72家主办券商成功备案

  股转系统将采用竞争性做市商制度

  (上接1版)

  该公司副总经理高振营在培训中进一步解释，与中关村试点时相比，股转系统有了如下主要改变：首先，把原来的主办券商资格管理改为备案管理；其次，原来申请主办券商都是打包的，现在有了选择权，可以选择只做做市业务、经纪业务或推荐业务。从此次获批的72家券商来看，除东方花旗仅从事推荐业务、东方证券仅从事经纪业务外，其他70家券商可同时从事推荐业务和经纪业务；第三，在监管方式上，提出了持续培训，主动服务，主动披露，进一步突出了主办券商核心地位，在挂牌条件上要求有券商推荐并持续督导。

  有主办券商推荐并持续督导是公司挂牌条件之一，全国股份转让系统将通过检查主办券商工作底稿，查看券商是否按规定履行了尽职调查和内核职责，促进公司披露信息的真实性。同时，主办券商制度可通过市场化的机制，引导主办券商与挂牌公司间建立稳定的业务合作关系，由主办券商为挂牌公司提供定向融资、做市交易、并购重组及保荐上市等各种服务并获得相应收益，使挂牌企业的质量与发展同主办券商息息相关，有效防范券商的短期行为。

  对此，高振营总结称，“简化行政审批，优化自律监管，提升市场自治，完善市场功能。”