§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 陈玲 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 黄泽森 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 孙利 |
公司负责人陈玲、主管会计工作负责人黄泽森及会计机构负责人（会计主管人员）孙利声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 11,510,025,248.18 | 10,606,498,928.07 | 8.52 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 3,960,562,010.65 | 3,712,400,515.09 | 6.68 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.96 | 4.76 | 4.20 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -1,025,846,991.40 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -1.28 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 51,625,512.16 | 348,904,972.44 | -27.64 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.06 | 0.44 | -33.33 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.046 | 0.014 | -152.27 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.06 | 0.44 | -33.33 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.30 | 8.93 | 减少0.56个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.91 | 0.29 | 减少2.68个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -322,853.88 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 17,727,741.81 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 374,369,644.78 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 3,029,175.44 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,554,200.68 |
| 所得税影响额 | -58,769,388.50 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -36,974.18 |
| 合计 | 337,551,546.15 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 79,347 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 厦门海翼集团有限公司 | 352,262,458 | 人民币普通股 |
| 厦门厦工重工有限公司 | 69,993,067 | 人民币普通股 |
| 上海柴油机股份有限公司 | 5,154,000 | 人民币普通股 |
| 杜伟平 | 3,510,881 | 人民币普通股 |
| 三一集团有限公司 | 2,833,084 | 人民币普通股 |
| 华泰证券股份有限公司 | 1,743,850 | 人民币普通股 |
| 深圳市安然成实业发展有限公司 | 1,735,666 | 人民币普通股 |
| 陈定一 | 1,681,800 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行股份有限公司－南方中证500指数证券投资基金(LOF) | 1,229,299 | 人民币普通股 |
| 徐国君 | 1,202,673 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表变动较大项目（单位：元）
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 增减变动率 | 原因说明 |
| 货币资金 | 503,188,896.87 | 358,108,779.43 | 40.51% | 主要原因是6月本公司发行公司债券资金到位。 |
| 交易性金融资产 | - | 3,598,459.90 | -100.00% | 主要原因是本公司的子公司厦门厦工国际贸易有限公司为防范外汇汇率风险而于本期签订的远期美元、欧元结汇合约因人民币本期贬值而产生的公允价值变动损益转入交易性金融负债。 |
| 应收票据 | 421,305,722.58 | 866,914,841.94 | -51.40% | 主要原因系票据转背支付应付账款及票据贴现所致。 |
| 应收账款 | 5,276,014,919.62 | 3,287,679,213.21 | 60.48% | 主要原因系本公司本年根据工程机械行业的市场供求变化适度调整信用销售政策，带来了应收分期销售款增加所致。 |
| 预付款项 | 292,597,699.45 | 211,054,047.35 | 38.64% | 主要原因系控股子公司海翼金属预付款较年初增加所致。 |
| 其他流动资产 | 320,157.01 | 162,528.67 | 96.98% | 主要原因是本期增加的待摊销工装所致。 |
| 可供出售金融资产 | - | 360,840,000.01 | -100.00% | 主要原因是本公司出售兴业证券股票所致。 |
| 在建工程 | 184,325,543.23 | 133,515,172.12 | 38.06% | 主要原因是挖机技改等在建工程较年初增加所致。 |
| 交易性金融负债 | 468,481.04 | - | 100.00% | 主要原因是本公司的子公司厦门厦工国际贸易有限公司为防范外汇汇率风险而于本期签订的远期美元、欧元结汇合约因人民币本期贬值而产生的公允价值变动损益。 |
