证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2012－56

  西南证券股份有限公司

  2012年第六次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

  ● 本次会议没有新提案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）2012年第六次临时股东大会，采取现场表决方式进行，会议于2012年11月30日上午10:00在重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共4人，代表1,103,860,902股，占公司总股本的47.53%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议，本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议由余维佳先生主持。

  二、提案审议情况

  本次会议以现场表决的方式审议并通过如下决议：

  （一）审议通过《关于增补公司第七届董事会董事的议案》

  同意增补刘轶茙女士为公司第七届董事会独立董事，任期自2012年11月30日起至第七届董事会届满之日（2015年2月14日）止。

  刘轶茙女士已取得上市公司独立董事资格证书、证券公司独立董事任职资格。

  表决结果：同意1,103,860,902股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  （二）审议通过《关于提高公司自营权益类证券及证券衍生品与净资本比例的议案》

  同意将公司第六届董事会第十五次会议审议通过的《关于公司证券自营业务投资规模的议案》的第一款：

  “自营权益类证券及衍生品的投资规模不超过公司净资本的75%（其中衍生品不超过投资规模的50%），可承受的风险限额不超过投资规模的20%，投资管理委员会在上述可承受的风险限额内就不同的投资产品分别确定可承受的风险限额及管理细则。”

  修改为：

  “自营权益类证券及衍生品的投资规模不超过公司净资本的90%（其中证券投资部的自营权益类方向性投资规模不超过公司净资本的50%），可承受的风险限额不超过投资规模的20%，投资决策委员会在上述可承受的风险限额内就不同的投资产品分别确定可承受的风险限额及管理细则。”

  表决结果：同意1,103,750,402股，占出席会议有表决权股份总数的99.99%；反对110,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.01%；弃权0股；审议通过该议案。

  三、律师见证意见

  重庆索通律师事务所罗巍、王舒明律师见证了本次会议，并出具了《法律意见书》，认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

  四、备查文件

  （一）西南证券股份有限公司2012年第六次临时股东大会决议

  （二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一二年十一月三十日

  证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2012－57

  西南证券股份有限公司

  关于独立董事刘轶茙女士任职的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2012年11月30日召开2012年第六次临时股东大会，增补刘轶茙女士为第七届董事会独立董事。

  鉴于刘轶茙女士已取得上市公司独立董事资格并获得经监管部门核准的证券公司独立董事任职资格。根据相关监管规定，刘轶茙女士自股东大会审议通过之日（2012年11月30日）起担任本公司独立董事，任期至第七届董事会届满之日（2015年2月14日）止。张宗益先生不再担任公司独立董事。

  张宗益先生担任公司独立董事期间勤勉尽责，为公司规范运作、健康发展发挥了积极作用。公司董事会对张宗益先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一二年十一月三十日

  简历：

  刘轶茙女士，汉族，1948年9月出生，中共党员，本科学历、高级经济师；1970年参加工作，历任重庆市政府办公厅三处副处长、处长，重庆市政府副秘书长兼重庆市证券监督管理办公室主任，重庆市商业委员会副主任，重庆市国有资产监督管理委员会副主任，重庆联合产权交易所股份有限公司党委书记、董事长，重庆联合产权交易所股份有限公司一级资深经理。