大连圣亚旅游控股股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 刘达 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 肖峰 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 孙湘 |
公司负责人刘达、主管会计工作负责人肖峰及会计机构负责人（会计主管人员）孙湘声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 661,049,107.09 | 621,385,478.04 | 6.38 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 318,223,605.72 | 284,339,500.46 | 11.92 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.4590 | 3.0906 | 11.92 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 77,579,733.58 | 55.28 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.8433 | 55.28 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 44,700,956.98 | 41,451,241.89 | 30.07 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.4859 | 0.4506 | 30.07 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.4839 | 0.4418 | 42.51 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.4859 | 0.4506 | 30.07 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 14.92 | 13.76 | 增加3.09个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 14.86 | 13.49 | 增加4.10个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -445,542.93 | 处置固定资产损益 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 800,000.00 | 国家级文化产业示范基地财政补助 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 1,281,614.50 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -73,532.35 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -759,142.80 | |
| 合计 | 803,396.42 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 6,599 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司 | 22,104,000 | 人民币普通股 |
| 辽宁迈克集团股份有限公司 | 7,900,000 | 人民币普通股 |
| N.Z. UNDERWATER WORLD ENGINEERING AND DEVELOPMENT CO LIMITED | 7,368,000 | 人民币普通股 |
| 周建平 | 3,534,619 | 人民币普通股 |
| 上海杉业实业有限公司 | 2,650,000 | 人民币普通股 |
| 顾云高 | 2,597,665 | 人民币普通股 |
| 中融国际信托有限公司－融裕25号 | 2,550,035 | 人民币普通股 |
| 大连神洲游艺公司 | 2,456,000 | 人民币普通股 |
| 中融人寿保险股份有限公司－传统保险产品 | 2,422,195 | 人民币普通股 |
| 谢永康 | 2,200,243 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 序号 | 报表项目 | 期末余额 | 期初余额 | 变动比例 | 变动说明 |
| 1 | 预付账款 | 1,386,308.33 | 544,331.42 | 154.68% | 主要系预付存货采购款项所致 |
| 2 | 长期股权投资 | 15,000,000.00 | 50,000,000.00 | -70.00% | 主要系报告期内出售参股公司股权所致 |
| 3 | 在建工程 | 30,008,567.47 | 20,638,018.74 | 45.40% | 主要系报告期内新项目开发建设增加所致 |
| 4 | 固定资产清理 | 4,543.38 | 0.00 | 不适用 | 主要系报告期内固定资产未清理完毕所致 |
| 5 | 无形资产 | 92,897,637.76 | 46,000,253.27 | 101.95% | 主要系报告期内部分新开项目完工转入所致 |
| 6 | 应付票据 | 2,330,089.90 | 0.00 | 不适用 | 系报告期内开具银行承兑汇票结算部分款项所致 |
| 7 | 短期借款 | 102,000,000.00 | 253,000,000.00 | -59.68% | 主要系报告期内偿还银行贷款所致 |
