证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１３－０１０

西南证券股份有限公司

第七届董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十四次会议于２０１３年２月２６日在重庆召开。本次会议应到董事８人，实到董事７人，翁振杰董事因出差未能亲自出席会议，委托吴坚董事出席会议并代为行使表决权；公司监事及部分高级管理人员列席了会议。会议由余维佳先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过了以下议案：

一、审议通过《关于增补公司第七届董事会董事的议案》

（一）同意增补崔坚先生为公司第七届董事会董事，任期自监管机构核准其任职资格之日起至第七届董事会届满之日（２０１５年２月１４日）止；

（二）同意将本议案提交公司股东大会审议。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

本议案尚需提交股东大会审议。

二、审议通过《关于变更北京分公司经营范围的议案》

（一）同意将北京分公司的经营范围由“经营全国范围内的证券承销与保荐业务”，变更为：“管理北京的证券营业部”。北京分公司的经营范围最终以中国证监会核准为准；

（二）同意授权公司经理层办理北京分公司经营范围变更的相关事宜，以及变更后相关部门的调整事宜。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

三、审议通过《关于公司发行短期融资券的议案》

（一）同意公司向监管部门申请发行短期融资券；

（二）公司发行短期融资券的基本方案为：

１、发行规模：发行规模实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过公司净资本的６０％，并以中国人民银行核定的额度为准；

２、短期融资券期限：每期短期融资券期限不超过９１天；

３、短期融资券面值：人民币１００元；

４、发行利率：通过招标方式确定；

５、发行场所：全国银行间债券市场；

６、募集资金用途：补充公司流动资金及相关法律法规未禁止的其他短期资金用途；

（三）根据公司拟发行短期融资券的安排，为合法、高效地完成短期融资券发行工作，公司董事会提请股东大会授权董事会全权办理与本次发行短期融资券有关的具体事宜，包括但不限于：根据市场情况和实际需求，确定每期短期融资券的发行时机、发行规模、聘请中介机构等，并负责办理与短期融资券发行、上市、兑付有关的各项手续和签署相关协议；公司董事会提请股东大会同意：董事会授权公司经理层具体决定上述董事会获股东大会授权之事宜；

（四）同意将本议案提交股东大会审议，决议有效期自股东大会审议通过之日起两年。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

本议案尚需提交股东大会审议。

四、审议通过《关于召开公司２０１３年第二次临时股东大会的议案》

鉴于本次董事会会议所议的《关于增补公司第七届董事会董事的议案》、《关于公司发行短期融资券的议案》，尚需提交股东大会审议。根据《公司章程》的规定，公司董事会决定于２０１３年３月１８日（星期一）在重庆召开公司２０１３年第二次临时股东大会，审议上述事项。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇一三年二月二十六日

崔坚先生简历：

崔坚，男，１９５５年８月生，籍贯山西，硕士研究生。１９７２年１２月参加工作，１９７８年９月加入中国共产党。第十一届全国人大代表，第十二届全国人大代表（待全国人大资格确认），重庆市第三届、四届市委委员，市第三次、四次党代会代表。历任重庆钟表工业公司团委副书记、书记；重庆钟表生活服务公司经理；重庆青年管理干部学院副院长兼市团校副校长；四川省重庆市政府办公厅机关党委办公室副主任、主任；重庆市政府办公厅第二秘书处处长、信息处处长；重庆市政府副秘书长、市政府办公厅副主任、党组副书记（正厅局级）兼市政府金融工作办公室主任；重庆市政府副秘书长，市政府办公厅副主任、党组副书记，市国资委主任、党委常务副书记；现任西南证券股份有限公司党委书记。

崔坚先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

西南证券股份有限公司独立董事

关于提名公司董事候选人的独立意见

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十四次会议审议通过《关于增补公司第七届董事会董事的议案》，提名崔坚先生为公司第七届董事会董事候选人。本人作为公司独立董事，认真审阅了公司董事会提供的关于董事候选人的相关资料。

本人承诺均独立履行职责，未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响，经认真审核并发表独立意见如下：

１、经审阅董事候选人履历等材料，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况；

２、公司第七届董事会第十四次会议的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》之规定，在审议《关于增补公司第七届董事会董事的议案》时履行了法定程序；

３、本人同意提名崔坚先生为公司董事候选人，并同意将《关于增补公司第七届董事会董事的议案》提交股东大会审议。

独立董事：刘萍、吴军、刘轶茙

二〇一三年二月二十六日

证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１３－０１１

西南证券股份有限公司

关于召开２０１３年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●会议召开时间：２０１３年３月１８日（星期一）

●股权登记日：２０１３年３月１１日（星期一）

●会议召开地点：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１楼１０６会议室

●会议方式：现场投票表决

西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据公司第七届董事会第十四次会议决议，定于２０１３年３月１８日召开公司２０１３年第二次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开时间：２０１３年３月１８日（星期一）上午９：００

（三）会议召开及表决方式：现场投票表决

（四）会议召开地点：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１楼１０６会议室

（五）会议出席对象

１、凡２０１３年３月１１日（星期一）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

２、公司董事、监事、高级管理人员。

３、本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

（一）《关于增补公司第七届董事会董事的议案》

（二）《关于公司发行短期融资券的议案》

三、关联股东回避表决情况

本次股东大会所议事项，不存在需股东回避的情况。

四、会议登记方法

（一）登记方式

１、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件，法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

２、个人股东：持股东账户卡、身份证原件，证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

３、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

４、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“２０１３年第二次临时股东大会”字样并留有效联系方式。

（二）登记时间：２０１３年３月１５日（９：００—１１：３０，１３：００—１７：００）

（三）登记地点及联系方式

地 址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１０楼，办公室

邮政编码：４０００２３

联系电话：（０２３）６３７８６４３３

传真号码：（０２３）６３７８６４７７

联 系 人：韦先生

五、其他

（一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

（二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及股东代表交通、食宿费用自理。

特此公告

附件：《授权委托书》

西南证券股份有限公司董事会

二〇一三年二月二十六日

授 权 委 托 书

日期： 年 月 日

委托事项：	１、代理本公司（本人）出席西南证券股份有限公司２０１３年第二次临时股东大会；
	２、代理本公司（本人）按照本授权委托书所列的表决意见行使表决权。
委托人：		委托人证件名称：
委托人证件号码：
委托表决股份数：		委托人股东代码：
被委托人：		被委托人证件名称：
被委托人证件号码：
委托书有效期限：	年 月 日至 年 月 日
委托人签名（法人股东需加盖公章）：
表决事项		表决意见
１、《关于增补公司第七届董事会董事的议案》		同意□ 反对□ 弃权□
２、《关于公司发行短期融资券的议案》		同意□ 反对□ 弃权□