证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2012-034

  华泰证券股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

● 本次限售股上市流通数量为143,786,827股

● 本次限售股上市流通日期为2012年12月31日（星期一）

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为首次公开发行限售股。2010年2月1日，中国证券监督管理委员会证监许可[2010]138号文核准，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）在上海证券交易所向社会首次公开发行人民币普通股（A股）784,561,275股，并于2010年2月26日起在上海证券交易所上市交易。

本次上市限售股持有人上海星聚投资管理有限公司是本公司股票发行前于2009年12月31日受让原其他股东股份的新股东，其锁定期的安排是：按照中国证监会机构监管要求，锁定期限为自持股之日起36个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定，锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起12个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行，则确定其锁定期安排为自持股之日起36个月。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请上市的限售股持有人上海星聚投资管理有限公司，按照中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起36个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起12个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。

截至本公告日，以上承诺得到履行，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

公司本次限售股上市流通数量为143,786,827股；

本次限售股上市流通日期为2012年12月31日；

首发限售股上市流通明细清单：

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例（%）	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
1	江苏省国信资产管理集团有限公司	1,367,687,495	24.4230	0	1,367,687,495
2	江苏交通控股有限公司	475,819,370	8.4968	0	475,819,370
3	江苏汇鸿国际集团有限公司	439,588,150	7.8498	0	439,588,150
4	江苏高科技投资集团有限公司	426,096,799	7.6089	0	426,096,799
5	国华能源投资有限公司	365,048,543	6.5187	0	0
6	江苏省苏豪控股集团有限公司	341,418,259	6.0968	0	341,418,259
7	江苏宏图高科技股份有限公司	147,618,708	2.6360	0	0
8	上海星聚投资管理有限公司	143,786,827	2.5676	143,786,827	0
9	海澜集团有限公司	135,000,000	2.4107	0	0
10	江苏苏豪国际集团股份有限公司	131,447,067	2.3473	0	131,447,067
11	金城集团有限公司	111,143,101	1.9847	0	0
12	富邦资产管理有限公司	84,023,685	1.5004	0	0
13	江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司	53,568,528	0.9566	0	53,568,528
14	江苏舜天国际集团有限公司	51,925,531	0.9272	0	51,925,531
15	常熟市发展投资有限公司	47,952,666	0.8563	0	0
16	江苏三房巷集团有限公司	45,345,980	0.8097	0	0
17	江苏华西村股份有限公司	45,345,980	0.8097	0	0
18	中国华闻投资控股有限公司	40,600,773	0.7250	0	0
19	常州投资集团有限公司	33,197,999	0.5928	0	0

20	中泰信托有限责任公司	33,827,587	0.6041	0	0
21	上海新华闻投资有限公司	32,068,966	0.5727	0	0
22	中国广东核电集团有限公司	30,019,196	0.5361	0	0
23	国航投资控股有限公司	22,741,542	0.4061	0	0
24	江苏省海外企业集团有限公司	19,323,010	0.3451	0	19,323,010
25	贵州赤天化集团有限责任公司	18,557,157	0.3314	0	0
26	南京市国有资产经营（控股）有限公司	14,237,674	0.2542	0	0
27	徐州市国盛投资控股有限公司	11,065,999	0.1976	0	0
28	深圳市特发投资有限公司	9,135,174	0.1631	0	0
29	中国原子能工业有限公司	7,595,728	0.1356	0	0
30	上海梅山矿业有限公司	7,118,945	0.1271	0	0
31	天津渤海化工有限责任公司	4,567,587	0.0816	0	0
32	东方电气投资管理有限公司	4,567,587	0.0816	0	0
33	中山集团控股有限责任公司	3,879,311	0.0693	0	0
34	江苏金盛实业投资有限公司	3,627,616	0.0648	0	0
35	深圳市赛格集团有限公司	3,298,813	0.0589	0	0
36	江铃汽车集团财务有限公司	3,103,449	0.0554	0	0
37	中国银河投资管理有限公司	2,283,794	0.0408	0	0
38	华北制药集团有限责任公司	2,283,794	0.0408	0	0
39	锦江国际（集团）有限公司	2,283,794	0.0408	0	0
40	中国葛洲坝集团股份有限公司	2,327,587	0.0416	0	0
41	吉化集团公司	2,283,794	0.0408	0	0

42	西安飞机工业(集团)有限责任公司	2,283,794	0.0408	0	0
43	中国一拖集团有限公司	2,284,469	0.0408	0	0
44	中国有色金属工业沈阳公司	2,283,794	0.0408	0	0
45	湖南省有色金属工业总公司	2,030,039	0.0363	0	0
46	江苏省对外经贸股份有限公司	2,045,455	0.0365	0	2,045,455
47	中国一拖集团财务有限责任公司	712,371	0.0127	0	0
48	全国社会保障基金理事会转持三户	76,985,238	1.3747	0	62,657,150
	合计	4,815,438,725	85.99	143,786,827	3,371,576,814

五、股本变动结构表

单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	1、国有法人持有股份	3,371,576,814	0	3,371,576,814
	2、其他境内法人持有股份	143,786,827	-143,786,827	0
	有限售条件的流通股份合计	3,515,363,641	-143,786,827	3,371,576,814
无限售条件的流通股份	A股	2,084,636,359	143,786,827	2,228,423,186
	无限售条件的流通股份合计	2,084,636,359	143,786,827	2,228,423,186
股份总额		5,600,000,000		5,600,000,000

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会

2012年12月25日