| 预收款项 | 217,917,215.12 | 102,434,277.90 | 112.74% | 主要原因系预收国外货款增加所致。 |
| 应交税费 | 24,705,510.69 | -145,853,157.48 | -116.94% | 主要原因是留抵的进项税额本期用于抵扣销项税额所致。 |
| 应付利息 | 19,633,561.64 | 305,280.34 | 6331.32% | 主要原因系本期计提应付债券利息所致。 |
| 其他应付款 | 529,393,744.58 | 776,872,547.41 | -31.86% | 主要原因系本期结算了计提的返利和三包服务费所致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 400,000,000.00 | - | 100.00% | 主要原因系长期借款转入所致。 |
| 长期借款 | - | 400,000,000.00 | -100.00% | 主要原因系归还期限短于一年，转入一年内到期的非流动负债所致。 |
| 应付债券 | 1,489,406,826.58 | - | 100.00% | 主要原因系本期发行公司债所致。 |
| 递延所得税负债 | 1,031,039.79 | 48,787,958.10 | -97.89% | 主要原因系可供出售金融资产公允价值变动产生应纳税暂时性差异减少所致。 |
2、利润表变动较大项目（单位：元）
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减变动率 | 原因说明 |
| 营业收入 | 6,286,854,363.88 | 9,453,898,037.90 | -33.50% | 主要是本期销量较去年同期下降。 |
| 营业成本 | 5,488,161,031.03 | 7,886,481,580.91 | -30.41% | 主要是本期销量较去年同期下降。 |
| 营业税金及附加 | 11,203,083.31 | 23,976,449.67 | -53.27% | 主要是销量的减少导致本期应交增值税的减少。 |
| 销售费用 | 360,013,581.78 | 619,069,548.98 | -41.85% | 主要是本期销量减少导致销售费用减少。 |
| 财务费用 | 179,077,353.95 | 92,094,598.37 | 94.45% | 主要是短期借款增加和发行公司债导致利息支出增加。 |
| 公允价值变动收益 | -4,066,940.94 | -277,517.88 | 1365.47% | 主要原因是本公司的子公司厦门厦工国际贸易有限公司为防范外汇汇率风险而于本期签订的远期美元、欧元结汇合约因人民币本期贬值而产生的公允价值变动损益。 |
| 投资收益 | 388,920,567.12 | 21,193,828.76 | 1735.07% | 主要是本期出售持有的兴业证券股份收益所致。 |
| 营业外收入 | 19,612,630.09 | 14,839,403.31 | 32.17% | 主要原因系本公司的子公司厦工(焦作)公司本期收到的政府补助增加所致。 |
| 营业外支出 | 653,541.48 | 1,617,393.16 | -59.59% | 主要原因是本期捐赠支出和罚款支出减少。 |
| 所得税费用 | 62,148,137.37 | 99,607,619.90 | -37.61% | 主要原因系本期利润总额减少所致。 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 348,904,972.44 | 536,024,413.49 | -34.91% | 主要是净利润减少所致。 |
| 少数股东损益 | -214,734.11 | 2,785,673.68 | -107.71% | 主要是本期控股子公司的净利润较去年同期下降所致。 |
| 基本每股收益 | 0.44 | 0.69 | -36.48% | 主要是本期净利润减少所致。 |
| 其他综合收益 | -265,065,010.02 | 334,175,141.80 | -179.32% | 主要是本期出售兴业证券转出资本公积所致。 |
| 综合收益总额 | 83,625,228.31 | 872,985,228.96 | -90.42% | 主要是本期出售兴业证券转出资本公积及净利润减少所致。 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 83,839,962.42 | 870,199,555.28 | -90.37% | 主要是本期出售兴业证券转出资本公积及净利润减少所致。 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -214,734.11 | 2,785,673.68 | -107.71% | 主要是本期控股子公司的净利润较去年同期下降所致。 |
3、现金流量表变动较大项目（单位：元）
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减变动率 | 原因说明 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 36,463,023.10 | -506,519,238.40 | 不适用 | 主要原因是本期出售兴业证券股份收回现金及长期资产的投资较上年同期减少所致。 |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 3,982,369.79 | -77,293.80 | 不适用 | 主要原因是本公司的子公司厦门厦工国际贸易有限公司持有外汇在本期因汇率变动所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、经本公司董事会提议并由股东大会批准，中国证券监督管理委员会于2012年6月5日出具《关于核准厦门厦工机械股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2012]755号），核准本公司向社会公开发行面值不超过15亿元的公司债券。本次债券发行总额为人民币15亿元，已于2012年6月完成发行，并于2012年7月19日起在上海证券交易所上市交易。
