上海国际港务（集团）股份有限公司
2012年第三季度报告
§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事以通讯方式出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 陈戌源 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 诸葛宇杰 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 高晓丽 |
公司负责人陈戌源、主管会计工作负责人诸葛宇杰及会计机构负责人（会计主管人员）高晓丽声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 83,297,280,364.20 | 83,257,505,210.43 | 0.05 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 45,991,760,437.05 | 45,328,512,060.10 | 1.46 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.0212 | 1.9920 | 1.46 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 5,570,213,175.45 | 1.64 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.2448 | 1.66 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 1,271,462,723.15 | 3,524,937,963.25 | 7.50 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0559 | 0.1549 | 7.92 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0543 | 0.1510 | 8.82 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0559 | 0.1549 | 7.92 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.7820 | 7.6800 | 增加了0.1206个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.7025 | 7.4872 | 增加了0.1382个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 1,091,382.52 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 51,072,442.03 |
| 对外委托贷款取得的损益 | 33,715,585.91 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 57,666,047.51 |
| 所得税影响额 | -32,657,211.49 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -22,405,136.74 |
| 合计 | 88,483,109.74 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 364,944 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 上海市国有资产监督管理委员会 | 9,284,491,490 | 人民币普通股9,284,491,490 |
| 亚吉投资有限公司 | 5,570,694,894 | 人民币普通股5,570,694,894 |
| 上海同盛投资（集团）有限公司 | 3,528,106,766 | 人民币普通股3,528,106,766 |
| 上海国有资产经营有限公司 | 293,235,050 | 人民币普通股293,235,050 |
| 上海大盛资产有限公司 | 92,844,915 | 人民币普通股92,844,915 |
| 上海久事公司 | 92,844,915 | 人民币普通股92,844,915 |
| 上海交通投资(集团)有限公司 | 29,070,000 | 人民币普通股29,070,000 |
| 博时价值增长证券投资基金 | 22,077,686 | 人民币普通股22,077,686 |
| 东方国际(集团)有限公司 | 20,564,802 | 人民币普通股20,564,802 |
| 首域投资管理(英国)有限公司－首域中国A股基金 | 18,932,183 | 人民币普通股18,932,183 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：万元
| 报表项目 | 期末余额（或本期金额） | 年初余额（或上年同期金额） | 变动比率 | 变动原因 |
| 预付帐款 | 13,487.00 | 22,821.21 | -40.90% | 公司设备采购预付款减少。 |
| 应收利息 | 331.33 | 194.57 | 70.29% | 应收委托贷款利息增加。 |
| 应收股利 | 536.10 | 3,956.36 | -86.45% | 应收联营企业股利减少。 |
| 存货 | 222,351.55 | 101,724.43 | 118.58% | 地产项目开发成本增加。 |
| 一年内到期的非流动资产 | 1,500.00 | 2,280.00 | -34.21% | 一年内到期的委托贷款减少。 |
| 持有至到期投资 | 150,330.00 | 330.00 | 45454.55% | 本报告期与银行分别签订了8亿元、7亿元的资产对接计划。 |
