光大证券股份有限公司
2012年第三季度报告
1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本报告经公司三届十次董事会、三届七次监事会审议通过。未有董事、监事对本报告提出异议。
1.3公司2012年第三季度财务报告未经审计。
1.4公司总裁徐浩明、主管会计工作的公司负责人刘剑及会计机构负责人沈诗光声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据和财务指标
单位:元
| 2012年9月30日 | 2011年12月31日 | 比上年末增减（％） | |
| 总资产 | 50,478,751,373.53 | 43,329,140,225.74 | 16.50 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 21,631,994,698.04 | 21,476,242,478.85 | 0.73 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元） | 6.3288 | 6.2833 | 0.73 |
| 2012年1-9月 | 比上年同期（1-9月）增减（％） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,275,629,136.28 | N/A | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元） | 0.67 | N/A | |
| 2012年7-9月 | 2012年1-9月 | 比上年同期（7－9月）增减（％） | |
| 营业利润 | 190,336,834.85 | 1,159,861,728.14 | -31.71 |
| 利润总额 | 194,269,761.46 | 1,256,962,081.40 | -40.63 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 129,450,913.52 | 958,846,887.60 | -47.09 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 126,501,289.43 | 891,013,173.06 | -39.24 |
| 基本每股收益(元) | 0.04 | 0.28 | -47.09 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | 0.04 | 0.26 | -38.33 |
| 稀释每股收益(元) | 0.04 | 0.28 | -47.09 |
| 加权平均净资产收益率(%) | 0.61 | 4.36 | 减少0.56个百分点 |
| 扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率(%) | 0.59 | 4.05 | 减少0.42个百分点 |
注：净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规定计算。
2.2非经常性损益项目和金额
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -259,172.74 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 95,743,000.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,616,526.00 |
| 所得税影响额 | -24,275,088.31 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -4,991,550.41 |
| 合计 | 67,833,714.54 |
2.3 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 101968 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 持股数量（股） | 股份种类 | |
| 中国光大(集团)总公司 | 1159456183 | 人民币普通股 | |
| 中国光大控股有限公司 | 1139250000 | 人民币普通股 | |
| 嘉峪关宏丰实业有限责任公司 | 128000000 | 人民币普通股 | |
| 厦门新世基集团有限公司 | 60300000 | 人民币普通股 | |
| 亿阳集团股份有限公司 | 40000000 | 人民币普通股 | |
| 大众汽车租赁有限公司 | 34000000 | 人民币普通股 | |
| 洪城大厦(集团)股份有限公司 | 33370307 | 人民币普通股 | |
| 华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司 | 19000000 | 人民币普通股 | |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 18485279 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精选股票型证券投资基金 | 16400579 | 人民币普通股 | |
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
单位:元
| 资产负债表项目 | 2012年9月30日 | 2011年12月31日 | 增减（％） | 变动原因 |
| 结算备付金 | 2,268,107,055.61 | 1,584,952,795.68 | 43.10 | 客户备付金增加 |
| 交易性金融资产 | 7,765,096,470.06 | 4,324,562,626.63 | 79.56 | 交易性金融资产规模增加 |
| 衍生金融资产 | 9,672,453.00 | - | N/A | 衍生金额资产增加 |
| 买入返售金融资产 | 297,932,283.77 | - | N/A | 买入返售金额资产增加 |
| 融出资金 | 3,523,119,987.71 | 2,639,644,347.88 | 33.47 | 融资规模增加 |
| 融出证券 | 133,578,281.51 | 29,117,497.94 | 358.76 | 融券规模增加 |
| 应收股利 | 3,191,788.98 | 13,988.50 | 22,717.24 | 期末尚未收到的股利 |
| 存出保证金 | 3,159,789,553.53 | 2,319,198,938.59 | 36.24 | 交易保证金增加 |
| 融入资金 | 600,000,000.00 | - | N/A | 向证金公司融入资金 |
| 卖出回购金融资产款 | 7,554,282,088.22 | 80,000.00 | 9,442,752.61 | 卖出回购金额资产增加 |
| 应付职工薪酬 | 132,788,025.99 | 356,038,275.07 | -62.70 | 支付职工薪酬 |
| 应交税费 | 110,304,537.92 | 326,783,616.43 | -66.25 | 收入减少导致应交税费减少 |
| 递延所得税负债 | 6,140,081.39 | 674,935.85 | 809.73 | 持有的金融工具期末公允价值增加 |
| 其他负债 | 644,846,107.10 | 194,696,962.71 | 231.21 | 应付款项增加 |
| 外币报表折算差额 | -12,641,500.18 | -24,466,458.47 | -48.33 | 汇率变动影响 |
| 利润表项目 | 2012年1-9月 | 2011年1-9月 | 增减（％） | 变动原因 |
| 证券承销业务净收入 | 138,486,789.87 | 594,945,016.66 | -76.72 | 证券承销收入减少 |
| 受托客户资产管理业务净收入 | 336,154,378.63 | 531,063,436.52 | -36.70 | 资产管理业务收入减少 |
| 公允价值变动收益 | 137,542,708.97 | -265,042,569.63 | N/A | 交易性金融资产公允价值上升 |
| 汇兑收益 | -1,134,122.93 | -19,727,029.48 | -94.25 | 汇率变动影响 |
| 营业税金及附加 | 117,844,710.85 | 170,253,963.84 | -30.78 | 收入减少导致营业税金及附加减少 |
| 资产减值损失 | -9,029,177.28 | 7,823,376.29 | N/A | 处置可供出售金融资产，减值损失转回 |
| 其他业务成本 | 2,905,196.66 | 5,473,546.66 | -46.92 | 其他业务成本减少 |
| 营业外支出 | 1,099,177.59 | 2,367,144.19 | -53.57 | 捐赠支出较上年同期减少 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,275,629,136.28 | -15,537,512,595.75 | N/A | 购买交易性金融资产金额减少，回购业务资金增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -74,864,016.58 | -45,190,935.91 | N/A | 上年同期收回投资金额较大 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -920,189,198.57 | -2,139,012,566.53 | N/A | 上年同期偿还债务支出较大 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司持股5%以上股东股份限售承诺的情况：
本公司股东中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限公司承诺：自本公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该等股份。
上述股份已于2012年8月18日上市流通。承诺期内，上述股东未对公司股份进行出售或转让。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
□适用√不适用
光大证券股份有限公司
法定代表人:徐浩明
2012年10月31日