证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2012-051

  兴业证券股份有限公司

  关于获核准设立6家分公司的

  公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  近日，公司收到中国证券监督管理委员会福建监管局《关于核准兴业证券股份有限公司在四川等地设立6家分公司的批复》（闽证监机构字〔2012〕122号），核准公司在四川省成都市、广东省深圳市、福建省三明市、福建省龙岩市、福建省漳州市、福建省南平市设立西南分公司、华南分公司、三明分公司、龙岩分公司、漳州分公司、南平分公司，分别管理四川、云南及重庆、广东及广西、三明、龙岩、漳州、南平及宁德的证券营业部。

  公司将按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分公司监管规定（试行）》等有关规定，申请设立登记，完成分公司的筹建工作，依法配备人员，健全完善业务制度和设施，并向分公司所在地证监局申请验收。分公司取得《证券经营机构营业许可证》后，将依法在监管部门核准的业务范围内开展业务。

  特此公告。

  兴业证券股份有限公司

  董 事 会

  二○一二年十二月十九日

  证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2012-052

  兴业证券股份有限公司公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）最近五年来严格按照《公司法》、《证券法》及中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会福建监管局、上海证券交易所等监管部门的有关规定和要求，并在有关证券监管部门的监督和指导下，建立健全内部控制体系、不断完善公司治理结构、规范公司运营，公司治理水平得到持续提升，公司持续规范发展。现将最近五年来，有关证券监管部门对公司采取的有关监管措施和处罚情况公告如下：

  经核查确认，最近五年公司不存在被中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会福建监管局和上海证券交易所采取行政监管措施或处罚的情况。

  特此公告。

  兴业证券股份有限公司

  董 事 会

  二〇一二年十二月十九日