光大证券股份有限公司

  2012年年度报告摘要

一、 重要提示

1.1 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

1.2 公司简介

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二、 主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.2 前10名股东持股情况表

单位：股

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2.3以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系。

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三、 管理层讨论与分析

（一）公司总体经营情况

2012年，受国内外经济金融形势影响，证券市场持续低迷，沪深两市股票及基金交易总量同比下降25%，A股首次发行上市募集资金总额同比下降64%，证券行业面临较大经营压力。同时，2012年，也是证券行业的创新元年，行业掀起了全方位多层次的创新浪潮。面对复杂多变的外部环境和改革创新的风险挑战，在董事会坚强有力的领导下，公司经受住市场业务总量萎缩与增长乏力的严峻考验，保持了在资本市场的影响力，品牌以及在行业中的形象地位更有所提升。一年来，公司积极顺应证券行业创新发展的大环境，及时灵活应对市场变化，开启了创新驱动、转型发展的新局面。

报告期内，公司经纪业务股基交易份额3.05%，行业排名第11；投行系统全年完成权益类项目4个，募资58.80亿元，债券收益类项目15个，募资562亿元，据证监会网站公布信息统计，截止年末，公司过会待发行IPO项目4个，行业排名第6；截止年末，融资融券余额40.64亿元，较年初增长51%，市场份额4.54%，在103家开展业务券商中排名第9；资产管理业务截止年末共管理资产916.4亿元，是年初的10倍；期货公司各项经营指标继续保持高速增长，行业地位稳步提升，成功获得首批资产管理业务资格；直投业务新增3个投资项目，合计新增投资金额1.72亿元；光大保德信基金公司实现营业收入3.63亿元，完成税后利润8,843万元；另类投资子公司光大富尊投资有限公司正式运营，为公司开辟了量化投资和另类投资的专业投资领域。

2012年，公司实现营业收入36.52亿元（合并口径），净利润10.33亿元。综合收益较上年大幅增长，资产质量和流动性较年初显著提高，收入结构进一步改善。在2012年度券商分类监管评比中连续三年获评A类AA级。（注：本报告中资本市场及行业数据均来源于沪深交易所、证券业协会、Wind资讯）

（二）公司主营业务分析

1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：万元

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2、公司营业收入及构成比例如下：

股票简称	光大证券	股票代码	601788
股票上市交易所	上海证券交易所

联系人和联系方式	董事会秘书	证券事务代表
姓名	梅键	朱勤
电话	021-22169999	021-22169999
传真	021-22169964	021-22169964
电子信箱	meijian@ebscn.com	zhuqin@ebscn.com

	2012年(末)	2011年(末)	本年(末)比上年(末)增减（%）	2010年(末)
总资产	58,358,022,005.13	44,117,752,969.32	32.28	59,578,852,712.07
归属于上市公司股东的净资产	22,172,479,055.57	21,476,242,478.85	3.24	22,716,006,525.60
经营活动产生的现金流量净额	1,247,705,172.63	-17,378,922,375.50	-107.18	-4,222,730,697.50
营业收入	3,651,701,015.91	4,498,480,695.74	-18.82	5,054,075,247.29
归属于上市公司股东的净利润	1,002,968,704.37	1,544,473,548.06	-35.06	2,200,063,104.71
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	906,804,190.09	1,470,804,084.45	-38.35	2,104,052,312.50
加权平均净资产收益率（%）	4.56	6.85	减少2.29个百分点	9.76
基本每股收益（元／股）	0.2934	0.4519	-35.06	0.6437
稀释每股收益（元／股）	0.2934	0.4519	-35.06	0.6437

报告期股东总数			97,921	年度报告披露日前第5个交易日末股东总数		99,515
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股比例(%)	持股总数	持有有限售条件股份数量	质押或冻结的股份数量
中国光大(集团)总公司	国有法人		33.92	1,159,456,183	0	无
中国光大控股有限公司	境外法人		33.33	1,139,250,000	0	无
嘉峪关宏丰实业有限责任公司	境内非国有法人		3.74	128,000,000	0	无
厦门新世基集团有限公司	境内非国有法人		1.76	60,300,000	0	质押54,100,000
亿阳集团股份有限公司	境内非国有法人		1.17	40,000,000	0	质押40,000,000
大众汽车租赁有限公司	境内非国有法人		0.99	34,000,000	0	无
洪城大厦(集团)股份有限公司	境内非国有法人		0.69	23,484,847	0	无
华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司	境内非国有法人		0.56	19,000,000	0	无
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪	境内非国有法人		0.49	16,862,744	0	无
中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪	境内非国有法人		0.47	16,218,593	0	无
上述股东关联关系或一致行动的说明		中国光大控股有限公司是中国光大集团有限公司的控股子公司，中国光大(集团)总公司、中国光大集团有限公司和中国光大控股有限公司的董事长为同一人，部分高级管理层相互重合。除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。

项目	2012年度	2011年度	增减（%）
营业收入	365,170.10	449,848.07	-18.82
营业支出	238,638.89	251,068.27	-4.95
经营活动产生的现金流量净额	124,770.52	-1,737,892.24	N/A
投资活动产生的现金流量净额	-11,496.89	-10,712.06	N/A
筹资活动产生的现金流量净额	-92,018.92	-301,537.40	N/A

项目	2012年度		2011年度		增减(%)
	金额	结构(%)	金额	结构(%)
经纪业务	123,533	34	181,398	40	-32
信用业务	47,408	13	20,142	4	135
基金业务	36,326	10	43,828	10	-17
期货业务	27,455	8	18,461	4	49
投行业务	17,771	5	63,834	14	-72
境外业务	16,715	5	11,972	3	40
投资业务	16,573	5	9,377	2	77
销售交易	14,786	4	13,102	3	13
资管业务	14,605	3	27,355	6	-47
直投业务	7,560	1	7,107	2	6
其他业务	42,438	12	53,272	12	-20
合计	365,170	100	449,848	100	-19

项 目	2012年度	2011年度	增减(%)
营业收入	3,651,701,015.91	4,498,480,695.74	-18.82
投资收益（损失以“-”号填列）	441,489,945.27	609,350,460.22	-27.55
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	285,408,775.49	-259,301,992.14	N/A
营业支出	2,386,388,915.93	2,510,682,720.79	-4.95
成本管理能力	1.23	1.65

项目	2012年	2011年	增减
经纪业务	1.29	1.83	-0.54
资管业务	2.89	4.88	-1.99
投行业务	0.99	3.38	-2.4

项 目	2012年度	2011年度	增减(%)
业务及管理费	2,220,492,727.17	2,147,875,522.74	3.38