| 在建工程 | 160,793.96 | 310,674.53 | -48.24% | 外六期物流园区达到预定可使用状态结转资产。 |
| 固定资产清理 | 1,147.99 | 116.59 | 884.64% | 期末固定资产清理工作尚未完毕，导致固定资产清理期末余额增加。 |
| 短期借款 | 12,600.00 | 198,830.00 | -93.66% | 归还银行短期借款。 |
| 预收帐款 | 47,521.73 | 19,772.15 | 140.35% | 房产业务房产预售项目同比增加。 |
| 应付职工薪酬 | 90,518.40 | 51,681.39 | 75.15% | 下属公司计提职工薪酬增加。 |
| 应付利息 | 23,976.88 | 43,139.53 | -44.42% | 有息负债减少。 |
| 营业收入 | 2,143,842.99 | 1,614,075.00 | 32.82% | 本报告期受营改增影响，港口物流板块收入增加。 |
| 营业成本 | 1,427,795.29 | 852,677.88 | 67.45% | 本报告期受营改增影响，港口物流板块成本随收入相应增加。 |
| 营业外收入 | 38,507.26 | 8,003.42 | 381.14% | 主要系享受洋山增值税即征即退政策导致政府补助收入增加。 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,036,912.99 | 1,562,919.08 | 30.33% | 本报告期受营改增影响，港口物流板块提供劳务收到的现金增加。 |
| 收到的税费返还 | 27,183.56 | 73.74 | 36764.06% | 主要系收到的洋山增值税即征即退款。 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,088,977.86 | 575,056.58 | 89.37% | 本报告期受营改增影响，港口物流板块购买劳务收到的现金增加，同时地产项目支出增加。 |
| 取得借款收到的现金 | 461,932.90 | 1,200,731.00 | -61.53% | 本报告期融资规模同比减少。 |
| 偿还债务支付的现金 | 551,465.42 | 2,119,682.00 | -73.98% | 上年同期为偿债高峰期，本报告期同比大幅减少。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况详见公司于2012年3月28日发布的公司2011年年度报告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未进行现金分红。
上海国际港务（集团）股份有限公司
法定代表人:陈戌源
2012年10月30日
证券代码：600018 证券简称：上港集团 公告编号：临2012-016
上海国际港务（集团）股份有限公司
关于未履行完毕承诺情况的公告
本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会《关于对上市公司的股东、关联方以及上市公司承诺履行情况进行检查并要求专项披露的通知》（上市部函【2012】465号）以及中国证监会上海监管局《关于开展上市公司承诺履行情况检查的通知》的要求，公司对近年来持有公司５％以上股份的股东、关联方和公司承诺履行情况进行自查，现将公司及持有公司５％以上股份的股东和公司的关联方在承诺期限内尚未履行完毕的承诺情况披露如下：
| 承诺内容 | 承诺人 | 承诺履行期限 | 对所承诺的履行期限的说明 | 正在履行的承诺事项截至目前的履行情况、超期未履行承诺超期的原因及解决方案说明 |
| 36个月限售期 | 上海同盛投资（集团）有限公司 | 自2011年4月8日起36个月 | 未到期 | 上港集团向上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称“同盛集团”）非公开发行1,764,379,518股人民币普通股（A股），购买其持有的上海同盛洋西港口资产管理有限公司100%股权和上海同盛洋东港口资产管理有限公司100%股权。同盛集团认购公司本次发行的股份，自本次发行结束之日（自2011年4月8日）起，36个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。 截止目前为止，同盛集团能很好地履行承诺。 |
| 土地、房屋权属证 | 上海国际港务（集团）股份有限公司 | 2007年12月底前 | 整改要求 | 上港集团的前身系上海港务局，其大部分土地使用权是以划拨方式获得。2003年1月27日，经上海市人民政府批准，上海港务局实施政企分开，组建了上海国际港务（集团）有限公司，在改制过程中涉及的大部分土地使用权是按照划拨土地性质确定评估价值。2005年6月28日，上港集团实施股权多元化改制，发起成立上海国际港务（集团）股份有限公司。发起人之一的上海市国有资产监督管理委员会（以下简称：“上海市国资委”）以上海国际港务（集团）有限公司评估后净资产作价投入成为控股股东，上海市国资委所投入的资产包括上述划拨性质的土地和房产。公司曾承诺办理完成房地产权证转移登记手续，基于（1）部分土地和房产在投入上港集团时有部分所属权证尚不齐全须补办；（2）部分土地和房屋所有权证须办理更改、更名等相关手续；（3）部分土地须补充勘丈、测量后办理相关权证。而且公司这些土地面积大、分布广、位置分散、历史久远，土地勘丈及核查等工作量较大，且办理权证涉及各相关单位较多等原因，虽然公司持续加强这方面工作，但仍有部分权证尚未完全办妥。 上述98幅房地产权证截至2012年10月，公司已办妥权证（含取得权证无障碍）的地块为80幅，已被动迁的地块为7幅，将被动迁的地块为4幅，因地区拟实施功能调整的地块为2幅，因历史原因尚在办理出让手续的地块为5幅，其中1幅已进入预评估。公司将针对因历史原因尚在办理出让手续的5幅土地，按照资产的实际情况对其进行分类，提出相应的解决方案和措施，并抓紧落实办理，继续积极办理房地产权证转移登记手续，力争尽早解决该事项。 |
特此公告。
上海国际港务（集团）股份有限公司董事会
2012年10月30日