总经理职务。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司
董事会
二〇一二年十月二十六日
附件：独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关独立意见
太平洋证券股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第二十二次会议相关独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司2012年10月26日召开的第二届董事会第二十二次会议的相关议案进行了审议，基于我们的独立判断，经认真研究，现就本次会议审议的《关于蒋云芸女士辞去公司副总经理职务的议案》发表独立意见如下：
关于蒋云芸女士辞去公司副总经理职务的独立意见
公司董事会于2012年10月18日收到蒋云芸女士的辞职报告，因个人原因，蒋云芸女士申请辞去公司副总经理职务。
蒋云芸女士向董事会辞去公司副总经理职务的程序及董事会表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；同意蒋云芸女士辞去公司副总经理职务。
独立董事：王连洲、马跃、李秉心
二〇一二年十月二十六日
太平洋证券股份有限公司
2012年第三季度报告