证券代码：601268 证券简称：二重重装 公告编号：临2013-002
二重集团（德阳）重型装备股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次限售股上市流通数量为1,361,505,000股
●本次限售股上市流通日期为2013年2月4日
一、本次限售股上市类型
经中国证监会“证监许可[2010]64号”文批准，二重集团（德阳）重型装备股份有限公司(以下简称“公司”) 在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股A股3亿股，并于2010年2月2日在上海证券交易所上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
经中国证监会《关于核准二重集团（德阳）重型装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1564号）文批准，公司向特定对象--控股股东中国二重发行股份603,449,524股，并于2012年12月13日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续。
| 非公开发行前A股 | 本次变动 | 非公开发行后A股 | |||
| 股份数量（股） | 持股比例 | 股份数量（股） | 股份数量（股） | 持股比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 1,361,505,000 | 80.56% | 603,449,524 | 1,964,954,524 | 85.68% |
| 二、无限售条件股份 | 328,495,000 | 19.44% | 0 | 328,495,000 | 14.32% |
| 三、股份总数 | 1,690,000,000 | 100% | 603,449,524 | 2,293,449,524 | 100.00% |
三、本次限售股上市流通前的有关承诺及履行情况
根据《公司首次公开发行股票招股说明书》，本次限售股上市流通股东对其在首次公开发行股份前所持部分股份锁定的承诺如下：
公司控股股东中国二重承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内（即：2010年2月2日—2013年2月1日），不转让或者委托他人管理其已持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。中国二重划转全国社保基金理事会的股份将按照《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的规定，承继中国二重的禁售期义务。
中国华融资产管理公司承诺：自二重重装股票在证券交易所上市之日起三十六个月内（即：2010年2月2日—2013年2月1日）不转让或者委托他人管理其已持有的二重重装股份，也不由二重重装收购该部分股份。二重重装股票在证券交易所上市之日起三十六个月后，其持有的股份每年通过证券交易系统的转让比例不超过总股本的3%，如其进行协议转让，中国第二重型机械集团公司享有优先受让权；若此间财政部对其股份转让有新的要求，中国第二重型机械集团公司应按当时市场价格受让其股份，否则，中国华融资产管理公司有权经相关审批程序后公开对外转让且不受上述每年3%的限制。
截至本公告日，以上承诺均得到履行。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
（一）保荐机构变更情况
2010年2月，公司与宏源证券股份有限公司签署《关于二重集团（德阳）重型装备股份有限公司之持续督导协议》。2010年12月17日，公司与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署了《关于非公开发行人民币普通股（A股）并上市之承销及保荐协议》，聘请中信证券担任本次发行的保荐机构。同时，公司与宏源证券签署了《关于保荐协议、持续督导协议之终止协议》。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，自公司与中信证券《关于非公开发行人民币普通股（A股）并上市之承销及保荐协议》签署之日起，公司2010年首次公开发行A股股票的持续督导工作由中信证券承接。
（二）保荐机构核查意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》等相关法律法规和规范性文件的要求，中信证券股份有限公司对公司本次有限售条件流通股上市流通情况进行了认真核查。经核查，保荐机构认为：
1、二重重装本次有限售条件流通股解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；
2、二重重装本次解禁有限售条件流通股持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；
3、二重重装本次解禁有限售条件流通股流通上市的信息披露真实、准确、完整；
4、本保荐机构对二重重装本次有限售条件流通股上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为1,361,505,000股；
本次限售股上市流通日期为2013年2月4日；
首发限售股上市流通明细清单
单位：股
| 序号 | 股东 名称 | 持有限售股数量 | 持有限售股占公司总股本比例（%） | 本次上市流通数量 | 剩余限售股数量 |
| 1 | 中国第二重型集团公司 | 1,639,089,524 | 71.47% | 1,035,640,000 | 603,449,524 |
| 2 | 中国华融资产管理公司 | 303,020,000 | 13.21% | 303,020,000 | 0 |
| 3 | 全国社会保障基金理事会 | 22,845,000 | 1.00% | 22,845,000 | 0 |
| 合计 | 1,964,954,524 | 85.68% | 1,361,505,000 | 603,449,524 | |
七、股本变动结构表
| 单位：股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 有限售条件的流通股份 | 1、国家持有股份 | |||
| 2、国有法人持有股份 | 1,964,954,524 | -1,361,505,000 | 603,449,524 | |
| 3、其他境内法人持有股份 | ||||
| 4、境内自然人持有股份 | ||||
| 5、境外法人、自然人持有股份 | ||||
| 6、战略投资者配售股份 | ||||
| 7、一般法人配售股份 | ||||
| 8、其他 | ||||
| 有限售条件的流通股份合计 | 1,964,954,524 | -1,361,505,000 | 603,449,524 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 328,495,000 | +1,361,505,000 | 1,690,000,000 |
| B股 | ||||
| H股 | ||||
| 其他 | ||||
| 无限售条件的流通股份合计 | 328,495,000 | +1,361,505,000 | 1,690,000,000 | |
| 股份总额 | 2,293,449,524 | 0 | 2,293,449,524 |
八、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于二重集团（德阳）重型装备股份有限公司有限售条件流通股上市流通之核查意见》
特此公告。
二重集团（德阳）重型装备股份有限公司董事会
二○一三年一月二十九日