国投新集能源股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 刘 谊 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 王 丽 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 薛 银 |
公司负责人刘 谊、主管会计工作负责人王 丽及会计机构负责人（会计主管人员）薛 银声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 24,657,091,713.98 | 22,231,436,822.18 | 10.91 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 8,483,494,346.20 | 7,821,824,815.33 | 8.46 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.58 | 4.23 | 8.27 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 1,520,550,314.70 | 15.62 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.82 | 15.49 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 142,418,866.30 | 1,066,637,196.11 | -66.38 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.08 | 0.58 | -65.22 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.08 | 0.56 | -65.22 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.08 | 0.58 | -65.22 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.69 | 13.04 | 减少4.05个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.65 | 12.61 | 减少4.13个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 3,294,931.76 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 45,753,100.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -1,111,917.40 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -594,445.99 |
| 所得税影响额 | -12,401,887.35 |
| 合计 | 34,939,781.02 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 91,263 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 国家开发投资公司 | 783,755,925 | 人民币普通股783,755,925 |
| 国华能源有限公司 | 304,658,094 | 人民币普通股304,658,094 |
| 安徽新集煤电(集团)有限公司 | 218,507,127 | 人民币普通股218,507,127 |
| 全国社会保障基金理事会转持二户 | 18,854,875 | 人民币普通股18,854,875 |
| 中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金 | 15,668,625 | 人民币普通股15,668,625 |
| 全国社保基金一零二组合 | 12,033,906 | 人民币普通股12,033,906 |
| 中诚信托有限责任公司－中诚·金谷1号集合资金信托 | 8,850,000 | 人民币普通股8,850,000 |
| 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 | 8,407,745 | 人民币普通股8,407,745 |
| 中信实业银行－招商优质成长股票型证券投资基金 | 8,208,576 | 人民币普通股8,208,576 |
| 融通新蓝筹证券投资基金 | 8,009,747 | 人民币普通股8,009,747 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
1、报告期末，应收票据21318.31万元，较年初1284.71万元相比增加20033.60万元，增幅1559.38%。主要原因：受国内经济增速放缓的影响，部分客户现金流紧张，增加了期票支付货款的比例。
2、报告期末，应收账款73808.73万元，较年初18140.39万元相比增加55668.34万元，增幅306.88%。应收账款增加的主要原因：今年国内经济增速明显放缓，煤炭需求下降，电煤客户煤炭库存增加现金流紧张，影响了销售资金的回笼。
3、报告期末，其他应收款17536.04万元，较年初11074.11万元相比增加6461.93万元，增幅58.35%。主要原因是：预付铁路运费的增加2300万元，阜阳矿业公司预付阜阳国土局土地保证金2908万元。
4、报告期末，长期股权投资16181.24万元，较年初6914.46万元相比增加9266.76万元，增幅134.02%。主要原因:报告期内公司投资参股安徽省天然气开发有限责任公司。
5、报告期末，固定资产1336283.60万元，较年初753981.30万元相比增加582302.3万元，增幅77.23%。主要原因:口孜东矿建成转资。
6、报告期末，在建工程496614.56万元，较期初数950442.05万元相比减少453827.49万元，降幅47.75%。主要原因是：口孜东矿建成投产转资。
7、报告期末，短期借款340488.51万元，较期初数200273.5万元相比增加140215.01万元，增幅70.01%。主要原因是：今年公司共发行两期短期融资券13亿元。
