一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

  （一）基金管理人的权利

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于：

  1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

  2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  3.发售基金份额；

  4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率、管理费率和销售服务费率之外的相关费率结构和收费方式；

  6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

  7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

  8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

  9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

  10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

  11.选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

  13.依法召集基金份额持有人大会；

  14. 依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

  15.法律法规和基金合同规定的其他权利。

  （二）基金管理人的义务

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于：

  1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  2.办理基金备案手续；

  3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

  4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  7.依法接受基金托管人的监督；

  8.按有关规定计算并公告基金资产净值，各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率；

  9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  12.编制中期和年度基金报告；

  13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

  15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

  18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  21.监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  22.建立并保存基金份额持有人名册，并按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

  23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  24.执行生效的基金份额持有人大会决议；

  25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

  26.依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  27.基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还投资人；

  28.确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  29.当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

  30.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  （三）基金托管人的权利

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利包括但不限于：

  1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  2.监督基金管理人对本基金的投资运作；

  3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

  4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

  5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

  6.依法召集基金份额持有人大会；

  7.按规定取得基金份额持有人名册资料；

  8.法律法规和基金合同规定的其他权利。

  （四）基金托管人的义务

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务包括但不限于：

  1.安全保管基金财产；

  2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

  4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

  5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

  7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

  8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

  10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率等；

  13.按照规定监督基金管理人的投资运作；

  14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

  19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

  21.执行生效的基金份额持有人大会决议；

  22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

  23.建立并保存基金份额持有人名册；

  24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  （五）基金份额持有人的权利

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利包括但不限于：

  1.分享基金财产收益；

  2.参与分配清算后的剩余基金财产；

  3.依法按照基金合同的规定申请赎回其持有的基金份额；

  4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；

  5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  7.监督基金管理人的投资运作；

  8.对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

  9.法律法规和基金合同规定的其他权利。

  本基金同一类别基金份额的每份基金份额具有同等的合法权益。

  （六）基金份额持有人的义务

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务包括但不限于：

  1.认真阅读基金合同，并遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

  2.了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；

  3.关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

  4.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

  5.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

  6.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

  7.执行生效的基金份额持有人大会决议；

  8.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

  9.提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补充，并保证其真实性；

  10.法律法规和基金合同规定的其他义务。

  （七）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。

  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  （一）基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。

  （二）召开事由

  1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：

  (1)终止基金合同；

  (2)转换基金运作方式；

  (3)变更基金类别；

  (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

  (5)变更基金份额持有人大会程序；

  (6)更换基金管理人、基金托管人；

  (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

  (8)本基金与其他基金的合并；

  (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

  (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

  2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

  (1)调低基金管理费、基金托管费或变更收费方式；

  (2)法律法规要求增加的基金费用的收取；

  (3) 在不影响基金份额持有人利益的前提下，在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金份额类别设置、调低销售服务费率；

  (4)在未来系统条件允许的情况下，安排本基金的上市交易事宜；

  (5)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

  (6)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

  (7)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

  (8)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  （下转A18版）