证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2013-015

  宏源证券股份有限公司2013年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示

  本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。

  一、会议召开和出席情况

  1.召开时间：2013年3月22日上午9:30

  2.召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室

  3.召开方式：现场投票方式

  4.召 集 人：董事会（已于2013年3月7日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网，向全体股东发出召开会议通知）

  5.主 持 人：冯戎董事长

  6.会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等有关规定。

  7.出席本次会议的股东及股东代理人共7位，代表股份1,269,092,784股，占公司有表决权股份总数1,986,204,166股的63.90%。公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和公司《章程》的规定。

  二、提案审议情况

  《关于对公司2013年度部分金融资产投资业务授权的议案》

  同意董事会提交的对公司2013年度部分金融资产投资业务的授权：

  1.固定收益类自营投资业务规模不超过200亿元，可承受的风险损失限额为3.7亿元。

  2.权益类自营投资业务规模不超过37亿元（不包括一级市场申购业务），可承受的风险损失限额为2.45亿元（不包括权益类战略投资业务）；一级市场申购业务规模须在法律法规允许范围内，所持有证券限期出售。

  3.创新类自营投资业务规模不超过110亿元，可承受的风险损失限额为3亿元。

  上述授权自公司股东大会审议通过之日起生效，有效期至2013年度股东大会做出新的授权为止。

  表决情况：同意1,269,092,784股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  四、律师出具的法律意见

  1.律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所

  2.律师姓名：孙亚玲、缪迎

  3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

  五、备查文件

  1.股东大会决议；

  2.律师法律意见书。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  2013年3月22日