| 8 | 应交税费 | 7,335,601.34 | 1,587,636.07 | 362.05% | 主要系报告期内应交所得税费增加所致 |
| 9 | 应付股利 | 5,444,725.38 | 8,737,391.12 | -37.68% | 主要系报告期内支付现金股利所致 |
| 10 | 其他应付款 | 79,560,558.23 | 44,090,599.38 | 80.45% | 主要系报告期内新增项目建设应付款项所致 |
| 11 | 一年内到期的非流动负债 | 1,000,000.00 | 2,000,000.00 | -50.00% | 主要系报告期内偿还银行贷款所致 |
| 序号 | 报表项目 | 报告期指标 | 上年同期指标 | 变动比例 | 变动说明 |
| 12 | 所得税费用 | 6,306,062.17 | 36,295.00 | 17274.47% | 主要系报告期盈利预缴企业所得税所致 |
| 13 | 营业外收入 | 340,568.72 | 5,005,857.62 | -93.20% | 主要系上年同期以土地使用权增资所致 |
| 14 | 营业外支出 | 158,292.85 | 2,101,719.44 | -92.47% | 主要系报告期处置固定资产损失减少所致 |
| 15 | 营业利润 | 49,562,235.79 | 31,711,511.88 | 56.29% | 主要系报告期内公司营业收入增加，节约开支所致 |
| 16 | 少数股东损益 | -1,262,507.49 | 213,119.95 | -692.39% | 主要系报告期内参股子公司亏损所致 |
| 17 | 支付的各项税费 | 9,718,324.18 | 6,896,943.26 | 40.91% | 主要系报告期内收入增加导致税费增加所致 |
| 18 | 取得投资收益所收到的现金 | 0.00 | 3,200,000.00 | -100.00% | 主要系上年同期收到投资公司现金股利 |
| 19 | 收回投资所收到的现金 | 40,000,000.00 | 30,000,357.00 | 33.33% | 主要系报告期内出售参股公司股权所致 |
| 20 | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 78,857,385.92 | 22,445,715.47 | 251.32% | 主要系报告期内新增项目建设支出所致 |
| 21 | 投资支付的现金 | 5,000,000.00 | 10,000,000.00 | -50.00% | 主要系报告期内投资额度减少所致 |
| 22 | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 16,850,205.55 | 8,288,005.09 | 103.31% | 主要系报告期内支付现金股利所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
详见公司于2010年8月9日，在《上海证券报》、《证券时报》上披露的《大连圣亚旅游控股股份有限公司关于控股股东承诺事项的提示性公告》。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
自2010年2月26日至今，公司及大股东积极推动承诺相关工作，制定了资产注入方案，并准备实施，但由于国家宏观政策发生变化，不支持与土地有关的资产注入项目，资产注入工作未能按计划实施。
公司及公司大股东将密切关注国家宏观政策的调整情况，积极推进资产注入计划。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期，公司未进行现金分红。
大连圣亚旅游控股股份有限公司
法定代表人:刘达
2012年10月28日
股票代码：600593 股票简称：大连圣亚 公告代码：2012-临017
大连圣亚旅游控股股份有限公司
关于上市公司股东、关联方以及上市公司承诺履行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据证监会上市部《关于对上市公司的股东、关联方以及上市公司承诺履行情况进行专项检查的通知》（上市部函[2012]465）和大连证监局《关于对大连辖区上市公司相关承诺履行情况进行清理和专项检查的通知》的要求，现对公司股东尚未履行完毕的承诺情况公告如下：
一、承诺背景：2009年2月20日，公司接到中国登记结算有限责任公司上
海分公司过户登记确认书，确认中国石油辽阳石油化纤公司将其持有的本公司22,104,000 股转让给大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司(以下简称“星海湾投资”)的过户事宜已办理完毕。在受让上述股权时星海湾投资承诺在十二个月内向上市公司注入优质资产或项目。
二、承诺主体：大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司
三、承诺内容：为支持上市公司的发展，在本次收购完成后的十二个月内，星海湾投资将根据旅游行业、证券市场发展以及项目进展的情况，择机向上市公司提议通过上市公司采取定向增发、现金购买或资产置换等方式，将大连市星海公园改造工程项目、星海湾旅游景区商铺项目等优质项目以及其他优质项目或资产注入上市公司。
四、承诺履行情况：未能在规定期限内实现承诺
五、未按期履行的原因： 自2010年2月26日至今，公司及大股东积极推动承诺相关工作，制定了资产注入方案，并准备实施，但由于国家宏观政策发生变化，不支持与土地有关的资产注入项目，资产注入工作未能按计划实施。
六、解决方案：公司及公司大股东将密切关注国家宏观政策的调整情况，积极推进资产注入计划。
星海湾投资在未完成对大连圣亚的重组承诺前，不对所持有的大连圣亚股份进行减持。
同时，依据相关规定，本公司将继续督促星海湾投资及时履行相关信息披露义务。
特此公告。
大连圣亚旅游控股股份有限公司
董事会
2012年10月29日