基金合同生效公告
招商双债增强分级债券型证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2013年3月2日
1 公告基本信息
| 基金名称 | 招商双债增强分级债券型证券投资基金 | |
| 基金简称 | 招商双债增强分级债券（场内简称：双债增强） | |
| 基金主代码 | 161716 | |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 | |
| 基金合同生效日 | 2013年3月1日 | |
| 基金管理人名称 | 招商基金管理有限公司 | |
| 基金托管人名称 | 中国农业银行股份有限公司 | |
| 公告依据 | 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《招商双债增强分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 、《招商双债增强分级债券型证券投资基金招募说明书》 | |
| 下属分级基金的基金简称 | 双债增强A （场内简称：双增A） | 双债增强B （场内简称：双增B） |
| 下属分级基金的交易代码 | 161717 | 150127 |
注：1、根据本基金基金合同、招募说明书的规定，本基金合同生效后2年内（含2年）为基金分级运作期，双债增强A自基金合同生效日起每满6个月开放一次，双债增强B封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。基金分级运作期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）。
2、自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
2 基金募集情况
| 基金募集申请获中国证监会核准的文号 | 证监许可[2012]1685号 | |||
| 基金募集期间 | 自 2013年2月20日 至 2013年2月26日 止 | |||
| 验资机构名称 | 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) | |||
| 募集资金划入基金托管专户的日期 | 2013年3月1日 | |||
| 募集有效认购总户数（单位：户） | 12,248 | |||
| 份额级别 | 双债增强A（场内简称：双增A） | 双债增强B（场内简称：双增B） | 合计 | |
| 募集期间净认购金额（单位：人民币元） | 1,049,949,677.10 | 450,000,001.51 | 1,499,949,678.61 | |
| 认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） | 95,634.84 | 90,134.92 | 185,769.76 | |
| 募集份额（单位：份） | 有效认购份额 | 1,049,949,677.10 | 450,000,001.51 | 1,499,949,678.61 |
| 利息结转的份额 | 95,634.84 | 90,134.92 | 185,769.76 | |
| 合计 | 1,050,045,311.94 | 450,090,136.43 | 1,500,135,448.37 | |
| 募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 | 认购的基金份额（单位：份） | - | - | - |
| 占基金总份额比例 | - | - | - | |
| 其他需要说明的事项 | - | - | - | |
| 募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 | 认购的基金份额（单位：份） | - | - | - |
| 占基金总份额比例 | - | - | - | |
| 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 | 是 | |
| 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 | 2013年3月1日 | |
注：1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金，本基金的基金经理未持有本基金。
2、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不另从基金资产支付。
3、双债增强B净认购金额及有效认购份额超出发售规模上限1.51元（份），是由于末日比例配售四舍五入计算产生的结果，最终数据是以本基金注册登记机构确认为准。
3 其他需要提示的事项
1、基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基金管理人的网站（http://www.cmfchina.com）或客户服务电话（400-887-9555）查询交易确认情况。
2、双债增强A 的开放日为自基金合同生效之日起每满6个月的最后一个工作日，因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放双债增强A 的申购与赎回业务的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。双债增强A 开放申购与赎回的具体时间由本基金管理人于开放日前2个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体和基金管理人网站上公告。
3、双债增强B的封闭期为自基金合同生效之日起至2年后对应日止，如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。在符合基金上市交易条件下，基金管理人可以根据相关规定申请双债增强B在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体和基金管理人网站上公告。
招商基金管理有限公司
2013年3月2日
关于招商双债增强分级债券型
证券投资基金认购申请确认比例的公告
招商双债增强分级债券型证券投资基金之双债增强A份额（以下简称“双债增强A”，代码161717）和双债增强B份额（以下简称“双债增强B”，代码150127）已分别于2013年2月26日和2013年2月21日顺利结束募集，根据《招商双债增强分级债券型证券投资基金基金合同》、《招商双债增强分级债券型证券投资基金招募说明书》和《招商双债增强分级债券型证券投资基金份额发售公告》的有关规定，招商基金管理有限公司分别对双债增强A和双债增强B最后一个认购日的有效认购申请采用“末日比例配售原则”给予部分确认，未确认部分的认购款项将退还给投资者。招商双债增强A的发售规模上限为10.5亿元（不含认购资金在募集期产生的利息，下同），招商双债增强B的发售规模上限为4.5亿元。末日（T日，双债增强A为2013年2月26日，双债增强B为2013年2月21日）比例确认的计算公式如下：
T日双债增强B的认购申请确认比例＝（4.5亿元－T日以前双债增强B的有效认购申请金额）／T日双债增强B的有效认购申请金额（公式中的金额均不包含认购资金在募集期产生的利息）
T日双债增强A的认购申请确认比例＝（7/3×双债增强B的最终确认认购金额－T日以前双债增强A的有效认购申请金额）／T日双债增强A的有效认购申请金额（公式中的金额均不包含认购资金在募集期产生的利息）
根据上述计算的双债增强B的认购申请确认比例结果为82.86%，双债增强A的认购申请确认比例结果为49.40%。
当发生比例确认的情形时，双债增强A、双债增强B的认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2013年3月2日