8、报告期末，应付职工薪酬60112.64万元，较期初数45626.8万元相比增加14485.84万元，增幅31.75 %。主要原因是：部分保险费用滚动支付。
9、报告期末，应付利息3533.50万元，较年初增加3533.50万元，主要原因是：应支付的短期融资券利息。
10、报告期末，应交税金18020.13万元，较年初45289.79万元相比减少27269.66万元，降幅60.21%。主要原因是：2011年四季度所得税在今年支付。
11、报告期末，其他应付款61604.49万元，较年初29262.32万元相比增加32342.17万元，增幅110.52%。主要原因是：应付塌陷赔偿、修理费等金额的增加。
12、报告期末，一年内到期的非流动负债79935.39万元，较年初152010.85万元相比减少72075.46万元，降幅47.41%。主要原因是：公司偿还了到期的长期借款。
利润表项目：
1、2012年1-9月，财务费用42318.63万元，较上年同期24435.33万元相比增加17883.30万元，增幅73.19%。主要原因是：①口孜东煤矿建成投产后，借款利息全部费用化；②当前国内经济下行，销售资金回款额减少，公司流动资金借款增加，影响利息费用同比增加。
2、2012年1-9月，投资收益395.26万元，较上年同期-3695.18万元相比增加4090.44万元。主要原因是：公司的投资企业宣城发电有限公司今年盈利，公司按权益法核算确认的投资收益同比上升。
3、2012年1-9月，营业外收入5178.29万元，较上年同期489.64万元相比增加4688.65万元，增幅957.57%。主要原因是：本年结转安全项目政府补助4416万元。
现金流量表项目：
1、2012年1-9月，取得借款收到的现金374450万元，较上年同期204800万元相比增加169650万元，增幅82.84%。主要原因是：公司发行两期短期融资券13亿元；由于国内经济增速放缓，煤炭行情下滑，销售资金回笼受到影响，公司流动资金贷款增加。
2、2012年1-9月，偿还债务支付的现金251756.29万元，较上年同期76379万元相比增加175377.29万元，增幅229.61%。主要原因是：1-9月公司偿还到期借款金额的增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
板集煤矿突水事件进展情况说明
2009年4月18日，公司所属板集煤矿发生突水事件。事件发生后，公司根据专家组确定的"抛（石）、探（查地层）、注（浆）、冻（结）"的治水方案进行矿井水患治理工作。其中"抛、探、注"工程于2009年4月23日开始实施，2010年5月31日结束；2010年7月11日开始施工三井冻结钻孔，2011年6月下旬三井陆续冻结制冷，至2011年11月20日三井冻结制冷达到预期效果，开始对三个井筒进行了排水试验。2011年12月7日三井转入井筒作业，开始正式排水和井筒装备拆除施工，目前，三井已经排水、清淤到底。
由于井下具体破坏形式不确定，公司已多次组织相关专家论证、分析井筒可能出现的受损情况，并针对性制定了多种井壁修复方案，目前，相关井壁修复方案已经公司批复，上报省、市安全监察部门和安徽省煤监局。矿井除恢复建设工程外，板集煤矿配套选煤厂项目的地面土建工程和机建安装工程按计划顺利进行。初步预计板集煤矿于2014年底具备试生产条件。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内无现金分红政策的执行情况。
国投新集能源股份有限公司
法定代表人:刘 谊
2012年10月29日
证券代码:601918 证券简称:国投新集 编号:临2012-29
国投新集能源股份有限公司
关于股东、关联方以及上市公司
承诺履行情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据安徽证监局《关于做好上市公司承诺履行相关工作的通知》（皖证监函字[2012]283号）文件要求，公司对股东、关联方以及上市公司承诺履行情况进行专项自查，现将正在履行的承诺事项公告如下：
2007年12月本公司IPO上市时控股股东国投煤炭有限公司（国投煤炭）及实际控制人国家开发投资公司（国投公司）就避免同业竞争承诺：
1、现在和将来国投煤炭和国投公司不直接从事煤炭开采、洗选加工和经营的业务；国投煤炭和国投公司控制企业不在本公司的销售区域内向和本公司客户相同的客户销售和本公司出产煤种相同的煤炭产品；
2、国投煤炭和国投公司及其控制的企业不进行与本公司业务相同或相似且和本公司的业务构成竞争的任何投资，以避免与本公司进行同业竞争；
3、若国投煤炭和国投公司及其控制的企业违反了上述第1条和第2条承诺，由此给本公司造成的一切损失由国投煤炭和国投公司承担；
4、若国投煤炭和国投公司及其控制的企业转让和发行人业务相同或类似的企业的股权或资产，在法律法规许可的情况下，愿意优先考虑本公司受让该等股权或资产；
5、就销售区域，国投煤炭和国投公司做出以下承诺：
（1）在本公司通知国投煤炭和国投公司本公司现有所有销售区域的范围内，特别是安徽、浙江、江苏和江西地区等重点销售区域内，除经本公司同意，国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的下属企业（“本公司除外”）不销售除无烟煤以外的其他煤炭产品；
（2）如本公司上市后产品销售范围扩大，则在本公司通知国投煤炭和国投公司本公司扩大后的销售范围内，除经本公司同意，国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的下属企业（“本公司除外”）将不销售除无烟煤以外的其他煤炭产品；
（3）如在本公司未通知国投煤炭和国投公司的范围内，国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的下属企业（“本公司除外”）发现本公司销售无烟煤以外的其他煤炭产品，则除经本公司同意，国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的下属企业将自动不再销售除无烟煤以外的其他煤炭产品；
（4）如国投煤炭和国投公司或其控制或有重大影响的下属企业（“本公司除外”）违反上述承诺，由此给本公司造成的一切直接或间接损失，将由国投煤炭和国投公司承担。
目前该承诺履行中。
特此公告
国投新集能源股份有限公司董事会
二Ｏ一二年十月三十日