大秦铁路股份有限公司

  2012年第三季度报告

§1重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名

未出席董事姓名	未出席董事职务	未出席董事的说明	被委托人姓名
杨绍清	董事长	工作原因	杨月江
俞 蒙	董事	工作原因	黄松青
赵 克	董事	工作原因	黄松青
李文兴	独立董事	工作原因	许光建

1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

1.4

公司董事长姓名	杨绍清
公司总经理姓名	关柏林
主管会计工作负责人姓名	李琳
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	田惠民

公司董事长杨绍清先生、总经理关柏林先生、主管会计工作负责人李琳先生及会计机构负责人（会计主管人员）田惠民先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

单位：元 币种:人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元)	95,513,623,706.00	94,120,726,546.00	1.48
所有者权益（或股东权益）(元)	65,783,999,846.00	62,829,047,896.00	4.70
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）	4.425	4.226	4.70
	年初至报告期期末 （1－9月）		比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)	9,210,995,717.00		-18.49
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）	0.62		-18.49
	报告期 （7－9月）	年初至报告期期末 （1－9月）	本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元)	2,687,829,418.00	8,753,000,631.00	-10.91
基本每股收益（元/股）	0.18	0.59	-10.91
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)	0.18	0.59	-10.91
稀释每股收益（元/股）	0.18	0.59	-10.91
加权平均净资产收益率（%）	4.16	13.54	减少0.99个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	4.17	13.59	减少1.01个百分点

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种:人民币

项目	年初至报告期期末金额 （1－9月）
非流动资产处置损益	2,572,773
其他符合非经常性损益定义的损益项目	38,960,919
所得税影响额	-10,383,423
少数股东权益影响额（税后）	26,729
合计	31,176,998

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）		252,722
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量		种类
太原铁路局	9,172,093,536		人民币普通股9,172,093,536
全国社会保障基金理事会转持二户	300,814,319		人民币普通股300,814,319
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红	236,233,860		人民币普通股236,233,860
河北港口集团有限公司	158,702,841		人民币普通股158,702,841
中国中煤能源集团有限公司	139,308,018		人民币普通股139,308,018
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品	115,012,035		人民币普通股115,012,035
红塔证券股份有限公司	90,023,344		人民币普通股90,023,344
国泰君安证券股份有限公司	82,679,188		人民币普通股82,679,188
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC.	81,059,658		人民币普通股81,059,658
中国铁路建设投资公司	79,719,060		人民币普通股79,719,060

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

序号	资产负债表项目	2012年 9月30日	2011年 12月31日	增减 幅度	主要变化原因
1	货币资金	6,547,531,039	4,678,809,979	40%	提供服务收到的现金增加
2	应收股利	-	1,194,450,000	-100%	收回应收朔黄铁路股利
3	应收账款	1,874,426,063	1,021,196,084	84%	清算款项等尚未收回
4	预付款项	112,143,473	78,854,766	42%	预付材料款等增加
5	其他应收款	228,285,150	532,894,727	-57%	本期结算出售车辆等资产款项
6	在建工程	2,286,234,492	659,101,827	247%	新增黄韩侯铁路、自闭及微联改造等工程
7	固定资产清理	20,416,433	-	-	待清理固定资产增加
8	长期待摊费用	71,692,679	53,015	135131%	待摊职工制服费用等增加
9	递延所得税资产	12,843,820	92,968,322	-86%	递延所得税资产转回
10	预收款项	1,072,021,966	559,024,715	92%	预收运费增加
11	应付职工薪酬	367,869,107	645,730,169	-43%	支付工资余额
12	应交税费	1,508,547,602	2,280,311,293	-34%	支付应交税金
13	应付利息	491,756,678	112,854,795	336%	应付中期票据及公司债券利息增加
14	其他应付款	3,662,333,521	5,302,053,857	-31%	支付机车购置款及工程款等
15	一年内到期的非流动负债	9,989,783,150	5,991,635,331	67%	一年内到期的公司债券转入
16	应付债券	7,485,088,248	11,465,980,166	-35%	一年内到期的公司债券转出
17	专项应付款	2,469,274	516,034	379%	应付拆迁补偿款增加
18	少数股东权益	130,524,084	8,048,729	1522%	新设立子公司少数股东权益增加
	利润表项目	2012年1-9月	2011年1-9月	增减 幅度	主要变化原因
19	资产减值损失	-	794,272	-100%	本期未发生
20	营业外收入	6,449,544	3,577,111	80%	处置固定资产收益增加
21	营业外支出	47,983,236	71,523,323	-33%	铁路公安经费支出减少
22	少数股东损益	275,355	523,274	-47%	子公司利润下降
	现金流量表项目	2012年1-9月	2011年1-9月	增减 幅度	主要变化原因
23	收到的税费返还	207,453	-	-	收到增值税返还
24	收到其他与经营活动有关的现金	634,403,525	226,282,210	180%	代收运费等增加