2、中国证券监督管理委员会公司于2012年10月12日出具《关于核准厦门厦工机械股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2012]1351号），核准本公司公开发行不超过2亿股新股，该批复自核准发行之日起6个月内有效。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、经2011年9月27日公司第六届董事会第二十一次会议审议，同意公司以162,116,709元受让厦门厦工重工有限公司（以下简称“厦工重工”）持有的位于集美区铁山路155、157号、灌口中路996-1000号（双号）即厦工工业园B1地块和集美区铁山路185号即厦工工业园B2地块上的建筑物、构筑物、机器设备及土地使用权等资产（具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》的“临2011-033”号公告）。2011年9月，厦工重工将上述资产转让予公司时承诺：“1、上述合同项下土地使用权、房屋建筑物权属归你司所有。2、上述合同项下土地、房屋建筑物权证办理及过户登记不存在法律障碍，我司正积极依法办理权属过户登记手续，尽快将上述合同项下土地使用权、房屋建筑物过户登记至你司名下。如因土地、房屋权证过户登记延缓或无法办理权证过户登记手续造成你司实际损失的，我司同意赔偿因此给你司造成的一切实际损失。”
截至报告期末，厦工重工关于上述资产的权属过户登记手续正在办理中。
2、公司控股股东厦门海翼集团有限公司在公司2009年发行可转债、2011年非公开发行股票和2012年公开增发股票时分别做出避免同业竞争和减少关联交易的承诺及近三年来未受过行政处罚、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的承诺。
上述承诺事项持续履行中。
3、根据《厦门厦工机械股份有限公司公开发行2012年公司债券募集说明书》，公司作为本次债券的发行人，承诺根据公司于2012年3月9日召开的第六届董事会第二十六次会议及于2012年3月30日召开的2011年度股东大会审议通过的关于本次债券发行的有关决议，当公司出现预计不能按期偿付本次债券本息或者到期未能按期偿付本次债券的本息时，将至少采取不向股东分配利润、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金、主要责任人不得调离等措施。
截至报告期末，公司尚未出现预计不能按期偿付本次债券本息或者到期未能按期偿付本次债券的本息的情形。
4、2010年，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）上市，公司持有兴业证券股票48,150,902股；兴业证券股票解禁后，公司根据主营业务发展的需要，逐渐减持兴业证券股票。2012年7月6日，根据《上市公司证券发行管理办法》第十三条的有关规定，公司出具承诺函，将于2012年7月31日前择机出售完毕所有剩余兴业证券股票。
上述承诺事项已按期履行完毕。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，根据《公司章程》有关规定，公司制定了2011年度利润分配方案，经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过后，提交2012年3月30日召开的公司2011年度股东大会审议，并按照公司2011年度股东大会的要求和《公司章程》的规定，以2012年2月27日总股本798,969,989股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），实际派发现金红利79,896,998.90元，上述股利已于2012年5月29日发放。
厦门厦工机械股份有限公司
法定代表人：陈玲
2012年10月29日
股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2012-052
债券代码：122156 债券简称：12厦工债
厦门厦工机械股份有限公司
关于上市公司股东、关联方以及上市公司
尚未履行完毕承诺情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《关于对上市公司的股东、关联方以及上市公司承诺履行情况进行专项检查的通知》 （上市部函【2012】465号）及厦门证监局《关于开展上市公司的股东、关联方以及上市公司履行承诺情况专项检查的通知》（厦证监发【2012】111号）的要求，公司对股东、关联方及本公司历年来尚未完成的承诺事项进行专项自查，现将有关各方尚未履行完毕的承诺事项公告如下：
一、经2011年9月27日公司第六届董事会第二十一次会议审议，同意公司以162,116,709元受让厦门厦工重工有限公司（以下简称“厦工重工”）持有的位于集美区铁山路155、157号、灌口中路996-1000号（双号）即厦工工业园B1地块和集美区铁山路185号即厦工工业园B2地块上的建筑物、构筑物、机器设备及土地使用权等资产（具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》的“临2011-033”号公告）。2011年9月，厦工重工将上述资产转让予公司时承诺：“1、上述合同项下土地使用权、房屋建筑物权属归你司所有。2、上述合同项下土地、房屋建筑物权证办理及过户登记不存在法律障碍，我司正积极依法办理权属过户登记手续，尽快将上述合同项下土地使用权、房屋建筑物过户登记至你司名下。如因土地、房屋权证过户登记延缓或无法办理权证过户登记手续造成你司实际损失的，我司同意赔偿因此给你司造成的一切实际损失。”
截至目前，厦工重工关于上述资产的权属过户登记手续正在办理中。
二、公司控股股东厦门海翼集团有限公司在公司2009年发行可转债、2011年非公开发行股票和2012年公开增发股票时分别做出避免同业竞争和减少关联交易的承诺及近三年来未受过行政处罚、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的承诺。
上述承诺事项持续履行中。
三、根据《厦门厦工机械股份有限公司公开发行2012年公司债券募集说明书》，公司作为本次债券的发行人，承诺根据公司于2012年3月9日召开的第六届董事会第二十六次会议及于2012年3月30日召开的2011年度股东大会审议通过的关于本次债券发行的有关决议，当公司出现预计不能按期偿付本次债券本息或者到期未能按期偿付本次债券的本息时，将至少采取不向股东分配利润、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金、主要责任人不得调离等措施。
截至目前，公司尚未出现预计不能按期偿付本次债券本息或者到期未能按期偿付本次债券的本息的情形。
特此公告。
厦门厦工机械股份有限公司
董 事 会
2012年10月31日
厦门厦工机械股份有限公司
2012年第三季度报告