25	支付其他与经营活动有关的现金	279,360,049	455,032,594	-39%	支付代付款等减少
26	取得投资收益收到的现金	1,198,503,371	3,007,402	39752%	本期收到朔黄铁路等分配股利
27	处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	5,452,455	544,430	901%	处置固定资产收到的现金增加
28	取得子公司及其他营业单位支付的现金总额	-	1,649,813,648	-100%	本期未发生
29	吸收投资收到的现金	122,200,000	-	-	新设子公司收到少数股东注资款
30	取得借款收到的现金	-	1,950,000,000	-100%	本期未发生
31	发行债券收到的现金	-	3,984,000,000	-100%	本期未发生
32	收到的其他与筹资活动有关的现金	12,066,117	-	-	代管资金净额增加
33	偿还债务支付的现金	-	12,450,000,000	-100%	本期未发生
34	支付其他与筹资活动有关的现金	-	99,343,256	-100%	本期未发生

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

8月27日，公司三届七次董事会审议通过关于2012年第一期公司债券发行方案的议案。10月15日，公司发行债券申请获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会第183次会议无条件审核通过。详见上海证券交易所网站《大秦铁路股份有限公司第三届董事会第七次决议公告》【临2012-010】和《大秦铁路股份有限公司关于发行公司债券申请获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过的公告》【临2012-011】。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

承诺事项	承诺内容	履行情况
发行时所作的承诺	土地及相关资产过户事项。	履行中

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5报告期内现金分红政策的执行情况

不适用

大秦铁路股份有限公司

法定代表人:杨绍清

2012年10月28日

证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：【临2012-013】

大秦铁路股份有限公司

第三届董事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

大秦铁路股份有限公司第三届董事会第八次会议于2012年10月28日在海南琼海召开，会议通知于2012年10月22日以书面和电子邮件形式送达各位董事及监事，会议应出席董事11人，实际出席董事7人，董事长杨绍清先生委托副董事长杨月江先生代为出席主持会议并对董事会全部议案投赞成票；董事俞蒙先生和董事赵克先生委托董事黄松青先生代为出席会议并对董事会全部议案投赞成票；独立董事李文兴先生委托独立董事许光建先生代为出席会议并对董事会全部议案投赞成票。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。

经认真审议，会议通过以下议案：

议案一、关于《大秦铁路股份有限公司2012年第三季度报告》的议案

根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号<季度报告内容与格式特别规定>》（2007年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》（2012年修订）等有关文件要求，公司编制了《大秦铁路股份有限公司2012年第三季度报告》。

表决情况：表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

议案二、关于投资太原地区铁路货运（物流）中心的议案

为满足区域物流市场需求，公司与山西煤炭运销集团有限公司、山西方略保税物流中心有限公司和晋中市公用基础设施投资建设有限责任公司达成初步合作意向，拟共同出资组建合资公司，建设和经营太原地区铁路货运（物流）中心。其中：公司拟出资4.0亿元，持股35%；山西煤炭运销集团有限公司拟出资3.7亿元，持股33%；山西方略保税物流中心有限公司拟出资2.5亿元，持股22%；晋中市公用基础设施投资建设有限责任公司拟出资1.1亿元，持股10%。

根据中铁第一勘察设计院编制的可行性研究报告测算, 物流中心投资估算22.7亿元，建设工期2年。预计项目财务内部收益率10.5%，投资回收期10.3年。

表决情况：表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告

大秦铁路股份有限公司

董 事 会

二○一二年十月三十日

证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：【临2012-014】

大秦铁路股份有限公司关于位于北京地区

部分土地权证办理承诺履行情况的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

作为我国第一家以路网干线资产为主体在国内资本市场上市的铁路运输企业，大秦铁路高度重视投资者关系管理工作，连年采取高比例现金分红等多种措施，积极维护全体股东权益。根据山西证监局《关于督促上市公司及其控股股东等方面履行承诺事项的通知》（晋证监函【2012】259号），现就大秦铁路位于北京地区部分土地权证办理承诺履行情况公告如下：

一、承诺事项

2004年，大秦铁路改制上市时，报经国务院同意、国土资源部核准，改制涉及的划拨用地采用授权经营方式处置，该部分土地使用权作价入股投入大秦铁路。该部分土地共计289宗，总面积约6,023万平方米。位于山西、河北、天津境内的土地已完成过户，位于北京市境内29宗、约497万平方米土地因北京市主管部门未同意，故未能完成土地权证办理手续。

尽管位于北京地区的部分土地未能完成权证办理手续，但该部分土地是直接为铁路运输生产服务的线路用地，由大秦铁路实际占有和利用，权属明确，没有也不会对大秦铁路的经营管理和运输生产造成任何不利影响。

二、具体承诺及履行情况

为推进大秦铁路位于北京地区部分土地权证办理事项，公司实际控制人、控股股东等相关各方高度重视，先后通过致函、座谈等多种方式，与地方政府及相关部门进行了大量沟通协调工作。

2010年5月，公司实际控制人书面承诺：将通过加强督办力度、强化沟通协调、研究替代方案等措施，积极推进该部分土地过户事项，争取在2011年上半年最迟于2011年年内彻底解决。

三、原因分析及解决方案

因大秦铁路位于北京地区部分土地权证办理事项涉及多个政府部门，环节多、因素复杂，故该事项仍在积极办理中。

大秦铁路将进一步加大工作力度，与控股股东、实际控制人等相关各方进一步加强沟通联系，研究具体可行的措施，尽快推进该事项的解决。

特此公告。

大秦铁路股份有限公司董事会

二〇一二年十月三十日